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证券柜员年度工作总结

发布时间: 2020.09.10

证券柜员年度工作总结。

时间弹指一挥间,又是一年快过去了。作为部门的每一个员工,都需要开始准备今年的年终总结,写好年终工作总结能够更好地面对下一阶段的工作。如何在年终工作总结中全面系统地分析自己呢?下面的内容是小编为大家整理的证券柜员年度工作总结,仅供参考,希望能为您提供参考!

20xx年是不寻常的一年,这一年,大学毕业后,我来到了中银国际,凭借着我对证券行业的热爱,以及对证券知识的渴望,我顺利通过了证券从业资格的考试,正式成为了公司的一员。参加工作已有3个月有余,在公司各级领导的正确领导及同事的帮助下,我对公司的具体运作流程,公司的规章制度有了一定的了解,对前台以及电话回访业务有了一定的认识和掌握。虽然来公司时间不长,但在这3个月的时间里,我学会很多,收获很多,现将我的工作总结如下:
一、 思想品德及自身素质方面
刚从校园走出来的我思想方面还不够成熟,经过在公司3个多月的学习和多方同事的帮助下,思想上有一定的提高。本人能够按照公司的要求按时上下班,不迟到不早退,要求加班的时候能够准时到岗,充分利用工作时间,有效地完成公司分配的任务。
在认真工作的同时,本人也努力提升自身的素质,不断提升职业道德,掌握证券从业规律,拓展证券知识,提高自身业务水平。本人本着多学习、多琢磨、多反思、多总结的原则,不断提升自己,超越自己。多学习,学习先进的证券业务理论,学习同事的宝贵工作经验,学习专业知识。多琢磨,学习到的业务知识反复的琢磨,实际业务中,遇到难点尽可能运用自己的业务知识解决,如有超越自己知识范围不能解决的,虚心请教同事。自我反思是提高业务素质的基本途径,对于自己工作中的成功或失败要及时反思和总结,不断为自己今后的工作积累经验。
二、工作能力及相关业务方面
通过3个多月的学习及实践,我对公司的工作流程有了一定的了解,对各个岗位业务有一定的认识。本人主要负责电话回访的业务。工作上,我本着积极努力,扎实肯干,求真务实的精神,把电话回访工作做到最好,做到最细。电话回访,主要针对新客户在我公司开户后对其是否亲临现场办理开户手续,开户资料的填写是否真实完整,客户对客户经理的权限揭示书的内容是否了解,客户对客户经理以及营业部服务人员的日常服务是否满意,客户的交易账户平时是否都由客户自己亲自操作和管理等做回访工作,并填写电话回访单子;对老客户提出的问题给予解答,并相应做记录。同时,在前台领导及各同事的帮助下,我对前台的各项业务也有所掌握,现就这几个月来工作中的主要成绩作如下总结:
(一)电话回访业务:进入年终第四季度,随着开户量的增加,电话回访业务也进入年度最繁忙阶段。在新开户电话回访中,话务量累计达到1599个,重要通知类回访113个,定期回访758个。在众多电话回访中,本人本着诚恳待人的态度为客户解答问题,没有一次受到过客户投诉。这也就表示,这三个月来,我和同事的辛勤工作换来的是客户的满意以及肯定。
(二)前台业务:为了更好的了解公司,更有效地工作,在工作之余到前台学习相关业务。
在学习前台具体岗位业务前,先要熟悉各项开户及特殊业务资料。各项资料可以说是所有业务中最基础的,也是最容易掌握的,是所有业务的铺垫。只有掌握好各项业务相应的资料才能准确而有效的为客户提供资料,办理业务。

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证券人员年终工作总结


证券人员年终工作总结



号角相闻,告别2004业界风云;战鼓催发,迎来更富挑战的2005。站在新一年的起点,**证券继往开来,正确把握券业发展大势,振奋精神、周密运筹,以必胜的信心和有效的准备积极应对挑战,拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源深度整合为突破口、以发展缔造新希望的序幕。
回首2004年,**证券面对券业严峻的市场形势,面对重大政策变化和券商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史性发展机遇,审时度势,认定“非固实之基无以铸广厦千尺,非坚韧之躯无以搏沧海巨澜”的道理,按照“规范发展,做精做强”工作指导思想和年初股东会、董事会提出的工作任务目标积极推进各项工作,以增收节支、业务转型、强化风险控制等管理工作、加强人力资源建设为侧重点,公司全体干部员工同舟共济、坚定信心、迎难而上、一些业务和工作取得了较大进展。过去的一年,**证券投行在严峻的证券市场环境下克服重重困难,勇于探索与创新,摸索出一条“以重点行业形成特色经营、做优质项目打造公司品牌”的经营思路。经过不懈的努力,**证券投行实现了股票承销、债券承销、收购兼并三大业务的协同发展,并逐步培育了在基础行业特色与品牌。2004年**投行业务又上一新台阶, 1-12月主承销家数排名第三,ipo主承销家数排名第二,总承销金额在行业排名第十二,取得了历史成绩。其中,我们承销的开滦精煤项目筹资金额达到10.5亿元,这标志着我司在承揽大型投行项目上实现历史性跨越。
经纪业务扭亏为盈,市场份额逐步上升,从交易所公布的2004年1至11月股票基金交易量同业排名统计数据看,我公司股票基金总交易量的排名为21位,比2003年提高了3位。同时,业务转型取得一定进展,仅今年前11各月,基金销售就比去年同期增长近4.5倍,8月份基金代销资格的取得,使我司基金业务的竞争力得到进一步提升;作为拓展市场、抢占客户资源、实现经纪业务转型的另一项工作,经纪业务今年大力推广了以银证通为主的非现场业务,并初见成效,2004年在银证通客户开户量、交易量上都有大幅增长,银证通交易在营业部交易中的比例比2003年提高了一倍。
内部管理进一步加强,信息技术平台建设进一步推进。按照业务归属,公司精简管理机构与管理岗位,整合资源,充实一线业务部门,提高了公司工作效率。风险控制以审计部牵头,成立了公司风险控制委员会,建立了从立项、决策到执行、反馈的科学流程与一体化风险控制体系,使风险控制覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节,在实际工作中收到一定成效。公司加大it平台建设投入,启动了集中交易、crm、广域网升级、办公自动化、公司网站升级等大型项目,投资规模是公司成立以来的一次,对公司实现可持续发展以及开展创新业务具有重要意义。
告别2004年,回首载浮载沉、激荡变换的业界风云,我们可以毫无愧色地说,**证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过,众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意,尽管前程还颇多艰险,但路是一步步走出来的,过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。
展望2005,**证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言?这是由外围环境和内在因素综合决定的——券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时,也为我们提供了大好的机遇;而**证券初步具备了抓住机遇的素质,充分具备抓住机会的智慧和魄力。
从券业发展外部环境看,2005年,随着宏观调控政策效应进一步释放,经济运行中不稳定、不健康因素得到遏制,宏观经济发展的国内外环境总体继续趋好,面临一些长期结构性矛盾和一些短期问题已引起高层足够重视,并开始着手解决,这为资本市场持续发展提供了良好的条件。我国资本市场是一个新型市场,一方面市场证券化比率和世界平均水平相比明显偏低,有进一步提升的要求和潜力;另一方面,经济增长需要资本市场支持并与之相适应,加之我国企业直接融资比例一直比较低,不仅加大了银行风险,也限制了企业的融资渠道,扩大直接融资已成为当前经济和金融改革的一项重要任务。综合各种外部因素,未来几年,我国证券市场必然呈快速发展态势,新型+转轨的市场,必然会造就一批业界英雄。
从券业发展走势看,经过十多年发展,中国证券市场集聚起来的问题集中爆发,倒逼机制已经在促使制约券业发展的深层次问题逐步得到解决。尽管这一过程对某些券商来说是相当痛苦乃至是灭顶之灾,但从券业发展的整体角度看,经过分化、兼并、重组等券业资源整合,一个健康、富有生命力的市场将脱胎而出,低水平、白热化、死不了也活不痛快的竞争将成为过眼烟云。
面对券业资源整合,自然“有人笑来,有人哭”,濒临外忧内患,**证券完全有笑到最后的潜质。
我们有股东单位给公司的有力支持及其为公司提供的巨大的发展空间,这是一般券商难以企及的先天优势;我们有“笑到最后”的基本基础,多年来,公司始终坚持的稳健经营、规范发展的理念,在券商违规事件频发、以身犯险者纷纷落马、监管政策很可能马上成为判定券商生死大限的背景下,又为我们增添了一份优胜劣汰后分享券业盛宴的把握;我们具有良好的企业品牌和社会形象,在舆论界普遍认为券商信誉与公信力已降到了历史最低点的时候,**债的顺利申报和成功发行,就是监管部门和广大客户对我们的最有力的认可;我们具有逐鹿券业市场的经营基础和良好业绩,在经营管理能力不断提高的前提下,公司各项经营和财务指标基本良好,而且,经过2004年的努力,我们的投行业务、经纪业务实力又有较大提高,在某些方面,**证券已经成为业内的一支劲旅。
在券业资源整合的关键时刻,公司又显示出抢抓机遇的智慧和魄力。2004年末,公司组织力量编制了**证券未来十年发展战略的实施意见;在不同部门、不同层次召开座谈会,针对券业发展趋势深入探讨解决公司资源整合、业务转型等事关未来生存发展的深层次问题,为2005年的发展绘就了攻坚图。可以预见,新的一年,公司将实施一系列在**证券发展具有深远影响的变革和创新,新一年的新希望,在年初便已现出曙光。
新起点、新希望。站在2005年的起点,让我们满怀信心,以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更奋发的姿态、更勤奋敬业的精神和更充沛的干劲,向我们的既定目标进发!


证券投资季度工作总结


为引导投资者树立正确的投资理念,增强风险防范意识,促进证券市场的健康稳定发展,我公司严格按照中国证券业协会和中国证监会关于开展和加强投资者教育的相关要求,积极深入开展投资者教育工作。在第二季度,我公司继续通过各种方式持续深入的开展对投资者的相关教育工作并取得了较好的效果。现将第二季度具体工作情况总结汇报如下:

一、加强新入市投资者回访工作

由于行情回暖,投资者参与的积极性也逐渐增高,与第一季度相比,开户人数也逐渐增多。但新入市的投资者缺乏证券基础知识和风险自我保护意识,因此,加强投资者风险教育尤其是中小投资者的教育工作更加繁重。我公司各营业部坚持加强对新客户回访工作,根据不同情况进行不同次数的回访工作,通过回访提醒投资者证券市场存在的风险,增强自我保护意识。帮助新客户解决疑难问题,保证客户服务质量。公司总部客服中心今年5月份开始对部分营业部的新客户进行回访,了解新客户的操作情况,帮助新客户熟知总部相关服务方式及投诉渠道。

二、加强开户环节风险教育工作

在开户环节上,首先安排工作人员给客户讲解证券投资的风险,然后采用询问的方式了解客户,对客户的风险承受能力进行评估。根据各投资者风险承受能力,切实引导投资者从自身情况出发,审慎投资。同时提醒投资者妥善保管股东卡、资金密码和交易密码等资料。

三、继续做好投资者教育园地张贴提醒工作

我公司客服中心根据不同个股信息、中国证券业协会、中国证监会各项规章制度等向各营业部下发通知,营业部根据通知要求及时更新投资者教育园地,确保第一时间向投资者披露重要信息。

四、继续深入开展股民学校活动

各营业部根据各自情况定期或不定期开展股民学校活动,为投资者提供一个互相交流的平台,帮助新入市投资者了解证券基础知识、法律法规知识、股市存在的风险等。在第二季度,下埔营业部与外馆东营业定期每周末开展一次股民学校 ,其余营业部则根据需要不定期对投资者进行业务培训。

五、积极开展各类投资讲座与股评报告会

第二季度期间,北京外馆东营业部、西直门营业部、惠州麦地营业部各举办了不同类型的投资讲座与报告会,并取得了较好的效果,受到广大投资者的热烈响应。其中,西直门营业部分别于4月15日、5月25日举行了两场大型股评报告会,参加人数的规模也创历史新高。外馆东营业部于4月18日举办大型投资报告会,由公司首席文国庆主讲,约150人参加,会上与投资者进行了互动交流,投资者反应热烈。惠州麦地营业部于 5月11日和6月21日,分别在惠东和惠州进行了两场投资策略报告会,通过报告会的形式,让投资者熟悉新品种、金融衍生品等证券方面知识,对相关法律法规也有一定了解,把市场风险的危害降到最低。

六、继续加强短信风险提示工作

我公司各营业部根据不同的各类信息,给客户发送短信。短信的内容非常广泛,包括个股重要信息、权证到期风险提示、网上交易操作注意事项等等。通过短信平台,让客户第一时间接收相关信息,从而帮助更多的客户了解市场的变化。

七、加大宣传新股发行风险提示力度。

结合新股发行的推出,我公司在网站悬挂《网上新股发行风险提示》、《新股上市首日投资者参与情况分析》、《异常交易行为受重点监控,投资者切勿越线》,让更多客户了解关于新股发行的相关知识。同时公司多次下发通知,要求各营业部组织学习新股申购改革制度,进一步强化员工知识。同时,各营业部通过短信的形式宣传新股发行知识,提醒客户新股申购风险,切实将风险揭示的工作落到实处。

证券公司员工年终工作总结


光阴似箭,转眼间我已经在世纪证券工作有一个多年头了,通过一年来,自己参与的各项工作情况,我认识到团队的力量和自我的不足。我想要改变自己身上一些局限和我自己展现的因素,改变原有的工作方式,要求自己在团队的协助中达到的状态。有时候我在默默的注视着自己,对自己的一言一行又像一个旁观者在监督着自己,这些在我以往的工作经历中都是没有的。我认为自己工作中的不足之处有:
(一)沟通不够
人和人交往,是真诚,相互理解和平时的沟通,善意的表达自己的想法。关键是你能不能用真诚去打动对方让对方接纳。我相信这句话是没错的,在以前也认为确实凭借着亲和力和真实、诚意便可以与同志顺畅交流,至于同事心态的多样化却没有认真去想过。在经历了这些以后,才发觉同事的的心理具有很大的不确定性,尤其是在工作中出现分歧对自己的想法也会存在犹豫,这个时候就需要沟通,反复的沟通,达到相互的理解和支持。而我在这个方面是做得不够到位的,我的沟通方式比较直接,不太会“引客入境”。我想这与我从事这个职业经历太浅、个人性格有关。我个人偏向比较直率的沟通方式,不善于迂回地表达自己的意愿和工作想法。在日后的工作中,我想要加强自己沟通技巧的变换尝试,适时运用恰当的方式方法完善自己在工作中的想法这方面的能力。
(二)工作中缺乏创新思维
不管是日常生活中还是工作中,人们需要相互协助,相互帮助,只有这样才能更好的干好工作,充分发挥每个的潜力。通过一年来,自己合作的部门和同事,他们都很热心的及时给予了工作上的理解和帮助,从而使我顺利完成了自己的各项工作。让我提高了对工作的谨慎态度,养成了凡事要问清楚,做事前想要有所借鉴的习惯,本来这是件好事,但是却会产生一定反方向的影响,那就是缺少了创新意识。工作的积极性和主动性是建立在对工作负责的态度上,而不是建立充分地出色完成工作的基础上,这样变会限制自己主观新思维的发生。按部就班地去工作只是一名称职职工起码要做到的事,而他永远不可能成为一名优秀职工,真正的优秀职工是需要有创新意识,在工作方式、工作效率上的不断革新。对于这一点,我也需要在日后的工作中让自己慢慢转变,自我挖掘有利于工作开展的思路。
以上列举的不足之处,是我自我反思后认为自身在工作中存在的问题和需要改进之处,在日后的工作,也希望各级领导和所有同事其能够帮助我一同发现问题、解决问题。今后提高工作水准的举措:
一、加强学习,提高自身素质。
一年来,我能够认真学习各项金融法律法规,积极参加行里组织的各种学习活动,不断提高自己的理论素质和业务技能。作为一名客户经理,我认为不但要善于学习,还要勤于思考,并且要不断的充实自己。
二、开拓市场,寻找新的增长点。
只有不断开发优质客户,扩展业务,才能提高效益。为搞好营销,扩大宣传力度,通过电话
发短消息联络客户,相信不断努力的做下去,会收到预期的效果。证券公司员工年终总结最后,我想说的是,既然选择了一个行业,就不要半途而废。要以力求精致的态度为自己的目标,尽自己努力,去力求向完美的结果靠近。我想这些对我来说,都是一种激励和鞭笞,走在这条道路上的所有人都会在“真诚、善意、精致、完美”这八个字里面找到人生价值的所在。

证券人员个人年终工作总结


证券人员个人年终工作总结



号角相闻,告别2004业界风云;战鼓催发,迎来更富挑战的2005。站在新一年的起点,**证券继往开来,正确把握券业发展大势,振奋精神、周密运筹,以必胜的信心和有效的准备积极应对挑战,拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源深度整合为突破口、以发展缔造新希望的序幕。
回首2004年,**证券面对券业严峻的市场形势,面对重大政策变化和券商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史性发展机遇,审时度势,认定“非固实之基无以铸广厦千尺,非坚韧之躯无以搏沧海巨澜”的道理,按照“规范发展,做精做强”工作指导思想和年初股东会、董事会提出的工作任务目标积极推进各项工作,以增收节支、业务转型、强化风险控制等管理工作、加强人力资源建设为侧重点,公司全体干部员工同舟共济、坚定信心、迎难而上、一些业务和工作取得了较大进展。过去的一年,**证券投行在严峻的证券市场环境下克服重重困难,勇于探索与创新,摸索出一条“以重点行业形成特色经营、做优质项目打造公司品牌”的经营思路。经过不懈的努力,**证券投行实现了股票承销、债券承销、收购兼并三大业务的协同发展,并逐步培育了在基础行业特色与品牌。2004年**投行业务又上一新台阶, 1-12月主承销家数排名第三,ipo主承销家数排名第二,总承销金额在行业排名第十二,取得了历史成绩。其中,我们承销的开滦精煤项目筹资金额达到10.5亿元,这标志着我司在承揽大型投行项目上实现历史性跨越。
经纪业务扭亏为盈,市场份额逐步上升,从交易所公布的2004年1至11月股票基金交易量同业排名统计数据看,我公司股票基金总交易量的排名为21位,比2003年提高了3位。同时,业务转型取得一定进展,仅今年前11各月,基金销售就比去年同期增长近4.5倍,8月份基金代销资格的取得,使我司基金业务的竞争力得到进一步提升;作为拓展市场、抢占客户资源、实现经纪业务转型的另一项工作,经纪业务今年大力推广了以银证通为主的非现场业务,并初见成效,2004年在银证通客户开户量、交易量上都有大幅增长,银证通交易在营业部交易中的比例比2003年提高了一倍。
内部管理进一步加强,信息技术平台建设进一步推进。按照业务归属,公司精简管理机构与管理岗位,整合资源,充实一线业务部门,提高了公司工作效率。风险控制以审计部牵头,成立了公司风险控制委员会,建立了从立项、决策到执行、反馈的科学流程与一体化风险控制体系,使风险控制覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节,在实际工作中收到一定成效。公司加大it平台建设投入,启动了集中交易、crm、广域网升级、办公自动化、公司网站升级等大型项目,投资规模是公司成立以来的一次,对公司实现可持续发展以及开展创新业务具有重要意义。
告别2004年,回首载浮载沉、激荡变换的业界风云,我们可以毫无愧色地说,**证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过,众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意,尽管前程还颇多艰险,但路是一步步走出来的,过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。
展望2005,**证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言?这是由外围环境和内在因素综合决定的——券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时,也为我们提供了大好的机遇;而**证券初步具备了抓住机遇的素质,充分具备抓住机会的智慧和魄力。
从券业发展外部环境看,2005年,随着宏观调控政策效应进一步释放,经济运行中不稳定、不健康因素得到遏制,宏观经济发展的国内外环境总体继续趋好,面临一些长期结构性矛盾和一些短期问题已引起高层足够重视,并开始着手解决,这为资本市场持续发展提供了良好的条件。我国资本市场是一个新型市场,一方面市场证券化比率和世界平均水平相比明显偏低,有进一步提升的要求和潜力;另一方面,经济增长需要资本市场支持并与之相适应,加之我国企业直接融资比例一直比较低,不仅加大了银行风险,也限制了企业的融资渠道,扩大直接融资已成为当前经济和金融改革的一项重要任务。综合各种外部因素,未来几年,我国证券市场必然呈快速发展态势,新型+转轨的市场,必然会造就一批业界英雄。
从券业发展走势看,经过十多年发展,中国证券市场集聚起来的问题集中爆发,倒逼机制已经在促使制约券业发展的深层次问题逐步得到解决。尽管这一过程对某些券商来说是相当痛苦乃至是灭顶之灾,但从券业发展的整体角度看,经过分化、兼并、重组等券业资源整合,一个健康、富有生命力的市场将脱胎而出,低水平、白热化、死不了也活不痛快的竞争将成为过眼烟云。
面对券业资源整合,自然“有人笑来,有人哭”,濒临外忧内患,**证券完全有笑到最后的潜质。
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在券业资源整合的关键时刻,公司又显示出抢抓机遇的智慧和魄力。2004年末,公司组织力量编制了**证券未来十年发展战略的实施意见;在不同部门、不同层次召开座谈会,针对券业发展趋势深入探讨解决公司资源整合、业务转型等事关未来生存发展的深层次问题,为2005年的发展绘就了攻坚图。可以预见,新的一年,公司将实施一系列在**证券发展具有深远影响的变革和创新,新一年的新希望,在年初便已现出曙光。
新起点、新希望。站在2005年的起点,让我们满怀信心,以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更奋发的姿态、更勤奋敬业的精神和更充沛的干劲,向我们的既定目标进发!


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