总稽核工作计划

总稽核工作计划。

为了更便利地处理日常工作事务，我们需要准备编写下一个阶段的工作计划。良好的工作计划可以使我们更快地完成阶段性工作。希望这篇"总稽核工作计划"能够为您提供实用的信息，非常感谢您耐心阅读，希望能够满足您的期望！

总稽核工作计划【篇1】

稽核部门工作计划

一、引言

稽核部门是一个组织中非常重要的部门，其职责是对组织的运营活动进行审查和评估，以确保公司的运营合规和风险管理。为了充分发挥稽核部门的作用，制定一份详细的工作计划是非常必要和重要的。本文将详细描述一个稽核部门的工作计划，以便全面了解其工作内容和目标。

二、背景

稽核部门是公司内部的一个独立部门，其主要职责是通过审查和评估组织的运营活动来发现潜在的合规问题和内部控制缺陷。稽核部门将根据内部控制框架和法规要求来判断公司的运营活动是否符合规定。通过在内部进行评估和发现问题，稽核部门可以提供具体的改进建议，以减少潜在风险并提高组织的效率和盈利能力。

三、计划目标

稽核部门的目标是帮助公司管理层减少潜在风险并改进内部控制。具体目标包括：

1. 保证公司的运营活动合规性，确保法规的遵守；

2. 评估和提供改进建议，以减少组织的运营风险；

3. 评估和提高组织的内部控制效果；

4. 提供准确和及时的报告，以便管理层了解组织的运营情况；

5. 促进组织的效率和盈利能力的提高。

四、工作内容

稽核部门的工作内容可以分为以下几个方面：

1. 审查业务流程和内部控制 - 稽核部门将评估组织的各项业务流程和内部控制，确保其有效性和完整性。这包括对财务、采购、销售、人力资源等方面的审查，并发现可能存在的问题和潜在风险。

2. 进行风险评估 - 稽核部门将评估组织的运营风险，并确定关键风险领域。通过风险评估，稽核部门能够将其重点放在最需要改进的方面，并提供相应的建议和改进方案。

3. 开展内部审计 - 稽核部门将进行内部审计活动，对组织的各项活动进行审查和评估。这包括测试和核实财务报表、检查公司资产和负债，以及检查公司的运营活动是否符合法规和政策。

4. 跨部门合作 - 稽核部门将与公司其他部门展开合作，共同解决问题和改进业务流程。他们将与业务部门合作，提供培训和咨询服务，确保各项业务活动的合规性和完整性。

五、时间安排

稽核部门的工作计划将根据公司的实际情况和业务需求进行安排。一般来说，稽核部门将按照以下时间表进行工作：

1. 年度计划 - 稽核部门将根据公司的财务年度编制年度工作计划。该计划将涵盖需要审查的领域和具体的时间表。

2. 季度计划 - 稽核部门将根据年度计划编制季度工作计划。该计划将明确需要完成的具体任务和各项审查的时间表。

3. 临时计划 - 在公司的日常运营中，可能会需要临时的审计任务。稽核部门将根据需要，进行必要的临时计划，并确保它们及时完成。

六、报告和沟通

稽核部门将定期向管理层提交审计报告和相关问题的解决方案。报告将包括对业务流程和内部控制的评估、发现的问题和风险、改进建议以及执行情况的跟踪。此外，稽核部门还将与业务部门进行沟通，提供咨询和培训，以促进组织的改进和发展。

七、总结

通过制定详细的稽核部门工作计划，可以提高稽核工作的效率和准确性，降低公司的运营风险，并改善公司的内部控制。稽核部门将根据计划的目标和内容，积极开展审计工作，并及时向管理层提供准确的报告和解决方案。通过持续的监控和评估，稽核部门将成为组织中不可或缺的一部分，为公司的发展和成功做出贡献。

总稽核工作计划【篇2】

稽核部于20xx年下半年成立，是公司里一个新的部门，部门自成立以来在财务审计、制度建立、流程设计等方面起到了重要的作用。在20xx年度，稽核部将以“激发员工的工作热情，发动员工积极参与公司的监督管理，纠正违规违纪行为，保障公司财产安全”为指导思想来开展工作，以实现以下几个目标：

1、逐步改变员工收入分配的大锅饭现象，体现多劳多得；

2、查处、纠正公司内部的违规违纪行为，更改不合时宜的规章制度；

3、建立起员工参与公司管理的渠道，发挥员工的主人翁作用，保障公司财产安全。

为了上述目标的实现，稽核部将从以下几方面着手开展工作：

一、会同财务部一起做好集团内部财务检查，查处、预防经营中的营私舞弊行为，保障公司财产安全。

稽核的审计工作与财务的联系是十分紧密的，稽核部将会同财务部一起抽调各公司的部份财务人员在集团内部对财务核算不定期地进行检查。通过检查，纠正工作中不规范、不恰当的做法，避免工作中的疏漏、预防经营中的营私舞弊行为，及时发现、解决经营中出现的问题。同时向财务人员宣传贯彻财经法规、操作规范和工作方法。财务检查还将为参与检查的人员提供学习和交流的机会，为财务工作的规范化起到促进作用。

二、健全公司绩效考核制度，逐渐打破吃大锅饭的平均平义。

收入分配关系到员工的切身利益和公司的发展，从20xx年起，公司将在一定程度上打破吃大锅饭的现象。以多劳多得的方式激发员工的积极性，逐渐完善公司的绩效考核，让各公司有一定的分配自主权，充分发挥基层组织的能动性，使收入分配更趋合理。

三、积极支持和参与公司的信息化建设工作，借公司上信息化之机，会同相关部门将公司的内部管理制度、业务操作流程、考核激励机制和内部控制制度做进一步完善。

四、发挥稽核部职能，做好对损失或损坏公司财产的行为和事件的调查、取证和定性工作，配合相关部门做好对违规违纪人员的调查和惩处。以严肃纪律、保护公司财产、维护职工的正当权益。

五、完善公司的信访、上访制度，建立起员工参与企业管理的渠道。

员工是企业的主人，我们将进一步发挥员工的主人翁作用。鼓励员工通过写信、传真、发邮件或当面口述等方式向管理人员提出意见和建议，我们将针对所收到信息的`情况，提请相关部门处理和解决，必要时还将对实际情况进行调查，然后向相关部门提出处理意见。对于具有建设性的意见和建议，将采取奖励措施以示鼓励。

六、建立完善举报制度，调动员工全面参与公司的监督管理。

各级管理人员的权力是广大员工给予的，管理人员行使的权力理应受到广大员工的监督。“群众的眼睛是雪亮的”，稽核部的监督管理职能只有依靠广大员工的支持才能落到实处。在新的一年里，我们将在各公司设立投诉点以收集员工的投诉，并采取保密措施，正确对待和处理接到的投诉。

七、建立违规违纪事件的复核制度，以便客观、公正地处理违纪行为。

为了避免人为的主观随意性，在新的一年里各部门对违规违纪事件和责任人员的惩罚，将实行调查人员和处罚决定人员相分离的办法。调查人员只负责对事件经过进行查证和客观反映，处罚决定则由不相关的人员根据具体情况做出。稽核部将对整个过程进行复核，以确保处理的客观性和公正性。对相应的规章制度稽核部将进行复议，对不合时宜的规定，稽核部将进行修改或者向相关部门提出修改建议，以确保公司内部管理的科学、规范和合理。

各位员工代表，以上是我稽核部在新一年的工作方案，我们希望每位员工发挥主人翁精神积极监督和支持主管机关和各层管理机构的工作，请各位代表审议并多提意见。

总稽核工作计划【篇3】

移动稽核员工作计划

一、

现代社会中，移动通信行业迅速发展，无论是在城市还是农村，手机已经成为人们生活不可或缺的一部分。为了确保移动通信网络的顺利运行，稽核员的工作变得至关重要。本文将详细介绍移动稽核员的工作计划。

二、工作目标

移动稽核员的主要工作目标是确保移动通信网络的正常运行，并且能够及时发现并解决网络问题。为了实现这一目标，我们将制定以下工作计划：

1.日常稽核工作

移动稽核员将定期对移动通信网络进行稽核，包括基站设备、无线信号和网络连接的稽核。通过稽核，我们可以及时发现并解决网络故障，确保网络的高可用性和稳定性。

2.网络问题排查

当用户反馈移动通信网络出现问题时，移动稽核员将对相关问题进行排查。通过分析网络数据、采集信号和检测设备，我们可以快速定位并解决问题，保证用户的通信质量。

3.网络优化

移动稽核员还将对移动通信网络进行优化。通过分析网络数据、用户行为和信号强度，我们可以调整网络参数，提高网络的覆盖范围和容量。优化后的网络将提供更好的通信体验，满足用户不断增长的需求。

4.培训与知识更新

移动通信行业发展迅速，技术更新换代较快。为了保持专业知识的更新，移动稽核员需要参加培训课程和技术讲座。通过不断学习和掌握最新的技术和知识，我们可以更好地应对各种网络问题。

三、工作流程

为了实现以上工作目标，移动稽核员将按照以下工作流程进行操作：

1.计划稽核任务

根据网络运行情况和稽核需要，移动稽核员将制定稽核计划。计划包括稽核时间、地点和任务内容等。稽核任务可以是日常例行检查，也可以是针对特定问题的调查。

2.进行稽核工作

按照稽核计划，移动稽核员将前往相应的地点进行稽核工作。我们将使用专业的测试设备和软件，对网络参数、信号强度、设备状态等进行检测和记录。同时，我们还将与现场技术人员进行沟通，了解网络运行情况。

3.问题排查与解决

根据稽核结果，移动稽核员将快速分析问题的原因，并制定解决方案。我们将与现场技术人员协作，寻找解决问题的最佳方法。一旦找到问题的源头，我们将采取相应措施进行修复。

4.网络优化工作

基于稽核结果和问题排查分析，移动稽核员将提出网络优化方案。我们将与相关部门合作，对网络参数和设备进行调整和配置。优化后的网络将提供更好的通信质量和用户体验。

四、工作推进

为了保证工作的顺利推进，移动稽核员将采取以下措施：

1.建立稽核工作台账

移动稽核员将建立稽核工作台账，记录每次稽核的时间、地点、稽核内容、问题排查和解决情况等。台账可以帮助我们及时跟进工作进展，保证工作的连续性和高效性。

2.定期汇报工作进展

移动稽核员将定期向上级汇报工作进展情况。我们将提供详细的稽核报告和解决方案，以及网络优化结果。上级可以根据报告和结果进行评估和决策。

3.与其他部门合作

移动稽核员将与其他部门建立良好的合作关系，包括现场技术人员、网络运营人员、培训部门等。我们将分享数据和经验，共同努力解决网络问题和提升网络质量。

五、总结

移动稽核员作为移动通信网络的守护者，其工作计划需要详细具体且生动。通过日常稽核、问题排查与解决、网络优化等工作，我们可以确保移动通信网络的正常运行。同时，不断学习和更新知识，我们将不断提升自己的专业水平，为用户提供更好的通信体验。

总稽核工作计划【篇4】

移动稽核员工作计划

移动稽核员是负责检查和审计移动通信服务的专业人员。他们的工作是确保组织的移动通信服务提供商按照合同规定提供高质量的服务，并确保公司的通信费用控制在合理范围内。本文将详细介绍移动稽核员的工作计划，包括工作目标、计划内容和时间安排，以及所需资源和预期结果。

一、工作目标：

1. 审核合同合规性：确保移动通信服务提供商符合合同规定的服务质量和技术要求，如网络连接速度、服务可靠性等。

2. 控制通信费用：通过检查账单和费用明细，及时发现和纠正错误和超额费用，实现通信费用的有效控制。

3. 优化通信资源：识别和测量通信资源（如流量、通话时间等）的使用效率，推动优化措施以减少浪费和提高资源利用率。

4. 提供数据分析和报告：根据移动通信服务的指标和数据，为管理层提供有关通信服务质量和费用的分析、报告和建议。

二、计划内容和时间安排：

1. 准备工作（第一周）：

在正式开始移动稽核工作之前，移动稽核员需要进行准备工作，包括：

- 了解公司的移动通信服务合同和相关政策；

- 获取移动通信服务提供商的账单和费用明细；

- 确定稽核的范围和目标，明确要求和重点。

2. 核查合同合规性（第二周至第四周）：

在这个阶段，移动稽核员将根据合同规定的要求，对移动通信服务进行审核，包括：

- 检查网络连接速度、服务可靠性等技术指标是否符合要求；

- 比对合同约定的服务和实际提供的服务，确认符合合同要求；

- 监测服务质量，收集数据和反馈意见，推动提供商改进服务。

3. 查找费用错误和超额费用（第五周至第八周）：

在这个阶段，移动稽核员将审查移动通信服务提供商的账单和费用明细，以找出错误和超额费用，包括：

- 核对账单项目和费率，确认是否正确计算和应用；

- 检查流量、通话时间等资源使用情况，核对是否与实际使用一致；

- 针对错误和超额费用，及时与提供商沟通和协商解决。

4. 优化通信资源（第九周至第十一周）：

在这个阶段，移动稽核员将提出优化措施，以减少浪费和提高通信资源利用率，包括：

- 分析通信资源使用情况，确定优化的重点和方向；

- 提供技术和管理建议，推动减少通信资源的浪费和滥用；

- 监测改进措施的实施效果，以确保所提供的优化方案取得预期效果。

5. 提供数据分析和报告（第十二周）：

在移动稽核工作的最后阶段，移动稽核员将准备数据分析和报告，向管理层提供关于通信服务质量和费用的分析、报告和建议，包括：

- 汇总移动稽核过程中收集的数据和信息；

- 分析通信服务的质量和费用情况，提供详细的分析报告；

- 就发现的问题和改进措施提出建议，帮助公司优化通信服务并节约通信费用。

三、所需资源和预期结果：

1. 所需资源：

- 公司移动通信合同和相关政策文件；

- 移动通信服务提供商的账单和费用明细；

- 合同和服务条款的文本和解读；

- 各种移动通信技术和常用设备的了解。

2. 预期结果：

- 合同合规性审核报告，包括对服务质量和技术要求的评估和改进建议；

- 费用核查报告，包括对账单和费用明细的审查和纠正措施；

- 通信资源优化报告，包括对资源使用情况的分析和优化措施；

- 通信数据分析报告，提供有关通信服务质量和费用的分析和报告。

：

移动稽核员的工作计划包括了审核合同合规性、控制通信费用、优化通信资源和提供数据分析和报告等任务。准备工作、核查合同合规性、查找费用错误和超额费用、优化通信资源以及提供数据分析和报告等阶段将有序进行。移动稽核员需要充分利用各种资源，如合同文件、费用明细和通信技术知识，以确保工作的有效进行。最终的预期结果是提供详细的报告和建议，帮助公司改善移动通信服务质量并节约通信费用。

总稽核工作计划【篇5】

2019年已经过去了，那是我非常怀念的一年，在一年中我跟我的团队取得了非常好的成绩，但是这也不足以让我骄傲。为了更好的在2020年中开展工作，我在本年度做出整盘的工作计划，为我们银行的稽查工作做出深入的指导意见，并带领团队为银行取得更好的利益。下面就是我对2020年的整体工作规划流程。

一、更细致的工作作风。

2020年中我们要积极地开展业务，由于疫情的爆发，使得我们一月二月的工作陷入了停滞的阶段。为了更好的弥补一月，二月给银行带来的损失，我们稽查科需要更严格的审核，尤其是年后工作的展开需要更仔细更认真。稽查科的工作关乎整个银行的体系运作，如果稽查审核出现了纰漏，走会对银行造成很大的损失，所以我们在未来的一年中需要更细致更认真地把工作做好。

二、稽查审核报告的撰写。

在未来的一年中，我们整个稽查科的体系需要做好全面的改革，尤其是在审核一些重要文件以及重要资料的时候。在未来的一年中，我会要求稽查哥的整体工作人员每次在做重大决定的时候，都需要写一份稽核报告。并且召开全面的会议，对集合的审核情况进行总结。这不仅更好地为银行服务，也是被本职稽查工作的认真负责。

三、整体业务流程的改进。

稽核工作在以前中项目非常繁琐，需要审查的资料也非常多，在今后我会把整个流程做好，从繁到简的规划。这样做的目的是为了提高稽核审查的工作效率，能极大地提升工作中出现的问题，并得到有效的反馈。只有当我们稽查审核工作得以顺利展开，才能为下面的整体业务人员的工作进度取得较大的进步。所以整改稽核流程是未来半年中的重中之重，把整体流程优化到位，会让我们稽查科以及整个银行的体系运作，提高效率。

总稽核工作计划【篇6】

20xx 年是公司实施“10年”发展战略的第二年，也是公司改革创新和加快发展的重要时期。内部审计工作将以公司战略目标为指引，以适应“偿二代”监管体系要求为导向，按照既定的思路、目标、主线、主题开展工作，加大常规审计和专项审计力度，有效促进公司依法合规经营和持续健康发展。

一、工作思路

20xx年内部审计工作将按照“一·二·三·四·五”即“围绕一个目标，强化两种职能，抓好三大工程、突出四项重点、落实五点举措”的总体思路组织开展。

一个目标——降低违法违纪违规行为的发生，防范系统性经营风险，促进公司增收节支和提质增效。

两种职能——监督职能和服务职能。

三大工程——人才工程、系统工程、质量工程。

四项重点——整改落实、专项审计、成果运用、风险防范。

五点举措——增强服务意识、加强培训教育、有效整合资源、

强化责任追究、积极探索创新。

二、工作目标

紧紧围绕公司发展战略和年度中心工作，充分发挥内部审计“第三道防线”作用，强化监督和服务功能，有力降低违法违纪违规行为的发生，防范系统性经营风险，促进公司增收节支和提质增效，为实现将公司打造成为国内领先的、专业化的.综合保险金融集团的发展目标而保驾护航。

三、工作主线

进一步清晰年度计划制定、具体项目实施、发现问题梳理、审计建议提炼、审计成果运用等基本工作脉络。有效发挥内部审计职能和作用，提升公司风险控制能力和经营管理水平，促进公司可持续发展。

四、工作主题

围绕上述工作思路、目标和主线，确立以下工作主题：

（一）抓好三大工程

20xx 年乃至今后一段时期，将着力和加大“人才、系统、质量”三大工程建设力度，努力提升审计专业能力和整体工作水平。

1.推进人才工程建设

人才是生产力中最有力的要素。当前，人才问题仍是制约审计工作提升的主要因素。针对目前的现状，为适应内审工作的有力开展和公司发展的需要，从20xx 年起实施“百人计划”和“721人才梯次”建设工程。

一是实施“百人计划”，不断充实人才队伍。随着公司集团化发展步伐的加快推进，审计范围将不断扩大，审计任务将更加繁重，有必要逐步充实审计人才队伍。拟通过内部选调、社会公开招聘和高校招收等途径，力争经过2-3 年的努力，使公司专职审计人员数量达到100 人左右，并逐步缩小与监管要求的差距。

20xx 年根据公司人力资源整体规划，拟新增审计人员12 人，其中审计中心新增10 人，配齐15 人的计划编制；监察审计部增配投资专业和寿险专业各1 人。

二是实施“721 人才梯次”建设，不断优化人才结构。充分利用系统内外的培训资源，多渠道、多角度、分层次加强对系统审计从业人员的专业技术培训;同时,鼓励审计人员参加各类专业资格及职称考试，通过以考促学方式，不断提高专业胜任能力，力争通过2-3 年的努力，实现操作型、综合型和专家型人才占比为7：2：1 的人才结构。

2.加快系统工程建设

随着公司的发展和新技术的广泛应用，对审计环境、审计对象、审计程序将产生重大影响，迫切需要加快审计信息化建设，20xx 年将加快推进以“AIM”为核心的审计信息系统平台建设步伐。

一是完善非现场审计系统。20xx 年2 季度末，完成非现场审计系统开发、测试工作，并正式上线运行。通过建立审计模型、设定风险阀值、健全监测机制，实现审计系统与公司其他系统的对接，实现提前介入，为数据分析、实时预警、非现场审计、提高运行效率提供有力支撑。

二是开发现场审计系统。20xx 年2 季度启动系统招投标工作，10 月底前完成系统开发、测试工作，并上线运行。通过现场审计信息系统的开发与应用，实现审计过程信息化。

三是建立审计管理系统。20xx 年4 季度启动审计管理系统建设工作，力争20xx 年底前完成，实现审计管理信息化，提升审计管理水平。

3.加强质量工程建设

质量是审计工作的生命，是促进审计成果运用的关键。20xx年将进一步健全以“三维一体四级把关”为主架构的质量控制体系，继续推进精品项目建设。

一是健全审计质量控制体系。在现有制度基础上，进一步健全完善“三维一体四级把关”即“方案审核——过程管控——质量评估的三维一体”；“主审复核——组长复核——主任复核——监审部复核的四级把关”的质量控制体系，实施对审计项目全方位、多角度控制。

二是完善审计复核审理制度。适时推行审计“职能分离”模式，支持复核和审理人员严格把好复核审理关。

三是开展审计项目考核评估。对已经完成的审计项目，实施后评估机制。进一步加强审计业务质量考核，确保和提升审计效果。

四是引入外部监督评价机制。适时聘请外部中介机构，对公司内部审计体系的健全性和有效性，内部审计工作质量进行监督与评价。

（二）突出四个重点

20xx 年内部审计工作，将坚持“围绕中心、服务全局、统筹兼顾、突出重点”原则，着力以下四个重点：

1.督促整改落实

将20xx 年定为“审计整改落实年”，落实“回头看”制度。尤其是对近两年审计发现的问题及风险隐患进行梳理与分类，形成《审计整改意见书》，进一步强化整改落实力度。

一是完善后续跟踪。通过建立审计发现问题的整改台账，重点关注是否存在未整改到位的情况；同时，针对审计发现问题较多且对整改不力的机构开展后续审计，监督、促进被审计单位将整改工作落到实处。

二是加强归因分析。针对审计发现的问题，特别是带有普遍性、倾向性的问题，从体制机制、制度流程上分析研究问题产生的原因，提出解决和预防的建议，并及时和相关职能部门进行交流反馈，推动审计整改取得成效。

三是推行结果披露。适时对审计发现问题及整改情况进行通报，通过在季度内部审计工作简等途径，适时披露审计发现问题及整改情况，形成舆论监督压力，督促被审计单位主动整改。

2.加强专项审计

一是组织开展专项检查工作。根据中国保监会统一部署安排，组织开展全系统“两个加强、两个遏制”专项检查工作。对各级机构自查工作开展情况进行督导和检查。通过自查自纠，全面梳理公司内控管理存在的薄弱环节，在深入分析问题成因的基础上，不断完善内控体系建设，切实提升公司内控管理水平。

二是深入开展经济责任审计。20xx 年，将继续坚持“有离必审”的原则，对财险公司所属省级分公司、中心支公司、支公司20xx 年离任的负责人，开展离任审计，审计覆盖率100%。同时，重点选择审计时间超过2 年，且业务发展不力、经营指标波动异常、管理薄弱、监管评价较低、易出现重大风险机构的部分分支机构，对负责人开展任中审计。

三是加大专项审计力度。在确保完成经济责任审计和常规审计任务的基础上，将紧密结合经营管理中的“重点、热点、难点”问题，着重选择影响效益与发展的突出问题、管理薄弱环节以及监管重点，确立十大专项审计。

（1）内部控制评估审计

根据财政部等五部委《企业内部控制基本规范》和保监会《保险公司内部控制基本准则》有关规定，对控股公司内部控制的健全性、合理性和有效性进行审计和评估。编制和提交内部控制自我评估报告，督促内控缺陷整改，确保评价结果客观准确、全面连续。

（2）农业保险审计

根据保监会《关于做好20xx 年农业保险工作的通知》和公司《农业保险专项审计管理办法（试行）》，在总结以前年度农险业务专项审计的基础上，对财险公司八家省级分公司农险业务进行专项审计。 中心支公司审计覆盖面不低于20%。重点对农险业务主要经营指标完成情况及真实性、完整性实施审计和评价。检查是否存在违规执行条款、套取国家资金、侵害农民利益等严重违法违规行为，是否存在“五个严禁”行为。对业务管理、财务管理及综合管理相关内部控制的健全性、恰当性和有效性进行审计和评价。

（3）关联交易审计

根据《保险公司关联交易管理暂行办法》规定，对控股公司和财险公司开展关联交易审计。检查控股公司和财险公司20xx年度关联交易是否按照《企业会计准则》及保险公司信息披露的相关规定进行披露；是否按照公司管理制度进行审查；是否按规定向保监会备案或报告等。

（4）资金运用审计

根据保监会《保险资金运用管理暂行办法》及公司相关制度，对控股公司及财险公司资金运用业务进行审计。对控股公司和财险公司保险资金运用相关内部控制的健全性和有效性，实际运作的合规性、真实性和完整性，以及效率效果等方面进行审计和评价。

（5）再保险审计

根据保监会《财产保险公司再保险管理规范》规定，对财险公司再保业务经营情况和管理情况进行审计。整体掌握财险公司再保险业务经营活动的真实性、合法性、效益性，促进公司加强经营管理，实现预期经营目标。

（6）大病保险审计

根据保监会《保险公司城乡居民大病保险业务管理暂行办法》（保监发〔20xx〕19 号）和公司《大病保险业务审计制度》的要求，组织对财险公司经营大病保险的广东、湖北、湖南、江苏、辽宁、内蒙古、四川、浙江等8 家分公司进行审计。

（7）印章和有价单证审计

对印章和有价单证管理情况进行审计。印章管理方面重点关注：是否存在私刻公章（含财务专用章、业务专用章等）、公章脱离印章保管人员管理、公章使用审批流程是否规范、个人借出公章、是否留存加盖公司各类印章的空白或信签纸等。有价单证管理方面重点关注：有价单证征订、印制是否规范，是否存在私印有价单证的现象；单证出入库管理是否规范，交接手续是否完善；单证使用是否规范，是否违规手工出单，是否使用已停用单证出单，是否存在系统外出单；作废单证管理是否规范等。

（8）经营绩效审计

根据财险公司20xx 年工作重点，对2-3 家分公司进行经营绩效专项审计。对被审计单位经营管理活动的效率和效果进行独立检查和评价。通过解剖分析，查找经营管理活动实际效果与预期目标的差距，揭示影响效益的关键因素和业务环节，从体制机制上提出改进意见和建议。

（9）电网销业务审计

对财险公司电网销业务进行专项审计，重点关注历年业务质量、经营效益情况，操作流程是否合规，业务渠道及客户信息是否真实等。

（10）固定资产购建审计

对财险公司下属分公司新购置的办公职场进行专项审计。重点关注固定资产购置的程序及运作是否合规，财险总公司批复固定资产计划执行情况，是否建立了固定资产定期盘点制度，账务处理是否及时、规范等。

（11）其他专项审计根据监管及公司要求，适时安排和开展其他专项审计工作。

3.强化成果运用

审计成果是审计工作的核心，是提升内部审计地位的重要载体，是审计项目从立项到调查乃至审计实施过程的最终结果的体现。根据公司当前现状，必须进一步强化审计成果运用。

一是完善成果运用制度。从运用原则、程序及内容上明确相关部门的权限与职责，对审计成果运用的方式、要求、反馈、责任追究等方面做出明确统一的规定，使审计成果运用有章可循、有规可依。

二是建立信息传导机制。建立健全“向上报送、横向交流、向下反馈”审计信息传导机制，明确各级管理层和主管部门管理责任。适时对审计发现的问题和日常审计咨询时积累的疑点进行风险分析，并向公司管理层揭示风险；对重复发现的审计问题进行综合数据分析，从制度设计上、制度执行上查找问题产生的原因，并形成专题报告和管理建议书，使审计成果得到有效转化。

三是强化考核挂钩力度。把审计结果纳入到分支机构经营绩效考核指标中以及领导干部业绩档案和廉政档案，提升审计刚性约束力。协调及建议人事部门将审计结果作为干部教育培训、日常监管和考察任用的重要依据，将审计发现问题作为与被审计单位领导干部谈话的重要内容，审计结果报告归入干部人事和廉政档案，根据审计结果划分领导干部履行经济责任情况等次，做到纪检监督、组织监督与审计监督的有机结合。

4.抓好风险防范

通过履行日常监督和专项审计职能，发挥内部审计在完善内部控制环境、提高操作风险及案件风险评估能力、改善操作风险及案件风险控制措施和手段的作用，增强公司风险防控能力。

一是加大内部控制健全性、合规性和有效性的力度。切实发挥内审在监督及规范业务操作和业务管理、防范案件风险、加强内部管控、提升案件防控内生动力建设水平等方面的重要作用。

二是加强“高风险”人员排查监督。密切关注存在不正常行为或不正常经济活动工作人员，尤其是重要岗位工作人员，应及时排查与摸清隐患，防范风险的转移与扩散。

三是加强风险点和案件检查评估。定期检查评估被审计单位操作风险及案件风险管理体系的运作情况，监督管理政策、监管要求的落实情况，重点对高风险机构、高风险业务、高风险环节、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估与监测。

五、工作举措

为有力推进整体和阶段工作，确保全面实现年度工作目标，

全年将采取以下主要工作举措：

（一）增强服务意识

内部审计的监督和服务职能是辩证统一的,要坚持监督与服务并重，监督寓于服务之中。进一步加强作风建设，增强审计条线上下主动服务和自觉服务意识。

一是为领导决策服务。通过综合归纳出具有全局性、有建设性的防止问题重复发生的措施,为领导提供完善体制、改进机制方面的建议;同时，对领导决策的实施分层次、全过程地跟踪,对决策的水平和效果进行评价,并将审计信息反馈给领导,为完善和优化决策服务。各审计中心应结合审计发现的问题，起草不少于2份的审计分析报告上报监察审计部。

二是为被审单位服务。各审计组在每个大型审计项目结束后，针对审计发现的突出问题，进行专题培训，让被审计单位明确如何整改、如何操作才能有效规避风险，避免问题屡查屡犯，切实防范风险，提升经营经营管理水平。

三是为职能部门服务。充分发挥审计资源优势和作为独立第三方的有利条件，为解决问题搭建平台。20xx 年，将继续结合公司业务流程以及监管部门最新出台的政策制度要求，制作相应培训课件，积极传播审计正能量，扩大审计影响力。

四是建立联系人制度。审计中心根据管理原则，指定专门骨干人员，定点联系所辖分公司。重点关注跟踪外部监管检查动态，主动协助基层机构有效配合应对检查；并及时向监察审计部报告工作进展情况。

（二）加强培训教育

为确保“721 人才梯次”工程顺利推进，20xx 年将进一步落实“学习型组织”的建设规划。

一是健全内部培训体系。以“理论知识和技能素质”为核心，根据领导干部、业务骨干、普通审计人员等不同的培训对象，制定目标明确的总体培训规划，以保证不同群体都能够适时接受培训。重点开展“财务管理、风险管理理论、内部审计发展趋势、风险导向的审计方法与审计管理、内部控制理论、资金运用理论、再保险理论”等理论知识培训，以及“财务系统、业务系统、审计系统”等实务操作培训。组织举办一期全体审计人员系统性的综合培训。

二是建立学习交流平台。在监审条线建立“内审学堂”，以监察审计部和区域审计中心为单位，选取热点、难点、审计工作经验心得和条线上下关心的问题定期进行研讨与交流。

三是逐步培育讲师团队。开展内部培训讲师队伍选拔工作，选拔业务能力强、语言表达能力强的骨干人员组成15 人左右的内部培训讲师团队，（每个区域审计中心3 人、监察审计部3 人），并通过问卷调查确定具体培训宣导的需求和主题。

（三）有效整合资源

整合和优化内外部资源，是降低审计成本和扩大审计成果的有效途径。

一是加大整合内审资源。进一步完善和细化审计中心考核机制，加大对派人参与监察审计部组织审计项目的考核权重，增强大局意识和团队协作精神。合理配置和调剂人力资源，积极推进“传帮带”机制。继续实施审计人员跨区域和跨线条作业，落实横纵向交流，发挥复合功能。

二是横向协同优化资源。建立职能部门兼职审计联系人制度，主动加强和职能部门联系沟通，充分利用其掌握的资源，提高审计工作效率。

三是积极开展对外交流。积极利用外部会计师事务专业性强的特点，聘请其对内部审计人员进行专业培训，计划组织1-2 次的专题培训或讲座。适时申请加入内审协会组织。主动向同业先进公司学习借鉴，不断拓宽工作视野。

（四）强化责任追究

有效的责任追究是确保审计发现问题得到整改的关键，20xx年将进一步强化责任追究力度。

一是实施集中问责机制。对内部审计发现的违法违纪违规问题，严格按照公司违规行为处罚办法和案件责任追究暂行办法，进行责任追究，利用纪律行政经济手段强化问责到位，形成震慑作用。真正达到“审计一点、规范一片，重罚少数、教育全部”的目的。

二是落实责任挂钩制度。“正人先正己”，制定下发《内部审计人员行为准则》，明确和规范审计人员行为，对违反行为准则的，要严格按照制度规定进行责任追究。

（五）积极探索创新

创新是审计工作发展的不竭动力，只有不断创新，才能适应形势的变化和公司发展的需要。

一是丰富内审理念内涵。要进一步转变观念，不断拓宽工作思维。内部审计通过确认活动，帮助公司减少或避免损失，创造直接价值；通过审计关口前移，提供咨询服务，实现事前、事中控制，为管理层及分支机构提供建议及风险预警等，间接为公司创造价值。

二是创新审计管理机制。积极探索不同种类审计项目之间的有机结合，推行“1+N”的作业模式，避免多次进点、重复审计，努力做到一审多果，一果多用。对项目实行分类管理，利用审计管理系统，建立完善“审计对象档案库”、“审计项目数据库”、“审计评价标准库”等。

三是健全内部激励机制。通过制定《审计项目主审津贴》、《优秀项目项目评选办法》等制度，开展“三个一”评优活动，即评选一个优秀审计项目、一篇优秀审计论文、一名优秀审计主审，进一步调动审计人员的工作积极性。

四是深化审计文化建设。大力弘扬保险业“诚信、责任、价值、创新”的企业精神，进一步推进“公正、奉献、服务、专业、价值”为核心内容的审计文化建设，并通过开展论文征集活动、举办演讲比赛等方式，不断激发审计人员的工作热情和对中华保险事业孜孜追求。

总稽核工作计划【篇7】

联通稽核工作计划

引言：

稽核工作是企业内部控制体系的重要组成部分，对于企业的长期发展和经营活动具有重要作用。特别是在信息化时代，随着企业业务的快速发展和扩展，稽核工作的重要性日益凸显。本文将重点介绍联通稽核工作计划的编制，包括目标和任务的制定、稽核范围的确定、工作时间的安排以及人员配备等方面，为联通公司的稽核工作提供具体指导。

一、目标和任务的制定

稽核工作的目标是保障企业的风险管理和控制活动有效运行，提供合规经营的支持。在制定联通稽核工作计划时，首先要确定稽核工作的总体目标和具体任务。总体目标是建立稽核工作的长期发展方向，为公司的经营活动提供支持；具体任务是指年度稽核工作中需要完成的工作内容和稽核项目。

二、稽核范围的确定

稽核范围是指稽核工作的具体对象和覆盖的业务范围。在确定联通稽核工作范围时，需要综合考虑企业的风险状况、业务特点以及管理需要。通常包括财务稽核、内部控制稽核、运营稽核、合规稽核等方面。财务稽核主要关注财务报表的真实性和准确性；内部控制稽核主要关注企业内部控制制度的有效性；运营稽核主要关注业务过程的合规性和效率；合规稽核主要关注企业的法律合规性和道德风险。通过确定稽核范围，可以确保稽核工作的针对性和全面性。

三、工作时间的安排

稽核工作的时间安排是保证稽核工作按时、有效进行的重要保障。在制定联通稽核工作计划时，需要合理安排稽核工作的时间节点和工作进度。通常，稽核工作计划应包括年度计划、季度计划和月度计划三个层次。年度计划确定年度稽核目标和任务，季度计划分解年度任务到具体的稽核项目，月度计划具体安排每个项目的稽核周期和工作内容。通过合理的时间安排，可以确保稽核工作的连续性和高效性。

四、人员配备

稽核工作的人员配备是稽核工作的重要组成部分。在制定稽核工作计划时，需要合理配置稽核人员的数量和专业素质。稽核人员通常包括专业稽核师和业务稽核员。专业稽核师主要负责制定稽核方法和方案，进行稽核工作的组织和实施；业务稽核员主要负责根据稽核方案进行实地稽核和数据分析。通过合理配置稽核人员，可以提高稽核工作的专业性和效果。

结论：

联通稽核工作计划的制定是稽核工作的重要环节，通过明确稽核工作的目标和任务、确定稽核范围、合理安排工作时间以及配备稽核人员，可以提高稽核工作的效率和质量，为公司的经营活动提供全面保障。稽核工作计划的实施需要与实际情况相结合，随时调整和优化，使得稽核工作与企业的发展和经营活动保持一致，共同促进联通公司长期发展。

总稽核工作计划【篇8】

1目的

为了进一步规范公司管理，使各项工作有序开展，从而促进工作效率的有效提高，特组织实施世纪俊城物业公司项目稽核检查。

2实施范围

此次稽核检查囊括物业管理中心各专业。

3职责

3.1综合管理部品控培训专员职责

3.1.1负责制作《稽核检查表》、拟定检查路线、组织稽核检查成员、安排检查车辆、发放检查文具。

3.1.2检查结束后负责汇总检查结果，拟定稽核报告，下达《整改通知单》，监督实施整改复查。

3.2各部门及受检物业管理中心职责

3.2.1配合稽核成员完成稽核检查。

3.2.2准确、真识的反映项目管理现状。

3.3稽核成员职责

3.3.1学习并熟悉公司各制度条款及工作流程，了解稽核重点检查内容。

3.3.2认真、公正的填写《稽核检查表》，并按时提报。

3.3.3及时反馈和汇报检查中发现的违规运作，同时提出相关改进建议。

4稽核成员

稽核成员由总经理、管理中心经理、综合管理部品控培训专员组成。

5稽核检查时间及流程

5.1此次稽核检查时间拟定于年月日

5.2稽核检查采用如下流程：稽核成员按规定时间到达项目

集合管理中心主管级以上人

员对项目设施机房、值班室进行检查行政工作流程、表单填写及制度落实情况检查召开稽核检查结果通报会议

6稽核内容

7稽核会议

7.1稽核会议采取由总经理总结通报检查结果；稽核成员指导受检部门落实整改；受检部门

提出工作难点的研讨会议形式。

7.2会议内容主要围绕检查结果，梳理改进方法为主。

7.3会议结束后受检部门根据会议研讨结果，自行制定整改方案，而后填写物业管理中心整改计划，并将计划提报至综合管理部备案。

8附件

附件一：《稽核检查表》

附件二：《整改通知单》

附件三：《物业管理中心整改计划》

总稽核工作计划【篇9】

标题：联通稽核工作计划

随着信息技术的迅速发展，电信行业正处于全面转型的重要阶段。作为我国最大的电信运营商之一，中国联通在稽核工作方面具有重要意义。本文将详细介绍联通稽核工作计划的具体内容，带领读者全面了解电信行业稽核工作的重要性以及联通公司在这一方面所做的努力。

一、引入

稽核工作是指针对企业内部的业务活动、运作流程和财务状况等进行审查评估的工作，旨在保障企业的合规性和规范性。在电信行业中，稽核工作的重要性不可低估。随着中国社会经济的发展和信息技术的普及，企业的业务活动愈加复杂，风险也相对增加。稽核工作能够及时发现和纠正问题，保障企业的正常运营和健康发展。

二、联通稽核工作计划的目标

1. 确保合规性：通过稽核工作，确保联通公司的业务活动符合国家相关法律法规和政策，遵守行业规范，维护企业的声誉和形象。

2. 优化运营流程：通过稽核工作，发现和纠正企业内部运营流程中的问题和不规范操作，提高运营效率，减少资源浪费。

3. 防范风险：通过稽核工作，及时发现和评估业务活动中可能存在的风险，采取相应措施进行防范，降低风险带来的损失。

三、联通稽核工作计划的内容

1.业务稽核：

a. 数据业务稽核：对联通公司的数据业务进行稽核，包括数据传输、存储、处理等环节，确保数据的安全性和完整性。

b. 语音业务稽核：对联通公司的语音业务进行稽核，包括通话质量、清晰度、通话时间等指标，确保语音业务的稳定性和可靠性。

c. 互联网业务稽核：对联通公司的互联网业务进行稽核，包括网络连通性、速度、安全等指标，提升互联网服务质量。

2. 资金稽核：

a. 财务稽核：对联通公司的财务状况进行稽核，包括资金流入流出、财务报表等，确保财务数据的准确性和真实性。

b. 项目稽核：对联通公司的各项投资项目进行稽核，包括投资决策、资金使用情况等，确保项目的合理性和效益。

3. 业务流程稽核：

a. 客户服务流程稽核：对联通公司的客户服务流程进行稽核，包括投诉受理、问题解决等，提升客户满意度。

b. 员工工作流程稽核：对联通公司的员工工作流程进行稽核，包括工时记录、工作成果等指标，提高员工工作效率。

四、计划实施阶段

1. 初步调研阶段：对联通公司现有的稽核工作情况进行调研，了解现有问题和需求。

2. 计划制定阶段：根据调研结果，制定联通稽核工作计划的具体内容和实施步骤。

3. 实施阶段：按照计划，组织相关部门和人员进行稽核工作，收集数据和信息。

4. 数据分析阶段：对收集到的数据和信息进行统计和分析，发现问题和隐患。

5. 问题解决阶段：根据数据分析结果，制定问题解决方案，采取相应措施，纠正问题。

6. 监督跟进阶段：对问题解决方案的实施情况进行监督和跟进，确保问题得到有效解决。

五、

联通稽核工作计划的制定和实施将有效提升企业的合规性和规范性，优化运营流程，降低风险，为企业的健康发展提供保障。通过稽核工作，联通公司将进一步提升服务质量，满足客户需求，增强市场竞争力。同时，稽核工作也是企业文化建设的重要组成部分，将带动全员的规范操作和诚信意识。联通稽核工作计划的实施必将推动电信行业整体的稳定发展，为构建数字中国做出积极贡献。

总稽核工作计划【篇10】

各地要把贯彻实施《稽核办法》作为当前和今后一个时期的一项重要工作，摆上重要议事日程，精心筹划、严密组织、加强指导，定期分析本地区开展稽核工作的形势，研究制定贯彻落实的具体措施。各级劳动保障行政部门要积极支持、指导社会保险经办机构开展稽核工作，及时帮助解决工作中的困难和问题；社会保险经办机构要主动向劳动保障行政部门汇报情况，并加强与财政、税务、审计等有关单位的协调配合，确保稽核工作扎实有效地进行。

要建立健全激励机制，注重发现、培养和推广先进典型，努力营造良好的稽核氛围。要深入实际调查研究，及时发现和解决贯彻实施中遇到的新情况、新问题，努力探索新形势下稽核工作的特点及规律，总结经验，完善措施，使稽核工作取得新的成效。要把开展稽核工作同规范业务管理、夯实基础、锻炼队伍结合起来，努力实现稽核工作的经常化、规范化和制度化。从20XX年第二季度开始，各地要按季度上报开展稽核工作情况。年底我部将按队伍建设、业务水平、工作实效等三个方面对各地贯彻实施《稽核办法》的情况进行全面检查考评。

总稽核工作计划【篇11】

社保稽核工作年终总结

一、不断加强稽核工作的学习和宣传力度

今年以来，结合我局实际情况，把学习宣传活动列入重要议事日程，制定了《学习宣传活动实施方案》和《夜读学习计划》，每周一组织学习州级社保文件精神、稽核、社保、财会、审计等知识。3月3日，由许局长带领全体职工集中学习了巴社险[XX]20号文件、巴社险[XX]21号文件和巴社险[XX]22号文件的通知。按照文件要求，结合我局实情和存在的问题，制定了《XX年度稽核工作计划》和切实可行解决问题的办法和措施，并多次利用板报、横幅、发宣传单等形式向企业、社会进行社会保险稽核宣传。随着业务范围的不断扩大，人员显得更加紧张，为保证稽核工作的正常开展，我局千方百计对人员进行调配，单独设置了社会保险稽核科，配备了2名稽核工作人员，并对稽核工作人员进行了政策及业务培训，使稽核工作人员的整体素质得到了明显提高。

二、稽核工作的开展情况

认真做好社会保险年度申报稽核工作。在社会保险年度申报稽核工作中，我局对全县参保单位申报缴费基数、工资基数等数据进行严格核定，以确保真实准确。把平时在缴费人数、缴费工资基数等方面存在问题较多的企业和欠费严重的单位作为重点，采取了实地稽核与重点稽核相结合的方式。结合参保单位的实际情况，季度针对年初未进行申报单位下发了书面稽核通知书，并组织人员进行了实地稽核，促进了社会保险缴费工作的顺利完成。截止目前，我县养老保险参保单位共有88个，参保职工1279人；失业保险参保单位119个、参保职工1918人；医疗保险参保单位144个,参保职工2691人；工伤保险参保单位31个,参保职工866人；生育保险参保单位133个，参保职工2639人。

全面做好社会保险登记证年检工作。《社会保险登记证》的年检工作是稽核工作的保证，为加强稽核工作的规范性，确保XX年度缴费工作的真实有效，3月初我局通知全县各单位进行年检，各单位已陆续到我局进行年检，我局稽核人员认真检查各单位《社会保险登记证》的填写，并建立了《社会保险登记证》的台帐、数据库工作。截止目前，我局已发放《社会保险登记证》124本，已参加年检单位99个，年检率达80%以上。

认真做好社会保险的待遇支付。我局稽核科通过对社会保险待遇领取和支付的专项稽核，进一步促进了参保单位社保业务的规范化操作与管理。截止XX年2月底，共发放养

老金万元、医疗保险费支出万元、失业保险费支出万元、工伤保险费支出万元、生育保险费支出万元，没有虚报冒领社会保险待遇的现象。

XX年里,按照州上的安排,在规定的时限内完成了年度退休人员领取养老金资格认证工作。我县共有离退休人员195名，有47名离退休职工

工居住在异地，其中疆外居住的退休人员共有16人。参加此次认证工作的退休职工共193人，已全部按要求完成了认证，认证合格率达100%，未参加认证的退休职工2人，因地址与联系方式变更，无法取得联系，已于去年7月份暂停发放养老金。从此次认证来看，我县不存在虚报、冒领养老金的情况。