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审计工作总结报告

发布时间: 2019.08.14

上半年审计工作总结的报告。

指缝很宽,时间太瘦,悄悄从指缝间溜走。我们的生命中,经常有很多记忆深刻的经历,大部分人都会被上司或者老师要求写一篇总结,总结就是过去时间做的事的总检查、总评价,那么,大家有写过关于总结的范文吗?为满足您的需求,小编特地编辑了“上半年审计工作总结的报告”,欢迎大家与身边的朋友分享吧!

今年以来,我局审计工作在县委、县政府和上级审计机关的领导下,围绕“十项重点工作”,按照全面转型、提升价值的要求,积极开展各项审计监督活动。

上半年开展的主要工作:

(一)坚持揭露和反映问题,认真履行审计监督职责。上半年,我局共开展了23个项目的审计,已完成审计项目15个,查出违规资金 320万元,管理不规范资金3008万元,应上缴财政311万元。移送纪检部门案件线索1项,有2名责任人员分别受到党内警告、撤销党内职务的处分。提交审计专题、综合性报告和信息简报28篇,被批示采用18篇。一是关注财政全口径预算的编制和执行。对全部政府性资金管理、本级财政和部门单位预算执行进行了审计。反映了县本级财政和部门单位在预算编制和预算执行中存在的问题,对没按预算执行的5个项目预算安排经费154万元予以收缴财政。二是关注民生资金的管理。对财政教育投入及资金使用情况、村级公益事业建设一事一议财政奖补资金、保障性住房建设等进行了审计。着力反映民生政策落实、惠民政策目标实现和民生资金的管理中存在的问题,促进保障和改善民生。如保障性住房跟踪审计,反映的问题引起了县政府的重视,落实了4500平米保障性住房建设任务、促使有关部门及时发放保障性住房租金补贴。三是关注金融风险、税收征管和资产管理。关注金融风险,对小额贷款公司经营风险进行了专项审计调查,反映了小额贷款公司风险控制管理中存在的问题,促进企业建立了抵质押管理细则、拨备制度、信息披露等制度,完善内部控制制度,提高风险控制能力。加强对税收征管的监督,对我县2017年印花税征管情况进行了专项审计调查,反映了印花税征管中存在的问题。地税部门根据审计发现的问题,加强了同有关部门的信息沟通,堵塞了印花税征管漏洞,并补缴相关纳税人漏缴印花税24万元。开展政府性房产管理审计调查,反映了政府性房产管理、政府性房产出租等方面存在的问题,促进有关部门完善管理机制,加强了对政府性房产的管理。四是关注财务收支真实合法性问题。对管道安装队财务进行了审计,查处了该企业违规发放奖金补贴、漏缴税收等问题,并按照有关规定做了严肃处理。对疾病预防控制中心财务进行了审计,查处了该单位私设“小金库”、委托检验回扣款收入不入帐及套取现金等问题。有关线索移送纪检部门进一步查实后,2名责任人员分别受到党内警告、撤销党内职务的处分。五是关注政府投资建设的管理。完成政府投资建设项目施工管理情况专项审计调查,反映了我县政府投资项目在施工过程中存在的问题。开展了洞头县城南污水处理厂工程、状元南片市政一期工程等10个政府投资建设项目的竣工结算决算审计。开展了便民服务中心工程跟踪审计,加强了工程建设全过程的监督。六是关注经济责任的履行。召开了经济责任联席会议,通报了2017年经济责任审计结果,进一步明确了部门工作联动机制。认真落实离任经济事项交接制度、经济责任告知制度。今年以来,对3位离任局长开展了离任经济事项交接,对新任的4位正科级领导干部进行了任前告知,促进了工作衔接,提高了领导干部履行职责的责任和廉政意识。根据组织部门和国资办的要求,目前,已组织开展了对2位离任局长和1位在职国有企业负责人的经济责任审计。

(二)着力推动审计整改,努力推进审计成果的利用。一是进一步加强推进审计整改的机制建设。把强化审计结果运用列入我县2017年党风廉政建设和反腐败的重点工作内容,对推进审计成果利用,促进审计发现问题的整改起到了积极的作用。二是注重增强审计建议的针对性。在严肃查处违纪违规问题的同时,力求见微知著,挖掘问题背后的原因,分析体制性障碍、制度性缺陷和管理上的漏洞,以对症下药,提出解决问题的办法,促进问题的解决,避免屡查屡犯。三是着力推进问题的整改。今年以来,对审计发现的问题及时向政府汇报,并与相关部门进行沟通,促进了一些问题的整改。如县政府成立了市政公司,解决水务公司与管道安装队长期以来存在的关系不顺问题;税务部门完善印花税征管机制,补缴了漏缴的印花税;等。此外,根据今年5月份县政府常务会议在听取财政审计工作汇报后提出的要求和董县长对5个审计报告的批示精神,目前,正就今年以来审计发现问题的整改与相关单位进行沟通,以提出更加具体的整改措施,推进审计发现问题的整改。

(三)加强内部建设,着力夯实审计事业发展的基础。一是着力提高干部素质。采取请进来教、走出去学等各种学习方式,开展了学习型机关创建活动;结合审计工作实际,开展了“领导作表率、作风抓促带”活动;不断健全完善内部管理,开展廉政教育,加强了廉政风险的控制;促进了干部作风的进一步转变,提高了干部的综合素质,推进了各项审计工作的开展。今年以来,年度计划的各项重点工作顺利推进,审计质量意识不断提升。有3篇论文在市审计系统评比中获奖,有2篇调研论文获我县2017年度优秀调研成果,有1篇调研论文获浙江省审计厅优秀调研成果。有5个审计项目获全市优秀、表彰审计项目。二是着力推进审计信息化建设。按照“早安排、早部署”的原则,在年初安排审计项目时充分考虑计算机在审计实施中的利用,今年利用计算机技术开展了印花税征管情况、部门预算情况审计。积极组织审计干部参加ao-oa计算机培训班。今年以来有2篇ao-oa应用实例分别获审计署ao应用实例应用奖和鼓励奖。2017年4月我局被市审计局授于2017年度审计信息化组织推进先进单位。三是着力推进内审指导工作。今年以来,我局积极探索创新内审工作的内容和方式,完善内审运行机制,出台了考核奖励政策,引导内审部门采取有效措施,按照“创新、务实、重质”的工作理念,积极主动开展内审工作。2017年2月我局获全市2017年度内审业务指导工作二等奖和进步奖。5月,《洞头县供电局新农村电气化表箱改选工程审计》等6个内审项目获市内审优秀和表彰项目。

半年来,我县审计工作虽然取得了一些成绩,但离县委、县政府和上级审计机关的要求还有一定的距离,特别是在贯彻落实国家审计准则、经济责任审计创新、协调推动内部审计工作等方面还有很多工作有待重视和加强。



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上半年审计工作总结


(一)上半年审计工作总结
XX年上半年,在县委、县政府和上级审计机关的正确领导下,我局认真贯彻落实省、市审计工作会议精神,始终以促进社会经济发展为已任,突出了对重点领域、重点部门、重点资金的审计监督,做好落实文章,取得了较好成绩。半年我局共完成审计项目XX个(其中:专项审计调查项目X个),在审项目XX个,查出违纪金额XXXX万元,应收缴财政XX万元,提交审计报告信息X篇(条),采用X篇(条),为维护财经纪律,促进廉政建设,推进经济发展等方面,发挥了积极作用。回顾半年来的工作,主要特点是:
一、真抓实干,严格执法,审计工作成效突出
X、开展了同级财政预算审计
根据《中华人民共和国审计法》和《湖南省预算执行审计监督实施办法》的规定,我局于元月底至X月下旬对县本级XXXX年度财政预算执行情况进行了审计。审计报告肯定了我县财税部门认真落实县委经济工作思路以组织收入为重点,以规范管理为基础,优化收支结构,推进财税改革,强化财政监督,圆满完成了全年财政预算;同时对预算负债分析,指出了我县财政运转艰难,财政风险较大的困难与不足,查出了财政等X个部门各类有问题资金XXXX万元,主要有延压滞留预算资金,违规减免少征应缴预算收入,预算编制批复不规范等问题。这些问题引起了人大、政府领导的高度关注,财税部门根据审计建议已进行了认真的整改落实。
X、开展了行政事业单位财政财务收支审计
上半年,我局共对X个行政事业单位的财政财务收支进行了审计。查出违规金额XXX万元,管理不规范资金XX万元。存在的主要问题:一是违反税法,未按规定交纳各类税款。二是有的单位违反规定,巧立名目,超标准发放干职工福利、补助。三是违规收费。四是挤占挪用专项资金。对上述问题我局均作出了严肃处理。
X、开展了专项资金审计
上半年完成专项资金审计项目X个,对社会保障专项资金和城市公用事业费附加电费附加进行了审计和审计调查。社保资金存在的主要问题是征收没有到位。电费附加专项资金存在的主要问题是:收支未纳入财政预算管理,多头审批,导致挤占挪用。对此,我局向县人民政府作出了专题汇报,政府责成财政部门整改。
X、开展了世行贷款审计
今年X月,我局对结核病控制、妇幼保健X个世行贷款项目进行了审计。从审计情况看,项目单位能认真按照世行贷款的有关条款办事,做到了专账核算、专人管理、专款专用。存在的主要问题是配套资金不到位,如不认真解决,项目的实施将受到影响,不能达到预期目标,使项目难以充分发挥效益。县委、政府领导对我们反映的情况引起了高度重视。
X、开展了党政领导干部经济责任审计
今年X月,根据县委组织部委托,我们对X个乡镇、XX个县直部门单位开展了领导干部任期经济责任审计,目前实审已基本完成,对物资总公司与商业总公司已经作了审计结论,审计报告对X位已离任领导的任期经济责任进行了客观评价,同时也查出违纪违规金额XXX万元。已审的X个单位的X名领导干部,现已由组织部门平调安排。其余部分审计结论已经与单位见面,得到了领导和被审单位的认同。
二、完善制度,严格管理,队伍建设再上台价
今年,我局继续以“建一流班子,带一流队伍,创一流业绩”作为年度工作的总体目标,创新思路,与时俱进,制定年度规划,狠抓“人法技”建设,造就精良审计队伍。X月份我们对XXXX年审计机关原有的内部管理制度进行了全面修改、补充、完善,编写了《宁乡县审计局机关管理制度》,干部职工人手一册,建立健全了XX个领导小组,制定了切实可行的岗位目标考核办法,把双文明目标量化到科室,到个人,按月考查,半年初评,年终总评,严格奖罚兑现,还针对领导深入基层不够的现象,改变了以往做法,实行了领导联系科室的制度,使局机关的各项工作制度化、规范化,基本上做到有章可循,违章必究。
三、围绕中心,优质服务,各项工作齐头并进
在保持共产党员先进性教育活动中,我局分阶段制定了详细实施方案,特别是封闭式学习阶段中,全局党员参学人数达到XXX%、学习时间超过XX小时以上。党员干部通过、自学、上辅导课与收看电教片等形式,写学习笔记与心得XXXX字以上,严格进行考核与检查。全局在第二、三阶段中认真查找问题与不足,结合审计工作实际,制定切实可行的整改措施与方案,按有关规定程序和要求,一步一个脚印的抓落实,经市县督导组的检查后,多次受到市县领导的肯定。
在全县开展的“千名干部下基层,排忧解难促发展”活动中,派出X名同志与团县委、工商联等单位一起,深入喻家坳乡调查研究,干职工捐款XXXX元慰问了XX户特困户,了解农民具体困难和问题,帮助排忧解难,把党的政策及时送到农民心坎上。今年由我局牵头负责横市镇云山村的整建扶贫工作,工作组针对该村原班子软弱的问题,进行了调整。新班子上任以后,凝聚人心,积极办实事,组织资金整修村级公路,赢得了村民的拥护和支持。在全县计划生育集中突击活动中,我局与县委组织部一道多次深入枫木桥乡,出钱出力,献计献策,成效明显。在“三抓两促”服务企业活动中,我局尽职尽责,圆满地完成了县委政府上半年交办的各项任务。招商引资到位资金XXX万元,超额完成了县定XXX万元的任务。

审计工作总结:内部审计年度总结报告


【编辑寄语】以下是工作总结之家为大家整理的关于审计工作总结:内部审计年度总结报告的文章,欢迎大家前来参考查阅!!
我市内审协会在市审计局、市民间组织管理局的领导下,在省内审协会的具体指导下,在全体会员单位的大力支持下,较好地履行了宣传、服务、交流、管理的职能。全市的内部审计工作取得了新的成绩。

一、XX年全市内部审计概况

XX年底有专职内审机构158个,专职内审人员503人。据送达年报单位的数据统计显示:全年完成审计项目6534个(其中财务收支审计1393个、效益审计293个、经济责任审计546个、基建审计139个、专项审计283个,内控审计360个、风险评估4个、其他审计1516个),查出损失浪费8028万元,发现大案要案8件,增加效益15389万元,提出审计建议意见2347条,向司法机关移送案件7件,建议给与行政处分22人,移送司法机关处理5人,财务决算审签134个。报送优秀审计项目14个(其中送省参评7个,获奖6个),调研论文送省参评11篇并全部获奖。

二、协会主要工作

XX年我市内审协会在会员管理、教育培训、业务指导、宣传交流和考核激励等方面具体做了以下几项工作:

1、采取多种途径增强协会活力,提高协会的凝聚力。

一是组织召开会长、秘书长、常务理事会和二届三次理事大会。2月6日,召开了会长、秘书长会议,商讨“脱钩”后的新形势下,我市内审工作的发展方向,研究二届三次理事会事宜。3月6日,又召开各区、县(市)审计局常务理事会,通报二届三次理事会的筹备工作,对各区、县(市)的内审工作提出指导性的建议。3月25日在市烟草公司召开二届三次理事会。传达省内协三届四次理事会议精神;布置我市XX年度内审工作;审议修改后的《常德市内部审计师协会章程》;增加调整团体会员和理事、常务理事;表彰XX-XX年度常德市人民政府授予的先进单位和先进个人;通报表彰省、市评选的优秀项目;通报表彰全省理论研讨获奖论文。6月9日,在市审计局召开各区、县(市)审计局常务理事会。会上简要回顾上半年内审工作情况和下半年工作的设想;布置《关于收集整理我市内部审计工作25周年有关资料》的相关调查事宜;布置XX年cia考试报名工作;布置举办内审人员后续教育培训班的安排;布置XX年《中国内部审计》杂志的征订工作。各区、县(市)审计局相继召开了内审工作会议。二是拜访各区、县(市)审计局的领导和走访会员单位。从元月5日到2月20日拜访了9个区、县(市)审计局的领导,向他们汇报工作、征求意见、沟通思想、联络感情;从元月4日起,相继走访了市财政局、桃源县财政局、地税局、市电业局、市烟草专卖局、常德卷烟厂、常德纺机、常德烟机、华南光电等绝大多数会员单位,加强与会员单位的领导、内审机构的联系。通过加强内审协会与会员单位的互动和协作,增强协会活力,提高协会的凝聚力。

2、大力开展内部审计调研工作,收集、整理全市内部审计工作25周年有关资料

6月9日召开了各区、县(市)审计局常务理事会议,传达贯彻省内审协会关于做好收集、整理我省内部审计工作25周年有关资料的通知精神。与会者认为:收集整理内审工作25周年有关资料是一件大好事。对内审工作进行全面总结,并载入史册,有利于提高内审工作的地位和内审人员的荣誉感,对贯彻落实内部审计新理念,推动内部审计转型,促进内部审计发展,肯定内部审计工作人员成绩具有重大的历史意义。与会者表示将以对内审单位、内审人员高度负责的态度,扎扎实实地抓好此项工作。通过一个月的扎实工作,从主要成绩、具体工作两个方面系统地总结了我市内审协会成立以来取得的成绩、先进经验和行之有效的方式方法。

年上半年审计工作总结


工作总结之家最近发表了一篇名为《年上半年审计工作总结》的范文,感觉很有用处,为了方便大家的阅读。

篇一:XXXX 年度内部工作总结

XXXX 年度内部总结

XX 审计部

一年来,审计部按照董事会的要求,严格执行《中国准 则》和集团《内部审计暂行办法》,积极探索和改进内部审计工作,较好地完成了各项审计任务,现将 XXXX 年内部审计工作总结如下:

一、领导重视,内部审计监督服务职能得到了进一步的加强

董事会和总裁办对内部审计工作给予了高度的重视和支持,明确 内部审计的宗旨是“监督服务、查错纠弊、促进管理”,并要求各受 审单位(部门)要以高度负责的精神,正视问题,积极整改。为了强 化公司管理监督体系,促进公司各项制度的落实,进一步提高公司的 经济效益,充分发挥审计部门在公司管理中的作用,今年下半年,集 团公司进一步明确了审计部部门职责,配备了相应的专业人员。审计 部根据集团经营管理制订了审计工作计划,确定重点监督、审计 的项目和范围,逐步完善了内部审计工作制度和工作指引,内部审计 工作逐步走向程序化、正规化,监督服务职能得到了进一步的加强。

二、过程管控,内部审计监督服务工作取得了初步的成效

结合公司的生产和经营管理情况,今年以来,在董事会的正确指 导下,审计部结合各子公司的具体情况,有重点、分阶段地开展了日 常监审和专项审计,审计工作基本上得到了受审单位的配合与支持,主要审计事项基本按计划完成,全年共完成审计事项 146 项。其中,对各子公司半年度审计 1 项,共查问题 213 个;半年度后续审计 1 项,重点对半年度审计发现进行了整改情况复查,各子公司加权平 均汇总落实率为 81%,整改情况较好;后续整改跟进 1 项,重点对未 整改落实情况进行了跟踪,除 6 个问题因特殊情况未完成外,其余问 题均已整改完毕;进行采购审计 85 项,工程项目审计 57 项。所有 审计事项均及时出具了审阅意见(或审计报告),充分发挥了内部审 计的监督、服务职能。

1、工程项目审计

根据《内部审计实务指南》及《集团基建审计制度》,审计部分 别对 XX 项工程项目进行了审计。审计人员从项目审批程序、造价控 制、合同管理等方面入手,对上报的项目内容、工程量计算是否准确 重点进行了审查和抽查;必要时,审计人员与相关工程管理单位一道 对现场进行调研,尽量以最佳性价比提出审计意见。从本年度的工程 审计情况来看,我公司目前普遍存在的问题是:工程管理制度不太健 全、子公司上报的文件资料自控性不强或内容不完善,很难满足全面 审计的要求;大部分申报项目难于进行现场审计、现场管控全靠现场 各级人员自律进行;加之目前审计部无工程造价专业人员,审计部很 难获取各子公司当地定额基价,同时隐蔽工程的实际情况也无法进行 核实,给审计工作带来了一定的难度。

2、采购审计

采购审计按照集团公司的制度要求,单位价值 XXXX 元以上的物资采购前 须申报审计部审计。各单位(部门)基本上能够按照制度的要求进行 申报,审计部按照《内部审计实务指南》及《XX 集团采购审计制度》 的要求,严格执行询、比价制度,大部分单位(部门)基本能够按照 采购审批程序进行,对未按照程序进行的单位,审计部客观地提出审 计意见。为确保审计意见的客观、公正、准确,审计人员视采购情况 的不同,分别采取网上查询、市场调查、参考各子公司同类物资价格 等方法,共对 XX 项日常采购进行了事前审计,采购审计工作亦得到 了各采购单位的支持与配合。

审计部根据各子公司上报的历史采购价格,综合市场调研情况,完善物资价格信息库,进一步加强采购管控的基础工作。

3、年度审计

为检查和验证各子公司在财务内控、基建工程、采购物流、制度 执行、资产盘点等方面的执行情况,在董事会安排下,审计部从各子 公司 (部门) 抽调人员组成审计工作组、制定了审计方案并经批准后,于 2011 年 X 月 X 日至 X 月 X 日,对集团内 XXXX 进行了 XX 审计。审 计工作组共发现 X 个问题,分别提出审计建议并发送至责任单位,责 任单位均进行了自纠自查并书面回复。此次审计,对规范各子公司经 营管理、提升集团管理水平起到了一定的促进作用。

4、年度后续审

在接到各责任单位对半年度审计建议的自查自纠情况表后,经董 事会批准,审计部成立后续审计工作组于 X 月 X 日至 X 月 X 日对 XX 公司分别进行了 XX 审计。审计前期,审计部结合上半年度的审计情 况和各单位的自查自纠情况,制定了有针对性的后续审计方案,对关 联事项进行了细化和完善,并帮助有关单位进行整改。通过检查验证,五个子公司共有 XX 项需要整改,实际整改 XX 项,加权平均落实率为 XX%。各子公司实际整改情况与后续审计工作开始前提交的自查自纠 完成情况虽有一定差距,但各子公司在后续整改过程中,能逐步认识 到整改的必要性,并按照特定目标相互协调地发挥作用

5、后续审计跟踪

XX 月 XX 日至 XX 月 XX 日,后续审计工作组对后续审计中五个子 公司未整改的事项进行了逐项落实,除 XX 公司实施了现场审计外,其余子公司均为非现场审计,本次落实整改率为 XX%;至本期止,整 个半年度审计汇总加权平均落实率为 XX%。因特殊情况而未落实的事 项,各子公司均对未落实的原因进行了情况说明,审计部将继续跟踪。

从半年度审计、后续审计、后续审计跟踪的审计过程来看,各子 公司已开始渐渐适应了集团审计,从对审计工作的不认同到认同、不 理解到理解,集团审计部的管控职能已逐步得到体现。

6、日常监控

1) 车辆费用监控

XX 月份开始,审计部依据《车辆费用监控审计办法》要求对各 子公司提供的《车辆费用统计表》《百公里油耗统计表》进行分析工、作,现该工作由于所获取的相关分析资料较有限,虽然只是停留在较 浅层次的分析上,但各子公司已渐渐重视车辆费用管理工作。财务费用、销售费用、

2) 财务费用、销售费用、管理费用的监控 XX 月份开始,审计部依据《费用监控审计办法》收集、整理、分析三项费用工作,现各子公司暂处于初步适应阶段,也在努力配合 审计部的工作,审计部将从初步的分析阶段逐步过渡到监控阶段。

三、加强管理,为内部审计工作奠定基础

1、审计人员岗位职责的建立

根据集团领导要求和部门职责的重新调整,我们进一步明确了部 门各工作岗位的岗位职责,在此基础上,确定了相关的工作流程和工 作要求,为本部门工作有条不紊地展开提供了必要的组织保证。但由 于审计工作仍处于初期,要完成更深层次的跨越,相关的管理制度和 配套的考核办法仍需要更进一步地完善。

2、已建立的审计基本制度

建立和健全内部审计制度,规范内部审计行为,是独立开展审计 工作的必要条件。为此,我们起草了 《XX 监控审计办法》、《XX 制度》、《XX 审计制度》等 XX 个管理制度,对部分审计事项作出了较为详细的规定。通过较为规范的审计程序,对部分业务流程进行了控制,提 高了审计质量,降低了审计风险,同时也增加了内部审计工作的透明 度,保证了审计工作的独立、客观、公正。

3、审计档案管理工作

档案是企业的宝贵财富,也是审计工作的起始点。认真做好审计 资料收集和及时归档工作,既是审计工作的基本要求,也是集团公司 发展的历史见证。审计档案资料包括审计计划、审计方案、审计工作 底稿、审计证据、审阅意见、审计报告等主要内容,为了规范审计档 案的基础性工作,促使审计工作程序化、标准化,今年下半年,审计 部对上述主要的审计档案资料格式进行了规范。在具体的工作中,除 了要求审计人员保存好相关资料外,对与审计工作相关的电话记录、文件收发等详细记载,做到有据可查。

4、审计人员专业技能培训

内部审计质量好坏,很大程度上取决于审计人员的专业素质。为 进一步提高审计人员的业务素质和管理能力,XX 月份开始,我们组 织召开 XX 会,明确和部署工作重点,探讨审计方法,组织审计人员 进行内审工作经验分享及内审知识的学习;XX 月份,审计部组织了 XX 的专题讲座。通过这些系统的学习,审计人员开拓了视野,找到 了差距,明确了目标,对审计工作、审计质量、审计成果利用都有了 更高层次的认识。

5、审计人员自律情况

XX 制度的建立健全与有效运行、人员自律是公司持续、稳定发 展的必要条件和审计工作的前提,审计人员在工作中能够严格遵守公 司的各项规章制度、严格遵守《审计人员守则》的规定,行为规范基 本符合 《国际内部审计实务标准》 中关于对审计人员的道德规范要求。

三、总结经验,不断推进内部审计工作

在过去的一年中,虽然内部审计工作取得了一定的成绩,但仍存 在着一些不足之处,主要表现在:一是由于审计部毕竟是一个内部监 管部门,个别子公司对本部门的监管有一定的抵触情绪,不利于审计 部全面、准确地掌握相关情况;二是审计部 XX 专业人员,对 XX 监督 检查的深度和广度不够,特别是在 XX 方面,无法做到全过程监管;三是在 XX 方面往往是出现客户投诉的情况时才去介入,审计工作略 显滞后,未能很好地做到防患于未然。

1、加强沟通是做好内部审计工作的前提

董事会及总裁办公会对审计工作倍加关注,对审计组织、人员的 调配予以大力支持,对审计报告认真批阅,及时提出了整改意见和具 体要求,为审计工作的顺利实施提供了有力保证。在今后的工作中,我们在认真做好审计工作的同时,须更加注重同各级管理层的交流与 沟通,争取各级管理层的理解和信任。

2、健全的审计机构、合理的人员结构及知识结构是做好内部审计工作的必要条件 在董事会的高度重视和帮助下,审计机构得到完善,办公条件得 到改善,工作效率明显提高。审计工作是一项政策性强、涉及面广、专业技术要求高、工作难度大的工作。现在审计部共有专业审计人员 X 名,其中注册会计师 X 名、国际注册审计师(会计师)X 名、主管 X 名、会计专业毕业已取得会计证人员 X 名。为集团公司审计工作的 长远发展奠定了基础,但人员知识结构还难以满足集团全面审计的要 求。

3、内部审计要进一步树立服务意识

内审工作的性质决定了审计工作必须坚持监督与服务并重,寓监 督于服务之中。内部审计归根到底是一种内部管理行为,它的目标是 为了加强内部管理,为管理者服务。结合企业实际,内审工作的监督、评价、控制职能都必须着眼于为企业经济发展服务,把服务意识融于 整个审计过程中,在做好监督的同时为领导提供可靠的决策依据。

五、后期内部审计工作设想

1、完善子公司制度体系及内部审计工作流程

首先,各子公司应对制度运行中发现的缺陷进行归类和上报,经 评审确认后由归口的

管理部门提出制度修改意见和建议,力求建立健全科学、严密、配套、有效的制度体系。同时,须补充和完善各项管 理流程,减少管理漏洞,降低管理风险,保证公司管理处在有效的受 控状态。确保制度的贯彻落实,形成按制度办事、靠制度管人的制衡 控制机制。

其次,审计部需对审计项目从立项到案卷终结都作出详细的规定。通过规范的审计程序,控制整个业务流程,不但可以提高审计质 量,降低审计风险,同时也可以增加内部审计工作的透明度,进一步 保证审计工作的独立、客观、公正。

2、审时度势、转换思路,向多元化内部审计发展

如果能够把内部审计的思路从查找现存的错误,转向为识别和查 找业务工作中的风险点和可控制点,从事后追踪逐步转为事前和事中 的监督与防范,这样不仅可以在宏观上控制风险,且能通过对公司经 营提出合理化建议,发挥现代审计的指导作用,使审计工作向高层次 发展,使内部审计真正成为受公司各级管理人员欢迎的“智囊”。

3、建立内部审计激励机制

对内部审计人员的工作进行监督、考核和评价,肯定成绩,并进 行适当奖励,能够增强审计人员的成就感,有利于激发审计人员的工 作热情。同时,建立内部审计激励机制,有利于内部审计部门负责人 制定本部门人员需求、人员培训和发展计划,也是人员任命和提升的 基础。

4、加强审计工作的宣传力度

各级审计人员须重视对审计工作的宣传,充分利用公司现有的信 息平台(包括网站、刊物),弘扬先进和典型,阐述审计工作体会,更进一步提升各级管理层对内审工作的了解和支持,扩大内部审计的 影响力。

4、建立精干高效的内审团队

有计划地完善审计人员配置,建立精干高效的内审团队。加强审 计人员专业培训,提高内部审计专业水平和审计工作质量。不断改进 工作方法,主动发现问题,严格控制不良势头,提高内部审计工作质 量,争取更好成绩。

XX 审计部

XX 年 XX 月 XX 日

内部审计种类和方式

公司内部审计种类包括:

1、财务审计:对公司财务计划、财务预算执行情况、财务收支的合法性、真实性、效益性等进行监督检查;对财务管理和财产管理情况等进行监督评价。

2、内控审计:对公司内部控制系统的合法性、健全性和有效性进行测评和监督检查。内部控制的审查和评价的重点为公司(包括控股子公司)采购和销售环节、对外投资、购买和出售重要资产、对外担保、关联交易、募集资金使用、信息披露事务等事项

3、基建项目审计:对基本建设、技术改造等工程项目立项、计划、合同签订、执行情况、工程项目施工现场控制、概预算、决算等进行的内部审计监督。

4、合同审计:对公司大宗物资采购合同、产品营销合同、承包租赁合同、技术转让合同等合同执行情况、存在的问题和违规违章情况等进行的内部审计监督。公司募集资金投资项目及公司认为重大的合同,审计部门应当参与合同前期审查。

5、责任审计:对公司高层管理人员、所属分子公司及控股公司负责人和各部门负有经济责任的管理人员任期的履职情况、经济活动及个人收入情况等进行的内部审计监督。公司副总以上人员审计由审计委员会授权审计;副总以下需要审计的由总经理授权人力资源部委托内部审计部门进行审计。内部审计部门原则上应于相关经济责任人离任、离职前进行审计

6、专项审计:对与公司经济活动有关的特定事项,向公司有关部门或个人进行专项审计调查,并向审计委员会报告审计调查结果。

包括:

6.1 管理审计:对被审单位管理活动的效率性、合法性、效益性进行审计。

6.2 效益审计:在财务收支审计基础上,对其经济活动效益性、合理性进行审计。

6.3 审计调查:对公司普遍存在的问题进行专题调查。

6.4 职工保险福利收缴支付审计。

7、公司年度内部控制测试与自我评价审计:对公司的内部控制、部门及管理层提交的年度内部控制测试和自我评价报告进行审计,并提交公司年度内部控制测试与自我评价报告。

8、董事会审计委员会、总经理授权的其他审计。

篇二:审计上半年工作总结及下半年工作安排

今年以来,江北区审计局在区委、区政府和上级审计机关的正确领导下,紧紧围绕加快“转型发展”这条主线,以大力实施“两江战略”和加快建设“三区三城”战略部署为目标,全面履行审计监督职能作用,各项工作取得了新突破,为区域经济社会健康平稳发展提供有力保障。

一、上半年审计工作情况

(一)坚持围绕中心,审计建设性作用进一步发挥。

自觉站在区委、区政府工作大局下谋划和实施审计工作,在区委区政府出台的保稳促调、促进经济方式转变等一系列宏观政策措施的执行和落实中发挥审计建设性作用。

1.加强财政资金审计,促进资金合理高效使用。积极推进以财政预算执行审计为主线,以部门预算执行情况审计为基础,以专项资金管理使用为重点,以二、三级单位延伸审计工作为补充,以提高资金使用效益为目的的全部政府性资金审计工作模式。2012年财政预算执行审计,突出“预算执行效果”和“审计整改落实”主题,强化财政一般预算、基金预算、财政专户资金预算等执行效果审计,促进财政管理的科学化精细化,提高财政资金的综合绩效。注重审计结果整改落实,对上年度审计发现的单位房产租赁不规范、部分资金未纳入预算、政府采购预算编制不够全面等问题的整改落实情况进行了跟踪督查,对整改落实情况在人大常委会议上予以通报,促进审计查出的问题得到有效整改,部分未全面落实的问题限期整改,财政同级审取得较好成效。在部门预算执行审计中,关注预算编制的合理性,预算执行的严肃性和预算效益,重点关注公款出国(境)、公务接待、会议费用、公务员津补贴制度执行情况,对发现的问题,在区人大报告中予以披露。对审计发现的违规列支出国费用、招待费及差旅费问题,提出了加强招待费、出国经费、会议费等支出管理、从严控制经费开支等审计建议,得到区政府领导高度重视,区领导多次召开会议专题研究部署,并建立了“三公”经费管理工作联席会议制度,制定出台了《关于进一步加强党政公务人员因公出国(境)管理》等制度文件。上半年还实施了社会保障资金、文化经费投入、区现代农业产业化扶持资金以及保障性住房建设资金的审计和审计调查,重点关注资金分配、拨付、管理和使用情况,查出了资金滞留、未能专款专用、效益不够高等问题,分析产生的原因,提出改进建议,促进完善管理,提高资金效益。如针对部分文化专项资金使用效率不高、房屋拆迁货币补偿款长期挂其他应付款、“以奖代补”的资金申报和使用环节不够完善等问题,相关部门采纳审计建议正在对专项资金管理办法进行完善,拆迁补偿款已上缴国库;对现代农业产业化扶持资金管理和使用中存在的个别项目申报程序不够完善、部分项目资金使用与规定的用途不符的问题,区财政局、农水局等部门制定完善资金审批程序。

2.加强政府重大投资项目审计,促进结构优化、提高效益。推进竣工决算和全过程跟踪审计相结合、局自身力量与利用社会审计力量相结合、发现问题与促进整改、深化审计成果利用相结合的“三个结合”投资审计模式,完善审计程序和办法,取得较好成效。一是竣工决算审计和跟踪审计深入推进。上半年,完成16个政府投资竣工决算审计项目,送审总投资57942万元,核减工程投资6230万元,核减率10.75%。对妇儿医院北部院区等24个总投资近140亿元的重点项目实施跟踪审计,抓住招投标、合同签订、大宗材料采购等十二个重要环节,紧跟项目施工过程,对存在的问题提出审计建议,督促被审计单位整改落实。截止目前共审核招标文件、合同文件12份,监督询价活动20余次,提出审计建议80余条,审计建议全部得到采纳,节约建设资金3500万元。二是开展专项审计调查。对审计中发现的共性问题、重点问题进行深入挖掘,反映和解决投资领域体制机制和管理层面存在的问题。上半年开展了建设单位管理费、建筑垃圾处置管理等专项审计调查,取得较好成效。通过对全区2009年以来的43个竣工项目和28个在建项目的建设单位管理费使用情况进行了调查,反映建管费使用中存在的问题,分析问题产生的原因,提出解决问题的对策建议,得到了区领导的高度重视,由区纪委牵头多次对建管费管理进行专项研究。区委将下步出台相关文件

予以规范。对2011年以来开工的35个政府项目开挖土方、淤泥的处置情况进行全面调查,对土方、淤泥处置监管环节存在的漏洞、有关政策未得到有效执行的问题撰写审计专报,促进规范建筑垃圾管理,初步形成一套建筑垃圾“二点一线”和“终点支付”的管理新模式。三是加强协审项目质量管理。把好审计结果复核关,对委托协审的项目,由审计组长对协审结果与原送审数据进行差异比对分析,筛查出核增金额、核减金额较大和清单子目金额占总金额比重较大的工程量清单子目,并对存有疑点的子目工程量进行抽查复核,起到事半功倍效果。同时健全制度规范管理,建立跟踪审计全程纪实制度,把发现的问题及提出的建议及时进行记录,既作为审计备忘录,有效防范审计风险,同时也给其他项目出现类似的问题提供参考意见,提高了投资审计规范化水平,确保审计质量。实施跟踪审计周记制度,要求协审人员根据审计项目进展情况将一周跟踪审计工作情况及发现的问题定期记录,加强了协审人员与审计组长之间的沟通联系,也有利于审计组长对跟踪审计项目的全程掌控。注重完善协审考核,及时修订完善了协审项目分配办法,强化项目分配与考核结果挂钩、突出审计回避制度,主要明确了考核优秀的协审单位优先享有分配权、对协审任务分配前已参与该项目各类造价咨询服务的协审单位不得参与该项目协审,使项目分配更具简便高效、公开公正的优点。

3.加强领导干部经济责任审计,促进科学决策、依法行政。充分发挥经济责任审计在权力制约和监督中的作用,完善经济责任审计工作。一是加强组织领导。及时调整充实了领导干部经济责任审计工作联席会议成员,由区长为召集人调整为区长为总召集人、区纪委书记和组织部长为召集人的模式。二是健全经济责任审计制度。制定并实施经济责任审计实施办法、领导干部任前经济责任分类告知承诺办法、年度报告制度,初步建立符合我区实际的经济责任审计制度体系。三是突出审计工作重点。针对项目不同情况,编制审计实施方案,明确区直部门主要领导和街道主要领导不同的审计重点和评价标准办法,区直部门是重要经济决策的制定和执行情况、重要经济事项管理制度的建立和执行情况、部门预算的执行情况、国有资产管理情况等;街道主要是贯彻落实科学发展观情况,经济社会发展、经济结构调整和税源培植情况、财政收支真实、合法和效益情况,政府债务的举借、管理和使用情况等。在审计中把重大事项决策、津补贴发放和招待费、会务费、差旅费开支作为关注重点。四是强化成果运用。通过对近年来审计发现问题的汇总分析,编写了《经济责任审计案例解读》手册,对典型案例进行深入剖析,在发挥警示作用的同时,提高领导干部依法行政、依法理财的能力。

(二)强化转型和创新意识,进一步提升审计管理水平。

为使审计工作更好地适应形势发展的需要,为我区经济社会发展服务,着力以审计思维方式的转变促进审计的计划管理、质量管理、组织管理的创新。

⒈加强审计计划管理。审计计划是审计工作思路的具体体现,直接关系到审计工作的成效。安排年初审计项目之前,采取主动上门、书面和利用网站等多种方式,分别征求区委、区人大、区政府、区政协领导和社会各界的意见建议,对征求到的意见认真研究落实,为做好全年审计工作打下了坚实的基础。

⒉加强审计质量管理。制定了审计审理工作规程,对审计项目的复核审理流程进行优化,加强对审计业务过程中相关实质性环节的管理,规范复核、审理行为。制定审计项目进度管理办法,对审计项目从审计实施、征求意见、复核审理、出具审计报告到归集审计档案的全过程实行严格的进度管理,提高审计效率和审计成果时效性。注重审计成果开发利用,审计项目不得出现无问题、无针对性建议及信息、无整改的“三无产品”。通过对个体项目或多个项目审计结果的分析、提炼,以审计专报、综合报告、审计信息等方式,加强审计成果的利用。

⒊加强审计组织管理。积极创新审计项目组织管理方式。一是实行审计重点工作分解责

任制。根据年度审计项目计划安排,将全年审计重点工作任务进行分解,明确牵头领导、责任科室。同时,要求制定具体措施,强化时间预控,按月度分解进度,并及时跟踪督查督办,落实工作责任。二是优化整合资源。加强局内部力量整合,打破科室界限,做到投资、经济责任和行政事业各业务科室通力协作,密切配合,充分发挥各自专业特长,实现优势互补。发挥经济责任审计联席会议和区纪委、发改局等保廉成员单位的作用,加强沟通协作,信息共享,形成整体工作合力。

(三)强化能力建设,进一步提升审计队伍整体素质。

以创建“学习型机关、服务型机关、清廉型机关、创新型机关、和谐型机关”为抓手,通过完善人才培养机制、营造和谐机关文化氛围、建立健全制度和规章等多种举措,着力提升审计队伍整体素质。

⒈加强学习型机关建设。把政治理论学习、道德教育、品质修养贯穿始终,把增强业务技能作为干部立身之本。采取“请进来、走出去”、开设审计论坛、组织青年干部读书会等方式,提高审计人员政治理论、业务水平和工作能力。上半年邀请区纪委领导就工程建设领域查处的典型案件进行剖析讲解、邀请市三区审计局开展了财政同级审交流研讨,组织业务骨干到嵊州市、海盐县审计局进行学习交流,开展了文明礼仪专题讲座、青年干部辩论赛以及征文活动等形式多样的交流活动,促进审计干部综合素质的进一步提升。鼓励引导审计干部参加市审计学会和区委课题研究,大力推动成果转化,营造浓厚的理论研究氛围。在市审计学会、区委优秀调研课题评选中有3个获奖,为审计转型和发展提供了理论支撑,有效调动了审计干部的工作主动性和积极性。

⒉健全干部考评激励机制。完善了“目标激励、业绩导向、跟踪考核、结果运用”的目标责任考核机制,结合审计工作实际,及时修订了《江北区审计局岗位目标责任制考核办法》,并把考核结果与干部评先评优、职称晋升、提拔任用和奖金分配相挂钩。开展“公开承诺示范行动”,围绕“创先争优”和区委重点突破年、服务保障年和合力攻坚年的“三个年”活动要求,结合局年度目标要求,提出科室和个人创先争优目标,并制定了公开承诺考核实施细则,定期检查履诺情况。

⒊加强机关作风和文化建设。加强机关作风建设,强化审计服务意识,教育和引导审计人员换位思考,做到谦虚谨慎、文明审计。严格执行首问责任制、限时办结制、审计督导员制度、审计人员廉洁自律规定等制度,切实转变工作作风,促进审计工作提速增效。加强机关文化建设。通过开展传统革命教育、节日联欢等寓教于乐的文体活动,促进团队凝聚力和向心力得到进一步加强。

虽然我们在工作中取得了一定的成效,但与区委、区政府和上级审计机关的要求相比,工作中还有不少问题和不足:

一是审计人员素质与现代审计的要求还有一定距离。审计理念相对滞后,审计人员知识结构单一,复合型人才较少。审计工作质量与区委、区政府和上级审计机关的要求还有不少差距。

二是审计创新工作还需进一步加强。投资审计、经济责任审计工作尚需创新完善。审计新技术新方法创新与应用尚有较大的空间。加快实现由传统审计向现代审计的转型,需要做深入的理论研究和探讨。

对上述这些问题,我们将作深入分析,积极探索改进措施,完善审计各项工作,进一步发挥审计“(来自:WW”经济责任审计模式,通过经济责任审计与专项资金审计、二级预算单位审计、投资审计的有机结合,提升经济责任审计成效。三是推进审计规范化建设。建立重要岗位领导干部任期内轮审制度,以促进权力运行公开化、资源配置市场化、操作行为规范化。落实经济责任审计全覆盖,在突出重要部门、重点单位,及关键岗位领导干部的审计同时,关注其他经济责任审计对象履职情况。运用信息技术,以被审计岗位和领导干部个人为标志,以审计结果及运用情况为基础,建设领导干部经济责任审计对象数据库。

(四)进一步加强计算机审计。认真贯彻落实全国审计工作座谈会精神,结合江北实际,积极推进审计信息化建设,提升审计能力和技术水平。一是强化学习培训力度。通过选派业务骨干参加各类计算机审计业务培训、信息系统审计培训和到先进兄弟单位学习取经等方式,加强计算机审计理论研究、技术交流和协作攻关,提高审计人员信息化知识素养。二是推进计算机审计运用。对具备计算机审计条件的项目都必须要施计算机AO审计或信息系统审计,全面应用审计新计划管理系统和2011版现场审计实施系统,提高审计信息化应用水平,实现局领导、科室负责人对在审项目的监管全覆盖,规范审计过程控制。三是建立投资项目审

计管理及数据分析系统。年内投入运行投资审计网上管理审核系统,全面掌握全区政府投资项目的总体情况,进一步加强对政府性投资项目及资金审计监督和管理,规范投资行为,形成及时有效的管理和监督机制。

(五)进一步加强审计成果转化和利用。按照市审计局张爱琴局长调研时提出的应注重审计预防性效应、建设性效应、宏观性效应的要求。采取切实措施,推进审计成果转化,提高审计成果的利用率。一是深化经济责任审计分类告知承诺办法。对分类告知承诺内容予以细化,总结分析不同部门单位领导干部在履行经济责任过程中可能出现的问题,在告知时作出提示,并通过开展经济责任审计培训,进一步提高领导干部责任意识和廉政意识。二是对审计发现的普遍性、倾向性问题进行综合分析和提炼。审计工作不仅要查找和纠正具体问题,还要站在决策者和审计成果使用者的角度,对审计发现的普遍性、倾向性问题进行综合分析和提炼,着重对被审计单位内控制度建立和执行中存在的问题进行分析,提出建设性的审计意见和建议,为领导决策和规范部门管理服务。三是注重发挥审计宏观性效应。着力从宏观层面上考虑问题,在关注农村公路养护和义务教育均衡发展专项资金使用的合规性基础上,进一步分析资金使用的经济性、效率性,揭示财政专项资金使用和管理中存在的问题,促进资金高效规范使用。四是强化审计整改落实。全面落实审计整改跟踪督查办法,加强跟踪监督,促进问题整改到位,确保审计结果可用、好用、管用。加强与区纪委、监察、财政等职能部门联合监管作用,形成整体监督整改合力。

(六)进一步加强干部队伍建设。一是进一步加大学习教育培训力度。把学习教育培训作为提高干部队伍素质的有效途径抓好落实。以中心组学习、审计论坛、青年干部读书会“三位一体”的学习培训活动为平台,以“三创三评”为抓手,加强政治理论、审计业务、学历和职称的学习培训,通过中心发言、业务研讨、开展“我为中心工作献真言、我为大局发展强作为”、“学先进、讲奉献、比贡献”专题活动等多种形式,着力提高审计干部查核问题能力、综合分析能力和管理协调能力。二是加强年轻干部培养。通过工作中压担子、跟班学习、挂职锻炼等方式,丰富实际工作经验,拓宽审计工作视野。经常开展谈心交心,既肯定成绩又指出不足,促使年轻干部尽快成长。三是进一步完善激励机制。开展新一轮中层干部和专业技术人员职务竞聘,注重素质和能力考察,努力做到所聘任职务与工作能力、专业特长与工作岗位相一致,营造“公开、公平、公正”的选人用人环境。四是加强机关作风建设。结合区委下半年开展的主题教育活动,开展“严制度、强监督、保勤廉”专项活动,严格按照区委区政府关于外出公务活动和外出请假管理、“三公”经费管理、会议管理等有关文件规定,加大对机关效能建设、党风廉政建设、机关内部管理各项制度执行情况的监督检查,以制度的落实推进工作的规范。

篇三:2015年度银行审计工作总结范文

2015年度银行审计工作总结范文

逝者如斯,转眼间我在县支行审计部已经渡过了半年,在这半年里,我又经历了一次由彷徨到适应再到热爱自己岗位的过程,这里是一篇2015年度银行审计工作总结范文,一起看看吧~

2014年6月是我从学校踏入社会的一个转型期,在总行匆匆的培训后,我就满怀着信心与激昂投入到了自己在邮政储蓄银行的事业上,入行之初我被分配到了前台柜员岗位上,在这里我渡过了自己事业的第一个半年,在营业部这个温暖的大家庭里,我忙碌而又充实,学到了很多的业务知识和道理,这里就像我的一个家温暖而甜蜜,兄弟姐妹们热情又朝气,我们共同努力为着共同的目标奋斗。我以为我将会这里渡过1至2年的时间,来学习和体会,来成长和提高,我一直记得入行第一天我们行长语重深长的一句话“厚积而薄发”,而当时的我也安心的在前台岗位虚心的学习和努力的工作。然而2015年5月11日,我接到了人事变动的通知,让我到审计部报到。当时的我真的是茫然无措,审计对于我来说一直是一个神秘的职业,从内心多多少少总有几分畏惧,我反复的思量,一方面我相信这是行领导们深思熟虑的决定,必有这样安排的道理,这也是行领导对我的信任;另一方面,从自身长远的发展审计工作能让我学习和吸收到更多。从此我便踏上了审计员的道路。

初入审计部,我感到深深的茫然和挫败,仅凭我自己掌握的那一丁点个人储蓄业务的知识在这里远远不够,作为一名内审人员,必要的前提就是要精通本行经办的各项业务,然后才是内部风险的把控。所幸的是,审计部的同事并非我以前想象的那样神秘和令人畏惧,一样是温暖和可亲的。起初我就随着他们一起下乡根班学习,回到部门我就开始学习各项业务制度和内控环节。每每遇到不懂的地方,我就主动请教部门同事,同事们也耐心细致的讲解。在同事们热心的帮助和自己刻苦的努力下,大约一个星期的时间我就开始参与审计工作了,尽管开始之时,速度往往根本上团队的进度,某些地方甚至还出现了一些问题,同队的同事总是耐心的等待和委婉的指正,就是在这样的情况下我一点点的开始成长。

到了现在我已经成长为我们支行审计战线的一员合格的员工,能独立的承担一块审计工作,撰写真实准确的审计报告。这半年来,我们对我们支行的信贷部,公司业务部,会计出纳,2个一类网点,按月一次进行了常规审计,并按照上级提出的要求展开了多次专项审计,及时的发现了隐藏的问题并提出整改的意见,为支行业务发展的巨舰保驾护航。同时还按季对邮政的二类网点、代理网点进行了常规审计,我负责每周针对邮政网点向县邮政局检查部门缮发审计意见书,及时的把邮政网点存在的问题报告给邮政领

导,并提出了合理的整改意见。

审计部的工作没有出类拔萃的业务数据,也没有实实在在的成绩光环,我们默默的为支行付出,唯一的目的就是为了不出现金融案件,确保企业的资金安全。同时我们的工作也有极少数人的不理解,对于检查存在的问题,没有引起足够的重视,也没能按要求及时整改。在检查中,有些问题屡犯不改,屡犯屡查,不断提出,这不但增加了我们的工作负担,也让我们甚为忧心。譬如,邮政部分网点防尾随门不关闭作业,每次我们提出这个问题,他们总有一大堆理由,什么工作需要总是进进出出不方便,说到头还不是因为员工自身的随意和懒惰形成习惯,把习惯凌驾于制度之上。前不久甘肃发生的邮政网点杀人抢劫案,最根本的一点还是因为营业员自身不执行制度,放尾随门不关闭才让歹毒有机可乘,希望经过这次事件能让我们网点的员工能从沉痛中有所体会。还有很多类似习惯凌驾于制度上的问题,比如,交接班不严格履行交接手续、临时离柜不执行两锁一签制度、单人临柜现象、日终不执行互盘制度、保险凭证不严格视同现金保管等等,都潜在巨大的隐患,而这些问题的根源仅仅只在于柜员们自身的习惯和责任心。我建议应加大这些方面的考核力度,用小痛来消除剧痛的根源。

对于目前的审计工作,我觉得我们仍然停留在稽查的阶段,还未真正做到内审的需要,随着我们银行的不断发展,我想由稽查向内审的转变这是历史发展得必然,同时我们面临的挑战也会愈来愈巨大,对我们自身素质的要求也会越来越高。在这半年我参加了多次关于审计工作的培训,同时审计条线上的审计系统也在不断的出台。电子稽查系统、信贷审计系统、员工违规积分系统的陆续上线,现在又即将推出一个全新的审计系统,工作方式在不断的改变,所学习的知识不只停留在制度上,对于新系统的运用,新工作方法的实应等等,对于我们来说都是一次全新的挑战,唯一不断的学习,才能适应不断升级的工作方法,否则唯有被淘汰。不骄傲不自满,努力学习和创新,不断尝试和总结才能保持着审计工作的新鲜与活力。审计为我打开了一扇挑战的窗户,是闭门造车还是勇敢的走出去,这已经没有必要再做回答。这半年是工作的总结也是面临新的挑战的开始。我明白自己还有许多的不足,理论知识的不全面,人际交往技巧的缺乏,都是我目前急需要解决的难题,为此我专门为自己制定了一个学习计划,每天花2个小时来补充自己在这些方面的不足。我也明白自己不是缺少敢闯敢学的冲劲,唯一缺乏的是耐心和持之以恒的决心。

自己最大的敌人永远都是自己,我坚信自己一定能够战胜自己。

半年的工作已经结束,新的工作才刚刚开始,每一天都是一个全新的挑战,我有信心在未来的审计工作中做得更好。

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