投资审计工作总结范文。
时间伟大的作者，这一阶段的工作即将圆满收官，我们可以对这一阶段的工作做一份总结。对我们未来发展有着很重要的意义，应该怎样才能写好自己的总结呢？急您所急，小编为朋友们了收集和编辑了“投资审计工作总结范文”，仅供您在工作和学习中参考。
依据市局报送20xx年度投资审计的看护要求，现就20xx年度投资审计工作环境陈诉请示如下：
一、基础环境及成效
20xx年1月至12月我局共对82个当局投资项目实施了审计，此中：建安工程送审金额12,053.81万元，审结金额10,911.59万元，审减金额1,142.22万元，审减率9.48%;审计发明的主要问题：1、虚增工程量结算;2、应用设计变变动变投标单价组价根据。
二、具体做法
依据《省人民当局办公厅转发审计厅关于进一步完善当局投资扶植项目审计工作看法的看护》，区审计局实时调剂审计思路，至20xx年10月起不再进行结算审计，将当局投资审计工作重点从单一工程造价审计向全面投资审计改变、从传统投资审计向今世投资审计改变。目前，区所有当局投资扶植项目扶植单位通过内部审计或购买社会办事等方法进行审核和监管，我局依法对履职环境和相关结果进行审计监督。
三、工作中存在的问题和不够
我区当局投资扶植项目审计人员太少，目前投资审计工作由经责股负责，经责股只有1人同时还要负责经济责任审计、自然资源资产审计、扶贫审计等相关审计业务，技巧力量很是脆弱，所有以工程扶植为主的项目都只有聘请社会中介机构进行造价审核，审核结果审计机关的审计人员进行复核有必然艰苦，不能确保其结果的绝对真实和精确。
四、来岁的工作计算和建议
20xx年我局将增强审计人员培训，进步审计人员素质，确保当局投资审计工作实效。
1、严格对工程项目的法度模范审核和资金监督。依照工程扶植法度模范我局将对扶植工程的可研、立项、设计、预算、财评、招投标、施工、监理和决算法度模范进行正当、合规性的审核，分外是对工程施工历程中的施工变化和增减工程量正当、真实性进行重点核实。同时对工程项目资金的筹集治理和拨付使用的正当、合规性进行监管。
2、增强工程项目审核的培训和人才的引进。工程治理、造价审计方面的专业人才奇缺，所有以工程扶植为主的项目都只有聘请社会中介机构进行造价审核，造成审计工作的被动和存在必然的审计风险。为此，我局将增强工程治理、造价审计培训和人才引进，确保把当局投资审计工作做得更好。
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投资促进局工作总结范文
投资促进局工作总结范文
**市投资促进局**年度工作总结和2017年度及今后五年工作计划今年以来，在市委、市政府的正确领导下，在各有关部门的支持帮助下，我局紧紧围绕市委、市政府的工作重点，迎难而上、共同努力，较好地完成了各项工作任务。**年前三季度，全市招引内资1亿元、外资1000万美元以上项目129个，总投资460.8亿元。
一、**年度及2012年以来工作情况
（一）拓展招商渠道。加强委托招商，积极加强与投资咨询公司、律师事务所的合作交流，加强与上海鼎榕投资、谷川联行、上海东方龙商务咨询、中投国际投资服务中心等中介机构合作，通过委托招商的方式寻求项目合作机遇。充分发挥海外招商联络处的资源优势，定期开展主题招商活动，不断拓宽招商渠道、提升招商效率。借力民间力量，依托商会、同乡会、校友会等平台优势，寻求项目合作信息。今年8月协调多方资源，成立**深圳商会，目前上海**商会正在筹建之中。
（二）开展招商活动。一是排定全年招商计划。年初对照全年招商任务，下达各乡镇（园区、办事处）招商引资任务。明确要求各单位主要负责人和分管负责人平均每人每月组织外出拜访客商或接待客商2批次以上，重点围绕北京、上海、深圳、广州、厦门、成都以及日韩、欧美等国内外知名城市，联系国内外知名企业，积极推介**投资环境。二是积极“走出去”拜访客商。先后赴上海、深圳等地成功举办**上海投资促进周、**深圳投资促进周，积极推介**投资环境。主动上门拜访拜访中铁建、三聚环保、新兴际华、中科建设、天然天能、上海振华重工、上海电气集团、中科院上海分院、韩国釜山市驻上海代表处、中储粮总公司、德国博世集团及Z-pUNKT等知名企业。三是主动“请进来”接待客商。参与接待普天新能源、上海振华重工、中国交建集团、华泰汽车集团、华为手机、银江股份、美国雅琪、日本富士通将军株式会社、韩国现代BS﹠C公司等国内外知名企业，加深彼此间的沟通交流。邀请客商参加泰州市4.8和9.29日两次项目集中签约活动，9月成功举办**台商经贸交流周活动，邀请客商100余名到靖考察投资环境，加深对我市投资环境的了解。目前，正在筹备中韩产业交流对接周活动，拟邀请100余名客商到我市参加活动，积极对接相关项目洽谈。
（三）加强督察考核。一是建立健全相关考核制度。出台《**市重大项目建设督察推进工作实施办法》、《**市招商引资考核奖惩办法》、《**市招商引资引荐人奖励办法》等文件，并落实考核奖惩措施，对2015年表现突出的招商引资先进单位及个人予以表彰。**年，根据市委、市政府要求，修订完善《**市招商引资考核奖惩办法》和《**市招商引资引荐人考核意见》，明确要求各项目招引单位针对本地的特色产业制定招商攻略，明晰招商引资方向，制定本地产业发展规划及年度招商引资工作计划，形成压力传导。二是真督实导推动项目落地。在项目报送方面，落实“半月报送，月度通报，双月过堂，季度点评，半年观摩”的推进机制，扎实做好相关工作，确保规定动作不走样。在项目督查方面，印发关于《对全市已签约项目开展专项督查》的通知，由市委督查室、市政府督察室及市招商引资办公室联合对全市2015年以来已签约项目进行联合督查，并以督查通报的形式将督查结果汇报市主要领导及在全市范围内通报。
（四）加强队伍建设。一是抓好党建工作。今年以来，我局充分整合党建资源，经向市级机关工委申请，批准建立投资促进局支部委员会，加强党员日常教育管理。自5月我市“两学一做”活动启动以来，认真贯彻上级党委指示，通过集中学习党章、观看廉政片、开展“七一”建党活动及学习习总书记系列讲话精神等形式切实增强党性修养，进一步激发做好招商引资工作的积极性。二是抓好招商队伍培训。年初，组织全市招商战线50余名工作人员参加泰州市招商工作人员培训班，7月底成功举办全市招商引资业务培训班活动，邀请浦东干部学院、江阴招商局专家授课，全方位提升我市招商团队综合素质。
二、现阶段工作中存在的不足
（一）内外资项目进度差距仍在拉大
1-9月份，全市招引亿元以上内资项目118个，完成全年目标任务的129%，而外资项目仅完成11个，完成全年目标任务的55%，缺口较大，必须作为下阶段项目招引工作的重中之重。
（二）重大项目攻坚力度还要加强
完成签约的129个项目中，5亿以上（3000万美元）以上的项目32个，其中10亿元（5000万美元）以上项目10个，分别占比24.8%、11.6%，重大项目招引依然是需要继续攻克的重点、难点。
（三）项目招引结构亟需完善
从招引项目来源看：市外项目64个、市内项目65个；从招引项目行业看：制造业项目97个，服务业项目32个，市外项目招引进力度要进一步加强，制造业、服务向项目所占比例要更加均衡，要始终坚持项目招引结构更加合理，项目组成结构更加完善，确保项目带动作用更加明显。
三、2017年工作计划
（一）进一步开展招商引资活动
1.把握重点。国内，瞄准京津冀、长三角、珠三角等经济发展前沿地带，重点对接一批与我市产业发展适应性好、契合度高的央企、国企、大型民企，适时举办投资恳谈会、投资推介会等活动，全力推进项目，打好重点行业、重点项目的攻坚战。国外，瞄准欧美、日韩等发达国家和地区，着眼高新技术、智能装备制造等经济发展新趋向，联系海外华商、世界500强等重点客商和企业，全力开展外资项目招引工作，打好关键技术、关键领域的开拓战。
2.创新方式。在招商引资工作方法上进行探索、突破、创新，因时制宜、因地制宜、因事制宜，主要利用四种方式。一是委托招商。积极推进与ECOVIS律师事务所、上海东方龙商务咨询、中投国际投资服务中心及其他相关社会组织、咨询公司的合作，采取委托代理的方式，聘请投资顾问，委托专业的招商团队进行招商。二是以外引外。通过现有外资的投资主体获取境外一些企业投资意向信息，利用其影响吸引外资进入，为现有外资企业增资扩建。三是高位嫁接。选择我市有潜质的企业，寻求国内500强、央企、外企等大型企业与其进行深度合作，推动企业裂变式发展。四是驻点招商。发挥我市驻北京、上海、深圳的联络点和驻海外经贸联络处作用，广泛搜集信息，促进项目洽谈，建立合作关系。
3.营造氛围。继续借力报刊、电视、网络等优质平台，高频率密集宣传我市项目大突破会战最新成果，并借助市外招商活动平台，加大我市宣传力度，提升城市知名度，增强招商吸引力。加强与各镇、部门的联系，不折不扣落实市委、市政府的政策措施和各项决策，在全市上下形成“人人关心项目、人人重视项目、人人为项目招引落户献计出力”的良好氛围，形成全力推进招商引资项目建设的向心力和工作合力。
（二）进一步夯实招商引资基础。
1.落实各项机制。一是招商引资考核奖惩机制。年初，根据实际情况，优化考核权重，同时，严格落实招商引资考核办法，进一步加大对招商引资工作的督促力度，充分发挥好考核的导向作用。对全市项目大突破以来已签约亿元以上项目进行集中督察，力促签约项目早日达产增效。二是工作推进机制。继续落实“半月报送，月度通报，双月过堂，季度点评，半年观摩”的推进机制，扎实做好相关工作，确保规定动作不走样。
2.完善基础资料。一是完善各类数据库。实时更新完善招商引资项目库、重点企业项目库、国内500强企业数据库、外商资料库、可供推介合作的资源库、语言类人才库、扶持政策库、互访信息库等八个招商基础数据库，并发挥好数据库的作用，为项目招引提供保障服务。二是完善各类宣传资料。及时更新维护我市招商宣传片、ppT、投资促进局网站、宣传册等资料，优化宣传效果。
3.加强队伍建设。完善招商引资工作人员培训机制，采取封闭培训班、业务培训会、领导授课等多种方式对招商引资工作人员进行培训，帮助招商引资工作人员认识招商引资、把握招商技巧、促进能力提升，进一步强化专业招商队伍建设。
（三）进一步加强自身建设
1.加强学习。在参加全市招商引资培训的同时，进一步要求我局工作人员加强学习，着重提升沟通、公关、谈判、礼仪等实战能力与技巧。局领导班子带头学习，深入研究产业发展动态和国内外投资形势，研究经济社会发展的新情况、新问题，并认真总结应对新情况、破解新问题的经验，不断提高招商专业知识水平和业务素质。
2.深化服务。完善与各镇（园区、街道、办事处）、各部门、客商、企业之间的联动网络，加强沟通协调，提高信息收集效率，增强工作成效。同时，立足部门职能和特点，以服务为中心，以自身建设为突破口，深入推行“政策引导、用心服务、优质快捷、严塑形象”十六字要求，从观念、机制、服务上着力解决工作中存在的差距和问题，从而打造一支凝聚力强、纪律性强、执行力强、精神面貌好、社会评价好的干部职工队伍，在全局形成一种思想统一、精神振奋、纪律严明、服务到位、形象优良的和谐氛围。
3.规范运行。进一步加强科室规范化建设，要求各科室认真履行科室职能、提高效能，要求科室负责人每月对本月工作进行总结，对下月工作提出打算，并形成书面材料由办公室汇总后报送单位分管负责人、主要负责人；同时，严格落实局考核奖励办法，规范运行机制，调动单位工作人员的积极性和主动性。
四、今后五年工作规划
（一）总体思路
坚持以科学发展观为指导，紧紧围绕市委、市政府确立的“重树苏中标杆、率先融入苏南”这一目标，牢固树立“项目为王”的理念，做到“三紧扣、三主攻、三不要”：紧扣产业转移趋势，主攻一批基地型、龙头型、带动型项目；紧扣主导产业优势，主攻一批延长、强化产业链的配套项目；紧扣产业提升态势，主攻五大新兴产业项目。依据“一核两带两链”的功能分区，按照“同类企业相对集中、配套产业相对靠近”的工作思路，优化产业布局。
（二）具体目标
坚持高点定位，强化争先意识，努力在总量规模上率先突破、在质量效益上率先提升，力争今后五年产业项目投资增幅领跑苏中。
（三）主要措施
1.解放思想，凝聚向心力。一要牢固树立“项目为王”的首位意识。动员全市广大干部群众充分认识招商引资的重大现实意义，把招商引资作为经济发展的“生命线”，放在经济工作的首位。二要牢固树立“敢为人先”的创新意识。在当前全国各地都在抢商抢资的形势下，做到思想比别人更解放，谋划比别人更深远，行动比别人更迅速，才能占得先机。三要牢固树立“无外不快”的开放意识。发展靠投入，投入靠项目，项目靠招商。只要符合产业政策、环保要求，只要对经济发展有促进，对财政税收有贡献，对群众就业有帮助，对产业培育有带动，不管来自哪里，都要大力争取，大胆引进，使亲商、安商、富商的意识深入人心。
2.完善体系，增强推动力。一是打造专业招商队伍。积极参加泰州招商业务培训班和举办我市招商工作人员业务培训班，对招商人员定期开展招商引资业务培训，提升专业素质。二是灵活运用招商方式。有计划地开展专题招商、网络招商，针对重点区域开展驻点招商，更加注重中介招商、委托招商，鼓励在靖企业以商招商、以企引企，不断拓宽招商渠道、提升招商效率。三是广泛获取招商信息。建立项目信息库，广辟渠道、及时收集产业转移信息和国家产业政策，梳理汇总**在外人员、来靖考察客商等诸多信息，集聚更多项目招引的政策、人脉等资源，提高项目招引的成功率。
3.突出重点，扩大影响力。一是要招引重大项目。利用好国家级开发区及一类开放口岸平台，紧盯世界500强、国内100强、央企和上市公司，招引一批投资规模大、扩张和带动能力强的基地型、龙头型项目；发挥产业优势，以补链、强链为目标，梳理排定产业关键环节，引进一批产业层次高、技术含量高、附加值高的项目；大力引进用地规模小、投资强度大、亩均产出高的优质项目。二是要提升重要载体。完善“一核、两带、两链”的产业功能分区，明晰区域定位。开发区总部重点发展船舶及海工装备、高端装备制造、粮油木材等临港产业，建设先进制造业基地和现代物流基地；城南园区精心打造汽贸城等专业市场，着力发展汽配、工程机械等特色产业；城北园区实施中小企业战略打造特色产业园区；新桥园区重点发展特种合金材料、核电配套装备等产业；江阴—**工业园区加快打造船舶及配件、钢构加工、汽车零部件、冶金新材料和机械装备为主的临港先进制造业基地，促进园区土地集约化使用、项目集群化聚合、产业链条化延伸、资源循环化利用。三是瞄准重点行业。以工业项目的招引为重点，以高端装备制造业为方向，推动“车、船、机、电”（汽车配件、船舶及海工装备、通专用设备及工程机械、电机电器）等传统产业向产业高端攀升、向相关领域延伸；精准发力五大新兴产业，主动对接龙头空调主机厂布局，力争在绿色、节能等行业中赢得主动；整合节能电机、蒸发器等环保产品，建成环保装备制造产业园；放大VC原料生产基地优势，收购兼并国际保健品品牌和海外产能，推行“建工厂+建市场”的模式，打造国际有影响的大健康产业区；扩大分拨业务范围，全力招引全球三大认证机构ITS、SGS、TUV落户，力争在跨境物流产业中抢占先机；利用传感器、星车联、RFID标签等产业领先优势，进军航空产业，探索发展物联网产业，抢占未来发展制高点。
4.健全制度，加强保障力。一是建立项目跟踪服务机制。进一步加大投资信息收集力度，投资促进局每半月收集一次，对项目信息进行整理、汇总、策划、包装。同时，通过网络和简报的形式，对相关镇（园区）可供招商土地、空闲厂房以及在谈、在批项目等进行通报，实现招商信息共享。坚持做到“四个及时”，即及时掌握项目进展情况，及时发现项目推进中存在的问题，及时向分管领导汇报，及时协调解决困难和问题，促使信息向实质性洽谈阶段推进。二是建立项目责任落实机制。我局对所有引荐的项目，明确相应的责任人，分级分类做好客商接待、现场考察、政策咨询、项目服务等工作，保证项目有效对接。对重大项目明确项目跟进的责任单位和责任人，拟定项目推进的阶段目标和总体目标，定时间、定任务、定责任。严格招商人员考核，采取绩效挂钩、奖优罚劣、末位淘汰等措施，调动招商人员的创造性与主动性。三是建立项目综合推进机制。严格项目督查推进，围绕目标任务，实行“每月一通报、双月一过堂、一季一点评、半年一观摩、一年一考核”，对推进不快、服务不力的部门单位相关负责人进行行政问责。
5.创优环境，提升吸引力。一要优化政务环境。深化行政审批制度改革，完善“五份清单”，大幅减少和简化前置性审批，进一步简化审批流程、压缩办理时限，提高审批效率。规范行政审批项目收费事项，实行“目录之外无收费”。同时创新监管机制和方式，优化市场环境，强化中介服务管理，全力保护好企业和外来投资者的合法权益和投资积极性。二要优化服务环境。深入开展促进中小企业转型升级“六大服务提升行动”、服务业“1234”行动计划，建立月度企业家座谈会、重大项目联席会和项目推进协调联系单制度，常态化开展“中梗阻”清障专项行动，密切关注、及时解决企业发展难题，用一流服务赢得更多投资者青睐。三要优化要素环境。按照“有限资源保重点、集中力量办大事”的原则，进一步优化资源配置，着力保障重点项目的要素供给。积极上争土地指标，实行土地资源市场化配置，用好用活现有土地政策，最大限度增强土地保障；切实做好与国家政策对接、与上级部门沟通，争取更多的上级资金支持，设立投资引导基金，充分利用私募股权融资，强化与金融机构的联系对接，拓宽融资渠道，研究完善融资担保体系建设；全面实施“人才强市、人才强企”战略，以“一卡通”、“购房券”、“人才楼”等优惠举措，吸引更多优秀人才集聚落户**，引导海内外产业领军人才、核心技术人才、优秀青年人才等不断向产业项目流动，推动各类创新创业要素向产业项目集聚。
2021年投资工作总结
股市就象四季变换一样具有周期性，在经历了6年的熊市后，XX年股市终于迎来了一轮大牛市，随着人们入市的热情不断高涨，我持有股票也有了较好的表现，年终净资产同比增长123%，在今年的投资工作中不断学习认真思考，坚持困境反转+适度分散+耐心持股的投资理念，取得了满意的成绩。
持股仓位变动情况：今年6月份左右逐步将拿了三年的银行类股票先后换成了中海发展、铜陵有色、向日葵、中国西电、中国中铁、中国北车、招商证券、海通证券，后来又将中海发展、铜陵有色、向日葵换成了中国西电。最终形成了以特高压、高铁、券商三大行业为主的持仓结构，仓位分别为45%、20%、35%。换股理由是：经过6年的大熊市洗礼，这些股票价格下跌幅度很大整理时间相当长，估值已经非常偏宜，买入风险很低；另一方面由于受国家政策支持特高压类、高铁类股票基本面发生了反转，券商类股票的融资融券新业务开展，未来业绩将会大幅增长，而且已经同比大幅增长，但是，由于受长期熊市思维，市场对这些变化却视而不见；第三，这些股票能够接触到，业务容易理解较为熟悉，对未来状况容易判断。这几个理由的存在支撑着我的持股信心。
值得一提的是，今年还学习了可转债投资并尝试性地在89元买入了一点民生转债，现在已涨到140元，有50%的涨幅。发现只要在面值以下买入一只不会破产的可转债，迟早会带来满意的投资收益。可转债确实是一个简单、安全、省心、高收益的投资品种，如果再有满地都是90元以下转债的机会，应该加大配置比例。
从大盘历史市盈率数据看，大盘现在仍处在底部区域，值得长期投资，但经过今年的60%的大盘指数涨幅，短期可能面临一定的风险，明年的操作可能比较复杂，需要更大的耐心等待机会，在大盘未出现有效调整前，应降低仓位控制风险，停止使用杠杆。
投资顾问工作总结
随着经济的发展，我们可以发现十年前的十元钱和我们现在的十元钱已经不是一个概念了，十年前我们会觉得很多，但是现在一顿饭都吃不了，这就需要我们进行投资。但是投资是一件非常谨慎的事情，因此工作中需要经常进行总结。以下是工作总结之家小编陆续整理的“投资顾问工作总结”，欢迎您阅读和收藏，并分享给有需要的朋友！
投资顾问工作总结【篇一】
回顾即将过去的一年，我感慨万千。20xx年是我人生旅程中转折的一年，这一年我转行进入证券行业，对我来说，这是一个充满机遇和挑战的行业，充满了神秘，好奇，时而豪气万丈，时而信心缺缺，这是一条布满荆棘的道路，只要你能迈过一个个坎，同时也是通往光明的道路。
进公司已有两个月，对于理财顾问这个岗位，没有我想象中的简单，即需要对行情的了解，也需要对客户有耐心，同时还需要沟通技巧。通过这两个月的学习我学到了很多，不只是证券知识，更多的是对学习的方法，工作的态度，对待客户的方式及沟通技巧。作为一个新员工非常感谢公司给我这个成长的平台，令我在工作中不断的学习，不断的进步，慢慢的提升自身的素质与才能，领导和同事对我的支持与关爱，令我明白到人间的温情，在此我向公司的领导以及全体同事表示最衷心的感谢，有你们的协助才能使我在工作中更加的得心应手，也因为有你们，才能令到公司的发展更上一个台阶。
在这两个月的时间里，我也看到了我的业绩还狠不理想，之中也存在着诸多问题，经过自我反思，究其原因主要有：
第一、缺乏正确的时间观，总以为时间还有很多，
第二、工作还不够积极主动，可能是之前的工作性质决定了我不需要特别主动，只要等着领导安排，自己认真完成就好。但现在做为理财顾问，我需要自己去开拓客户，需要自己更加积极主动。
第三、业务水平还有待提高，无论是客户沟通能力，还是市场分析能力都是我目前欠缺的。
因此，在接下来的时间里，我会从以下几个方面着手：
第一、凡是预则立，不预则废，合理的规划有利于接下来工作的顺利张开，因此我要先认真做好接下来3个月的计划，并按计划实行。赶紧把之间浪费的时间补回去。
第二、虚心求教。做为一个新员工，我要向领导学习，向老同志学习，向书本、向网络学习，首先学习客户沟通技巧，和客户维护，取其之长，补己之短，夯实和提高自身业务能力。
第三、认真做好客户维护。作为理财顾问，客户是我们一切工作开展的核心，在接下的时间，我会让真的做好客户私档性管理，尽可能的发掘客户有用的信息，加以整理归类。主动联系沟通客户，这也是我之前做得不够的，虽然是银行介绍的空户，可能他们有些人因为暂时资金紧张，或年底事情忙，暂时不需要，但不代表他们以后也就不需要理财服务，因此对于有潜力的客户，我要坐好及时的跟进。
第四、做好银行渠道的维护。银行上市我们客户的最主要来源。做银行渠道维护时，首先先要认清银行的需求，同时注重技巧。像我刚开始只顾帮他们做事，以为只要帮他们做事，客户就会源源不断的介绍过来。可是客户是自己的，不是开了个户就完成任务，对银行来说联了三方任务九完成了，可是对我来说这才刚开始，更重要的是后续的开发维护。因此我要合理的安排时间，平衡银行与客户之间的时间分配。
在接下来的20xx年，我会在保证认真对待、重视工作的基础上，不断完善和充实自己，提高自身素质。充分利用现有的资源，更进一步扩大对客户的积累和维护。同时加强对分析能力的学习和提高，努力夯实和提高自能工作能力和业务水平。
投资顾问工作总结【篇二】
在证券公司做投资顾问工作已经有4个年头了，接触资本市场已经有十个年头了，一路走来风风雨雨。感谢总部的研究员，教会了我很多行业的知识，感谢曾经刚入道时，带领我的师傅，教会我如何寻找细分行业龙头、如何分析公司的成长阶段，感谢曾经在小私募的一段大消费行业研究员经历，感谢这四年来一直陪伴我的客户。
20XX年是个不平凡的一年，我们投资顾问的工作就是全心全意地服务好每一个客户，让每个客户实现资产的不断增值是我们的愿景，也是我们不断追求的目标。
首先介绍一下我作为投资顾问的主要工作内容，基于每个客户的风险收益偏好，推荐合适的金融产品。这些金融产品包括股票、股票型基金（含QDII基金）、债券型基金，现金管理类理财产品（保本型）。把合适的产品推荐给合适的客户，让客户的资产实现增值，是我们的目标，也是愿景。
我作为营业部股民学校的老师，看到营业部每个客户的进步，我由衷的感到开心。中国的投资者为中国的资本市场的发展做出了不可估量的贡献，28年来他们始终不离不弃。
专业的事情，需要由专业的人来指导，这是我始终坚持的理念。一个人生病了，需要听医生的，一个人有法律疑问，需要咨询专业的律师。投资也是一样的，投资的事情，需要专业的投资顾问来指导，盲动蛮干是会害死人的。
大消费行业是我最擅长的领域，今年以来我名下的客户绝大部分获得了正收益，个别客户获得了令人惊奇的成绩，但是也有个别大户，由于人家在实体领域，在其他领域做的非常成功，过于自信，听不进去我们投资顾问给的客观意见，最后落得了爆仓的结局，我深表遗憾。英国伟大的科学家，牛顿在投资市场同样输的落花流水。这个故事告诉我们，专业的事情，需要专业的人指导，不管您在其他领域如何成功，投资方面的事情，一定要咨询您的投资顾问。
投资顾问工作总结【篇三】
xx年度xxxxxx升级以后独立运作的一年已尽尾声，作为营业部重要组成部门，新成立理财顾问部在xx年同时也经历了风雨，但在全体员工的协助下，部门同事全力配合下，已基本完成年初营业部制定下的工作目标。并且各项工作都取得了长足进展，但是工作中也存在一些的问题，现将全年工作总结如下：
一、工作指标完成情况汇报
1、截止11月底完成综合交易额xxxx万元，完成全年预算的xxxx，日均成交xxx万元，较上年全年日均成交xxxx万元增长xxx。累计交易周转率为xxx次，市场占有率为xxx，较上年全年xxxx增长xxxx，交易活跃度较上年有明显提升。
2、xxxxxx营业面积较小，升级之后营业部对客户服务方向进行调整，重要发展网上交易客户以及手机交易客户群体，这一年营业部非现场交易已达到89.5%,已经几乎占据营业部整体交易的全部。作为公司大力倡导手机证券交易方式，营业部同时也作为重点发展方向，目前为止，营业部手机交易占比达到7.9%，是全公司手机交易占比最高的营业部。这也和营业部在年初制定一系列完善的推广策略密不可分，同时理财顾问部与营销部相互配合，对营销团队营销的每一个客户、新入市的客户在如何使用手机证券都进行认真讲解，所以在手机委托推广方面理财部全体员工也起到的推波助澜作用。
3、标准化服务考核工作全年完成情况：营业部全年标准化服务考核指标完成情况良好，营业部在标准化服务考核中秉承做有所用的基本原则，每一项工作都进行了认真的梳理，如：客户数据统计方面根据营业部的实际需求进行了调整，并对每月客户数据进行综合分析，根据数据分析情况制定工作策略，如果发现异常账户及时进行沟通，做好营业部客户的基础服务工作。在认真完成营业部基本分值标准化工作基础上，理财顾问部加强了咨询协作参与力度，全年多次参加公司的咨询协作,已成为E周刊的固定协作成员，全年投稿20多篇。为营业部在标准化服务考核中添砖加瓦。
二、工作目标完成情况
1、投资者教育工作完成情况
本年度在投资者教育方面，营业部共计举行了两期股民学校。XX月举办第一期股民学校，也取得一定的成效，但同时也暴露一些问题。理财顾问部结合本期培训投资者课后反馈的意见，又再次精心准备了营业部的中期培训，本年度第二次股民学习，考虑到营业部目前非现场客户占比已经很高，如果像以前培训都安排在开市期间，大多上班客户无法参加，为了能让每一次培训都能发挥更好的效能，经过理财顾问部全体员工的商议决定，将股民学校培训时间调整为周末。本次中期培训以周末方式进行之后，得到了大多客户好评，虽然大家都牺牲自己的休息时间，但是却得到了客户的认可，以后会多增加周末的培训活动。本次培训无论从课程的安排上，还是从课件的组织架构，都得到了进一步的提升，客户也非常满意，很多客户希望以后多增加类似的培训，此项工作已经在策划之中，争取明年一季度做好培训体系的搭建。
2、投资者咨询服务工作情况
目前咨询服务方面已经不能仅仅局限在简单日常信息传导，客户在咨询方面的需要越来越多元化，为了能更好的满足客户的需求，理财顾问部对现有的咨询工作进行梳理。
⑴短信信息内容以及发送及时性进行了调整，首先，充实短信信息内容，除及时传导公司咨询信息以外，营业部还增设了多个栏目，择机择时的发送，如：行业透视、政策追踪、短线荐股、荐股追踪、操作策略等多个有针对性，有特色的短信信息。信息发送严格按公司标准化流程进行。各种信息要求做到最快传导。
同时要求提高营业部QQ群活跃度，并且安排专人负责，其它人协助的服务模式。经过努力，
目前理财顾问部在信息传导方面有了积极的改善。并且能保障信息传导的及时性，从而让客户感受到营业部的咨询服务的提升。
经过一段时间的运行，目前客户反馈良好。虽然已经取得了一些成绩，但是向客户坚持提供高质量的咨询服务工作，必须持之以恒、坚持不懈充实自我，才能更好的完成上述工作。⑵在咨询服务方面，理财顾问部结合今年十二五工作会议精神，配合市场热点及时的举办了五期行业策略报告。每一期行业报告策略选择的时机都与市场热点吻合，如：理财顾问部安排稀土永磁概念行业策略报告会之后，暴发了稀土永磁概念行情，成为本轮市场涨幅最高的行业之一，在客户中反响不错，随后又相继举行了《新能源概念行业报告》《锂电池池概念行业报告》《新一代信息产业行业报告》《高精端装备制造行业报告》，根据公司四季度操作策略，融合十二五整体规划提及的战略新兴产业可能引出的市场机会，全面的分析讲解战略新兴产业特性，并且又再次成功的举办了一期《季度策略报告会》。通过对行业的研读，投资者能及时了解行业的方向以及行业中个股的基本情况，提高投资者市场行业分析能力。
3、营业部所有员工咨询能力提升情况
由于xxxxxx为新升级营业部，员工队伍比较年轻，缺少市场经验积累，提升营业部整体咨询力量是刻不容缓的事情，营业部年初就向理财顾问提出要让营业部前台及后台员工的咨询能力提升的要求。
理财顾问在员工咨询能力提升方面进行了以下几点的工作：
1、充分利用每天晨会时间，由于参会人员较多，晨会召开时间又短，为了能让所有人都能在晨会上得到锻炼，晨会以轮流制进行。通过晨会市场信息的分析，锻炼大家对市场重要信息提炼的能力，通过短线股票挑选工作，能让大家了解不同股票的形态以及短线分析方法，大家相互交流可能提高看盘能力。让大家在良好的咨询氛围中获得知识储备和能力的提高。
2、“一周聚集”的活动的开展
每周三举办一次“一周聚集”员工的交流活动，周三的交流活动比较灵活，会根据不同情况安排，除对近期市场进行分析以外，还会融入一些基础知识的学习，安排前后台人员进行讲课。每月还会要求所有人都进行月度股票推荐，并且评出月度最佳推荐人奖、大盘分析最准确奖。通过一段时间的运行，目前“一周聚焦”已经成为员工学习交流的平台，成为晨会交流很好的补充，在这里交流可以畅所欲言，尽情的让大家发挥，通过大家不断的交流，可以进一步的提升员工与客户的沟通交流能力。
通过一段时间的培养，目前营业部可以参与理财专职讲座的讲师达到4位，已经培养后备讲师3位，目前营业部讲师理论知识积累方面已经达到要求，但在实践中缺乏经验，还需要继续进一步加强培养。
三、工作中的不足之处
1、本年度投资者教育工作没能形成培训体系，培训时间间隔过长。
2、短信方面未能及时整理短信平台，造成短信发送出现重复、无效、错发的现象较多，增加了营业部的经营费用，目前短信平台正在整理当中。
3、理财顾问部工作与市场部的配合不够紧密。未能达到通过理财服务吸引客户的工作效果。
4、营业部非现场客户咨询传导不畅通，目前咨询信息部分客户无法正常传导，在日后工作中如何能提高非现场客户的受众面将是理财部重要工作方向。
5、存量客户回访虽然已经分成两部分进行，但是客户回访的长效性未能保证，没能按公司要求达到回访数量。在以后的工作中客户回访将作为理财顾问
下一年的工作计划
1、由于营业部目前基数较小，未来一年我们扩大基数是营业部重要目标，理财顾问部会发挥咨询实力，在下一年度要与市场部紧密配合，做好营销服务工作，争取进一步扩大营业部基础客户群体，将长期固定安排配合营销团队的协作讲座，坚持把营销团队的“投资者交流会”活动做好，做大，做强，让“投资者交流会”成为我们营业部营销团队的品牌推介服务之一。
2、第一季度理财顾问部将要做好金玉满堂前期准备工作、认真学习中台服务系统的使用。根据公司推广进度，提前做好客户推广准备工作，要确实利用好中台的服务平台，体现出中台服务的及时性，实现核心客户一对一服务，让客户真实感受到新服务模式带来的便捷。
3、建立客户多层级回访机制，根据目前回访情况，再结合新服务模式逐步完善营业部的回访机制，并将客户回访纳入考核机制，要求营业部每一个部门及员工都要有客户维护意识，提升回访质量。
4、建立营业部详细的客户分级数据库，根据客户回访情况，搭建营业部客户细分情况资料档案。计划年初安排客户细分学习，尽快的让员工了解客户细分工作的详细内容，以客户回访为基础，做好客户资料收集工作。
投资顾问工作总结【篇四】
0xx年我在xx企业集团xx理财顾问岗位工作。这是第一次正式与社会接并轨踏上工作岗位，开始与以往完全不一样的生活。每天在规定的时间上下班，上班期间要认真准时地完成自己的工作任务，不能草率敷衍了事。我们的肩上开始扛着民事责任，凡事得谨慎小心，否则随时可能要为一个小小的错误承担严重的后果付出巨大的代价，再也不是一句对不起和一纸道歉书所能解决。
“天下英雄皆我辈，一入江湖立马催。”从大学校园到社会的大环境的转变，身边接触的人也完全换了角色，老师变成老板，同学变成同事，相处之道完全不同。在这巨大的转变中，我们可能彷徨，迷茫，无法马上适应新的环境。我们也许看不惯企业之间残酷的竞争，无法忍受同事之间漠不关心的眼神和言语。很多时候觉得自己没有受到领导重用，所干的只是一些无关重要的杂活，自己的提议或工作不能得到老板的肯定。做不出成绩时，会有来自各方面的压力，老板的眼色同事的嘲讽。而在学校，有同学老师的关心和支持，每日只是上上课，很轻松。常言道：工作一两年胜过十多年的读书。两个月的实习时间虽然不长，但是我从中到了很多知识，关于做人，做事，做学问。
一、自学能力
“在大学里学的不是知识，而是一种叫做自学的能力。”参加工作后才能深刻体会这句话的含义。除了英语、计算机和国际金融操作外，课本上学的其他理论知识用到的相对比较很少，当然这只是针对的现在所从事的工作。我担任的是理财顾问(或称操盘手)，平时在工作就是面对电脑观察外汇市场行情的变化，查找和了解最新的国际金融政策和一些重要商业机构的财务情况，在根据这些信息和数据判定外汇市场的走势，最后找准时机，选择合适的价位进仓。看上去是乎没用上自己所学的专业知识。不过其他的同事他们的专业也是百花齐放，有英语专业的，有国际经济于贸易、市场营销、工商管理等等。但是现在的社会是知识复合型的社会，它所要求的不仅是专业的更是全面的。我们这一批新的员工都是经过高等教育的，这在我们培训中就显现出来了，在我们工作一星期后我们就熟悉了所有的工作流程，这也充分说明了我们有及强的适应能力和自学能力。在这个信息爆炸的时代，知识更新太快，靠原有的一点知识肯定是不行的。我们必须在工作中勤于动手慢慢琢磨，不断学习不断积累，遇到不懂的地方，自己先想方设法解决，实在不行可以虚心请教他人，而没有自学能力的人迟早要被企业和社会所淘汰。
二、工作很轻松
我和几个同学一起租房住，住的地方离工作的地方不算是很很远，有6个公车站，但是每天早上7点3就得起床去挤公交车，因为公车确实太挤了，这还不要紧，最重要得是还塞车，一塞下来就是未知数。公司还有一个好处就是周末从来不加班，因为周末的外汇是不开盘的，还有就是一些国外比较重要的节日如圣诞等，我们上班要求很严格，男士一定要正装，要打领带带工牌，上下班都要打卡，迟到或早退都是要扣工资的，我们必须克制自己，不能随心所欲地不想上班就不来，而不像在学校可以睡睡懒觉，实在不想上课的时候可以逃课，自由许多。
每日重复单调繁琐的工作，时间久了容易厌倦。象我就是每天就是坐着对着电脑看k线图和一些相关的经济指标，显得枯燥乏味，中午休息的时候可以上qq和其他同学聊聊天之类的。但是工作简单也不能马虎，你一个小小的错误可能会给客户带来巨大的麻烦或损失，还是得认真完成。如果哪个客户有意向的还得到处奔波去商谈。而事实上所有的业务并不是一次就能交易成功的，他们必须具备坚忍不拔的个性，遭遇挫折时绝不能就此放弃，犯错遭领导责骂时不能赌气就辞职。一直以来，我们都是依靠父母的收入，而有些人则是大手大脚的花钱。也许工作以后，我们才能体会父母挣钱的来之不易，而且要开始有意识地培养自己的理财能力，我们刚毕业，工资水平普遍不高，除掉房租餐费和日常的开支，我们常常所剩无几，一不留神可能就入不敷出成为月光一族，但此时我们再也不好意思伸手向父母要，因此很多时候我们要合理支配我们手中的这笔少的可怜的钱。
投资顾问工作总结【篇五】
入职XX证券的客服部到至今已经半年有余，在领导和同事们的悉心关怀和指导以及包容下,通过自身的不懈努力,在工作上很快适应了自己投资顾问助理的工作。公司宽松融洽的工作氛围、团结向上的企业文化，让我很快完成了从新人到员工的转变。
投资顾问是公司的桥梁和信息中枢，起着联系内外的作用，所以各个部门的同事都要和谐相处，因为客服人员的服务水平和服务素质以及各部门在工作上的支持直接影响着客服部整体工作，因此领导对每个客服人员的要求还是挺严格的，认真细致和专业知识不断提高是必不可少的。投资顾问团队可以为我们年轻人提供一个年轻的`、活跃的、具有较好的发展前景的、充满挑战性且富有魅力的成长平台。
刚入司在柜台岗位学习，学到了最基本业务的应用，以便于日后在客服部工作中，能解答客户对基本业务的疑问。由于马虎有时候复印资料在柜台帮客户，常常会复印出错，“细节决定一切”日后应该在工作中多多注意。次月到至今一直在中户区工作。每日来到公司先打开电脑播放总部晨会，然后到会议室开早会。开完晨会后一天紧张的工作即将开始：
（1）对个别客户的股票进行跟踪，如果有对股价有影响的重要信息，应该及时以短信等方式通知客户。尤其是公司分与团队重要客户的股票如遇停牌，重组等信息应该通过各种渠道去给客户收集资料，以便第一时间给客户答复省去客户宝贵时间
（2）接听客户电话，为场外客户提供咨询和服务支持；在为客户提供咨询时要认真倾听客户的问题，这样才会保持冷静，细细为之分析引导，要是客户遇见什么疑问解决不了，还应该亲自上门给与解决。把客户当成朋友，真心为客户提供切实有效地咨询和帮助
（3）配售股、增发、可转债、权证到期等的短信和过期个人资料修改电话提醒；每月公司都会安排些客户让我们去通知，在这过程中常常会遇见不信任我们的客户或者直接对我们发火，有效处理这样的问题不单是客服人员基本的技巧，还要掌握还要学会随机应变，防止因服务态度问题火上烧油引起客户更大的投诉，所以在工作中要积累更多的经验
（4）协助投顾做好资料的搜集和编辑工作是我们助理的工作，为其他市场部同事做好支持工作，其次每日晨会纪要的整理和资料上传让现场客户投资有方向。尤其是每周一次的分析师例会，里面资料内容未来股市的预测和个股精挑细选，对现场和场外客户的帮助很大
为了更好地利用投顾这个平台，更快地成长，我认为自己今后努力的方向是：从基础工作做起，踏实勤奋，提高专业素养，提高分析能力，争取尽早可以实现独立工作，为客户和公司创造价值。具体而言，在工作上要做到自身专业水平的提高对营销是一个最好的铺垫，积极向同事和客户交流中学习，使自己的专业素质和业务水平不断提高，争取早日将自己的专业知识转化为专业能力。此外，还要明白公司所需，了解客户的需求，与同事一起进步，与公司共同成长。
在今后的工作中，作为投资顾问团队的一员，我将更加努力上进，实现自我，争取为客户创造价值，对公司做贡献。公司给了我这样一个发挥的舞台，我就要珍惜这次机会，为公司的发展竭尽全力。
投资管理科工作总结
20xx年，投资管理科紧紧围绕全局中心工作及本科室的主要工作，精诚团结，服务大局，克服困难，认真履职，积极作为，按时、高效、保质地完成了各项工作任务。
一、1-10月利用外资形势、外资特点及全年预计
1-10月新引进外商投资企业项目66个，完成合同外资40917万美元，同比增长43.45% ；实际到位外资45565万美元，完成全年任务的87.46%，同比增长10.87%。我市的实际利用外资总量目前居全省第二位。预计全年将完成实际利用外资5.26亿美元，完成年计划任务的101%，同比增长13%，力争连续9年保持在全省利用外资总量第二位。
从1-10月的情况来看今年我市利用外资工作具有以下主要特征：
1、产业转移趋势明显。从今年的情况看，新引进的项目增多，产业带动效应初显成效。年内落户了骏峰微电子、富士电梯、岳丰电子、稻木科技、捷胜复合材料、欣錩鞋业、万旭电子、宇昌科技等一批有影响力的外资产业项目。龙头企业产业带动力强，台达电子的配套企业落户我市已超过10家。
2、 外资企业增资扩股增多。1-10月有奥米茄置业、海华竹木、金怡泰锰业、伟晟电子、晖腾塑胶、台达电子等6家企业增资，共增加合同外资3472万美元。台达电子在我市的投资也是逐年增加，规模不断扩大，在原3300万美元的投资后今年新增投资3000万美元，投资规模达6300万美元。且再投资2560万元人民币设立了台达科技有限公司。外商投资企业来我市再投资形势较好，1-10月我市有再投资项目10个，到位资金 3183万美元。
3、园区平台作用不断凸显。标准厂房的建设为园区的发展带来了载体和机遇。今年以来新批外商投资企业大部分落户于产业园区，新设立项目中落户在省级开发园区的项目39个，落户在湘南物流园项目3个，占了总量的68%。1-10月省级产业园区共到位外资18652万美元，占实际利用外资的44%。
4、第二产业仍是外商投资的主导产业。66个新引进项目中有53个项目属于第二产业，占总量的81%。二产项目主要集中在制造业，尤其以电子产品制造、机械制造、金属材料制造、化工产品和农产品加工为主。富士电梯、骏锋微电子、稻木科技、捷胜复合材料等重大产业项目的落户将带动我市外商投资电子产业和制造业的发展。从实际到位资金来看，第二产业共有到位资金36618万美元，占全部到位资金的80.36%。
二、主要工作完成情况
（一）坚持依法行政，认真履行岗位职责。
对外商投资企业的审批，我们既严格依法按程序行政，又做到高效优质服务。一是对需报商务厅审批或备案的项目，我们采取事先汇报、主动衔接、跟踪办理，上报项目得到了快速办理。二是持续优化工作流程，简化审批程序。凡申报材料齐全的项目，我们都在承诺的5个工作日内办理完毕。对于申报材料不齐全的项目，我们则履行一次性告知义务，注意对企业办事人员做好耐心细致的解释工作，并积极帮助他们规范、完善申报材料。对重点企业和重大项目实施特事特办、急事急办。比如台达电子增资3000万美元，我们在1个工作日内就办理完毕。1-10月，我们共办理行政许可事项 103件（批），其中，审核上报省商务厅1项、核准设立56 项、重大变更38 项、审核备案6项、办理效力确认等其他事项2 项。
（二）牵头抓好外商投资企业联合年检工作。
通过年检我们掌握了全市外商投资企业的运行状况，09年外商投资企业共实现销售收入64.6亿元，利润总额11亿元，纳税总额6.13亿元，安排劳动力就业1.62万人。作为联合年检的牵头部门，在持续三个月的这项工作中我们通过各种方式督促外商投资企业按时参加年检，并组织工商、税务、外汇等涉外部门开展网上年检工作和现场集中办公，组织企业进行了外汇年检培训，确保了联合年检工作的顺利进行及圆满完成。在年检工作中各部门严格把关，履行监管职能，对在年检中发现的问题及时帮助企业予以规范和完善，年检期间我们共办理审批变更事项13个，备案事项8个；外汇变更登记3家，更换税务登记证12家，补办财政登记证6家，办理财政变更登记7家。通过我们协调，妥善处理了振宏电子等几家企业的外汇处罚减免，富士电梯出资、赛门金属工商执照年检等多个事项。
（三）认真抓好外资到位及统计，加强外资审批和统计分析的政策咨询及业务培训。
根据国家外资政策调整和我省利用外资及承接产业转移的新形势，我们及时传达了我省外商投资审批业务的新政策和对外资统计制度的新规定，严格执行统计制度，规范报送统计资料。对外资项目做到充分挖掘潜力，应统尽统。专门建立了XX市外资管理与统计工作qq群，方便平时的业务指导及交流。据不完全统计,1-10月管理科接受上门政策和业务咨询478人次，向市领导、局领导以及市直有关部门提供外商来郴投资情况、利用外资数据和分析以及外资调研材料 30多份。
（四）落实外商投资企业审批权限下放工作。
按照省政府文件，今年1月1日起我们将3000万美元以下的鼓励类和允许类外商投资企业的设立和变更核准权下放到了各县市区和省级开发园区。为了进一步落实外资审批权下放工作，提高基层业务能力，除了平时的业务指导，我们多次下到县市区和园区进行指导和现场培训。对审批权下放后外资审批这块工作的机构设置、人员、设备配备、制度建设以及审批质量等问题进行了多次调研、督导。还于今年5月组织各县市区、园区从事外资审批的领导和工作人员参加了省商务厅举办的审批与统计工作业务培训，从而有效提高他们的业务知识和水平，更好地服务郴州的“两城”建设。