内审报告精华。
韶光易逝，这一阶段的工作即将结束，我们即将面临下一阶段的任务，我们到了需要撰写工作总结的时刻了，写一份工作总结有助于我们清晰的回顾过往，分析现状。如何在总结中全面的展现自己呢？小编花时间专门编辑了内审报告精华，欢迎大家参考阅读。
内审报告 篇1
1、CCC/节能从总体上看，公司符合ISO9001、3C/节能认证工厂质量保证能力要求、公司相关文件、法律法规及顾客要求的。3C/节能认证产品质量控制文件对质量过程的实施和控制能起到一定的指导和规范作用，运用管理体系来实现稳定质量和优化管理，并持续改进其有效性，但由于对标准和体系文件的培训、学习不够，部分人员对管理要求的理解不够透彻，执行不到位，因此，一方面体系主管部门需要进行进一步培训，提高对标准的理解，另一方面，也需要各部门加强文件的宣贯培训，持之以恒，各部门利用各种机会对各岗位人员有针对性培训，通过对体系的策划—实施—检查、改进—总结、提高，周而复始的循环达到持续改进的目的`
对产品质量影响较大的关键过程（安规检测），基本能按要求实施对关键过程的控制，关键岗位的员工均经过培训合格后上岗，其能力符合规定的要求。
投影机认证产品质量基本稳定，没有重大的顾客投诉，也没有认证产品不符合标准要求的投诉。
公司的认证产品数字投影机在设计、结构和所使用的关键元器件、材料等方面与型式试验合格的样品一致，符合认证产品一致性的控制要求，没有发生认证产品的变更。
针对审核中发现的不符合项，公司应加强对ISO9001标准及3C/节能认证质量文件的培训 ；并在产品关键件供应商的管理及检验/验证工作方面加强控制。
内审报告 篇2
内审自查报告
一、引言
本次自查报告是针对我公司XXX有限公司全面从多方面角度进行了内部审核，旨在发现和解决公司在运营过程中存在的问题，并提出改进意见以促进公司的发展。在这次内部审核中，我们以客观的态度，严谨的方法，扎实的工作作风，深入调查核实、梳理总结，从人员、财务、经营、服务、管理等多个方面对公司进行了研究，发现了一些问题，提出了有建设性的意见和建议。
二、公司概况
我公司是一家专注于XXX行业领域的企业。公司成立于XXXX年，经过多年的不断发展壮大，已经建立起完善的管理体系，拥有一批高素质、技术领先的员工，同时还与许多国内外知名企业建立了良好的合作关系。目前，公司已经拥有了自主知识产权的核心技术和创新产品，并在市场上取得了一定的成绩。
三、自查过程
本次自查过程全面、系统、严谨，从员工、财务、经营、服务、管理等多个方面进行了调查和分析。
1.员工方面
在员工方面，我们主要对公司员工的人才战略、培训方案，以及员工工作状态等方面进行了调查。经过核实和比对，我们认为公司在员工方面存在以下问题：
1）公司虽然有一套完整的人才战略，但在实践中缺乏具体的实施措施，导致人才的流失率较高。
2）公司的培训方案存在不足，未能形成学习型组织，员工可持续发展能力有限。
3）部分员工出现了拖延和压力等问题，需要公司在管理方面采取切实有效的措施加以解决。
我们提出以下建议：
1）建立完善的人才管理机制，强化人才晋升制度和激励机制，提高员工凝聚力和稳定性。
2）优化培训方案，加强对员工的技能和知识培训，促进员工个人发展。
3）加强员工管理，提高员工工作动力，激发员工创新意识。
2.财务方面
我们对公司的财务状况进行了全面深入的调查，包括公司的财务政策、财务流程、财务报表等方面。我们发现存在以下问题：
1）公司的收入和支出管理不太规范，账目情况存在不少疏漏和错误。
2）公司的成本控制不够严格，在采购和库存管理方面存在不小的问题，造成成本偏高。
3）公司的资金管理存在不少的问题，尤其是早期的资金使用不够有效，也没有一个完善的投资计划。
对此，我们提出如下建议：
1）建立完善的财务管理制度，加强公司内部财务审计与监控，确保财务各项政策按照规定执行。
2）优化成本管理制度，采用先进的采购管理和供应链管理技术，减少浪费、降低成本。
3）加强资金管理和投资计划，控制资金流程和预算执行率，提高投资的回报率。
3.经营方面
在经营方面，我们对公司的市场分析、销售策略、产品定位等方面进行了分析和调查。我们发现：
1）公司缺乏市场分析和市场调查，对市场的了解程度不够，产品定位不够准确。
2）销售策略不强，对市场的开拓和维护力度不够，在市场占有率和品牌美誉度方面还有提升的空间。
针对这些问题，我们提出以下建议：
1）加强市场分析和市场调查，提高对市场的了解程度，准确把握市场动态变化，瞄准市场机会。
2）优化销售策略，加强对客户的咨询、服务、关系的维护，提高客户满意度和忠诚度。
4.服务方面
在服务方面，我们对公司的客户服务、售后服务、产品质量等方面进行了评估，发现存在以下问题：
1）公司缺乏客户服务意识，对客户的沟通和反馈不够及时、周到。
2）售后服务能力较差，售后服务流程不够规范。
3）产品质量方面虽然已经做了很多努力，但在个别环节方面仍有提升空间。
针对这些问题，我们提出以下建议：
1）加强客户服务意识，建立完备的客户服务体系，尤其要加强对客户的反馈和沟通，及时关注客户的需求和意见。
2）加强售后服务能力，优化售后服务流程，确保售后服务的质量贯彻到底。
3）加强产品质量方面的管理，定期对产品进行质量检测和评估，逐步提高产品的质量和可靠性。
5.管理方面
在管理方面，我们对公司管理体系、流程和文化进行了评估，发现存在以下问题：
1）公司的管理体系不够完整，管控不够严格，管理流程不够规范。
2）管理人员对员工的管理态度和方式有待提高，管理方式过于僵硬和古板，引发员工不满意情绪。
3）公司的管理文化比较粗糙，难以吸引和延留高素质管理人才。
针对这些问题，我们提出以下建议：
1）完善公司的管理体系和管理流程，建立规范的管控机制，确保管理系统有序运转。
2）提高管理人员素质，采用现代管理理念和管理技巧，提升管理能力和效率。
3）加强管理文化建设，进行对员工的培养和激励，增强员工凝聚力和向心力。
四、总结
本次自查工作的开展，让我们更全面地认识到公司在多个方面存在的问题，也让我们深刻地认识到公司在管理和运营方面还有许多提升空间。同时，这次内审报告的形成也能够起到督促和改进的作用，为公司开展下一步的管理和发展提供策略和方向的指引。未来，我们将继续秉承开放、宽容、创新的精神，持续进行内部审查和自查工作，力求做到全面、严谨、准确。我公司将坚持质量第一、诚信为本的经营理念，不断探索新的发展模式和路径，努力实现高质量的可持续发展。
内审报告 篇3
去年来，全省各级教育内部审计机构和广大审计人员认真贯彻落实党和国家的各项审计方针政策，紧紧围绕教育改革和发展这一中心任务，积极开展各项审计业务，及时发现和纠正经费开支和财务管理中存在的问题，在堵塞管理漏洞，防范经济风险，强化内部管理，提高资金使用效益，加强党风廉政建设等方面发挥了重要职能部门作用，取得了明显的工作成绩，促进了全省教育事业的健康、协调和可持续发展。同时，教育内审工作也暴露出一些不足与问题。近日围绕全省教育内审情况特别是联动工作机制实施情况，我们开展了调研活动，现将调研情况总结报告如下：
教育内部审计工作逐步纳入各级各类教育部门的重要工作日程，主要领导非常重视教育审计工作。各基层教育机构的内部审计机构多数在一把手的直接领导下开展工作，已基本形成覆盖各级各类教育机构的审计工作网络。各级教育行政部门和各类学校从各方面采取得力措施，不断加大教育审计工作力度，加速推进教育系统内部审计工作各项改革，在教育审计工作的领导体制、规章制度、理论研究以及队伍建设等方面均作出了积极有益的探索和实践。总之，教育审计工作取得了新的进展。
县（市、区）教育主管部门和各普通高校普遍设立了独立的审计机构或设有内审职能，配备了专、兼职的审计人员。截止末，市属所普通高校中，设有内审独立机构的所，设有内审职能的所。各市（县）设有内审机构的个，设有内审职能的个，其中部分县市区的县和区设立了独立的审计科。全市教育系统已有专职审计人员人，兼职审计人员人。
为不断提高内审人员业务素质，各级教育行政部门和各高等学校内审机构每年都有计划地安排审计人员参加各种类型的业务培训。去年来，先后举办了期经济责任审计、计算机审计、基建工程跟踪审计等培训班，培训审计人员人次。通过培训，不仅为审计人员提供了学习交流的机会，而且大大激发了教育内审人员干专业、学专业、钻研专业的热情，也有效促进了教育审计工作质量的不断提高。并且实行了内审委派制度（交叉审计），不同单位之间进行交叉审计，起到了相互监督、相互协作、相互交流的作用。
为规范内部审计行为，促进教育内部审计工作开展，全市各级教育内审机构从建立和完善内部审计制度入手，不断规范内部审计行为。各市教育局、各高等学校也结合自身实际制定了相应的规章制度，对规范内部教育审计行为、提高内审质量和依法、依规审计发挥了重要作用。
一是实行定期轮审，定期轮流审核财务和会计核算制度执行情况，审核财务收支是否符合规定；定期审核资金、资产的真实性、安全性，规范资金往来情况及各项借款情况；变事后向事前审核转变，变事后向事中审核转变，关口前移，以便及时发现隐患，排除隐患苗头；二是实行审计调查制度，审计调查组建立和坚持执行审计工作中的一系列制度，包括调查座谈、走访，收集资料范围、内容、重点、标准、调查工作日记、记录、底稿等一系列工作制度，其中最重要的是调查组情况碰头分析讨论会议制度。每个成员定期不定期及时讨论调查发现的新情况、新问题，从而提高调查的效果。以制度保障促进审计调查工作的质量、效果。
充分运用审计软件、校园网等现代信息技术手段，积极开展计算机审计，实现审计手段和审计方式的现代化，不断提高教育内部审计工作效率和工作质量。同时，为了调动审计人员做好审计信息工作的积极性，提高审计信息、审计科研工作的质量和水平，更好地为领导科学决策和指导工作服务，制定了信息管理制度。制度中对信息的调查、信息的报送、信息的宣传、信息数据库建立考核等进行了比较祥尽的规定。并且，建立了信息档案管理制度，按照国家有关规定，做好审计档案的收集、整理、保管、利用、编研工作。
一是与省级论文评选进行对接，开展市、县论文评选，理论与实际相结合，全方位提升审计科研水平。进一步建立健全了科研工作考核和激励机制，成立课题评审委员会，实行审计理论研究课题招投标和评审制度，调动科研工作积极性，扩大科研成果的推广应用。二是实行科研人员与业务人员、理论研究与政策研究、科研与调研相结合。我们组织审计科研活动，要形式多样，既要组织专业人才组成课题组，对重点课题进行攻关，又要坚持发动群众、广泛参与的原则，采取课题招标、举办论坛、开展征文和论文评选、举行专题报告等方式，吸引广大审计人员参与审计理论研究，为群众性的科研活动提供多种参与平台。三是注重课题立项和结项两个环节，采取措施控制项目研究过程，从严管理重大课题的研究工作。
科学发展观的提出，不仅会带来经济发展模式和经济增长方式的根本转变，也势必带来工作思路和工作重点的根本性转变。教育内部审计工作适应这一根本转变的需要，必须及时更新、调理依法审计理念，转变原有的思维定式和思维方法，打破原有的一些不适应形势发展的习惯做法，创新教育内部审计新思路。
传统审计向管理效益审计延伸是内部审计发展的必然要求。传统的审计工作侧重于查错防弊，这种方法属于消极防御，只能起到亡羊补牢的作用。这种事后检查纠正的做法不能起到堵漏作用，而且无法弥补已经造成的损失，单位在整改过程中花费大量精力，但效果甚微，不能杜绝屡查屡犯的现象，审计成果很难为单位接受。随着财务管理制度的不断完善，财务会计的查错防弊是财务部门自身的一项职责，除专项审计外，审计部门无需作重复检查。在这种审计资源匮乏的条件下，仍然延续传统审计，生产经营管理中的风险不能及时发现，内部审计的作用很难发挥出来。内部控制审计和管理效益审计则弥补了这些不足，它侧重于为管理提供咨询和服务，使内部审计工作领域更加开放。因此，由传统审计向内部控制审计和管理效益审计转型，是内部审计发展的必然要求。
过去，校方被动审计，对审计有一种本能的反感，认为是在“找麻烦”和“过不去”。随着法律法规的逐步健全，各项规章制度不断完善，管理法制化、制度化、规范化的实施，现在认识提高了，观念转变了，校方主动要求审计。因为，他们认识到，通过转型，开展控制、管理和风险审计，内部审计可以帮助经营者改善控制、经济运行过程和风险管理，发现风险因素，剔出无效、低效和浪费，挖掘增值潜力，保证单位以一种有效的运作方式实现目标。审计的目的不仅仅是发现问题，更重要的是帮助单位分析问题产生的原因，提出具体可行的改进措施，进一步加强和改善管理，审计的内容得到拓展。可以看到，内部审计工作转型是提升内部审计地位和充分发挥内部审计作用的启动平台。
一是有利于实施“科教兴省”、“教育强省”战略。近年来，我省积极实施“科教兴省”、“教育强省”战略，出台了一系列保障教育改革促进教育发展的政策措施，注重内涵建设,提高教育质量,不断加大教育投入。同时，随着教育管理体制改革的不断深入和学校办学自主权的逐步扩大，各级各类学校经济活动日趋频繁，对外交往日趋密切，资金运行日趋复杂，面临的资金风险也越来越大。进一步推进联动工作机制建设，建立省、市、县条管教育内部审计工作网络,条块结合，上下联动，左右侧应，形成整体行动的工作格局。二是有利于各级教育内部审计机构日常监督。全省各级教育内部审计机构紧紧围绕本单位中心任务,积极开展各项审计工作，在强化规范管理，防范经济风险，提高资金效益，加强党风廉政建设等方面发挥了重要作用。但是，从总体上看，教育内部审计工作还不适应教育改革和发展的形势要求,审计工作进展不平衡，审计基础薄弱，审计覆盖面不广,审计职能需要进一步强化,审计质量有待进一步提高。在一些教育部门和学校逐步暴露出一些教育资金使用不合理、管理不规范甚至出现严重违规违纪等问题。进一步推进联动工作机制建设，可以有效帮助各级教育内部审计机构发挥作用，处理问题。三是有利于内部教育审计长效机制的建立。审计是管理监督控制体系的重要组成部分，是经济“卫士”,是经济运行的“免疫系统”。进一步推进联动工作机制建设，上下层次审计部门经常协同作战，整合力量，加大力度，能够大大加强教育内部审计工作，充分发挥其特有的控制及防护功能，对促进制度的完善和管理水平的提高，防止各类违规问题及职务犯罪的发生，维护教育经济秩序健康有序运行有着十分重要的作用。齐抓共管，共同监督，确保内部教育审计长效机制的建立与完善。
切实加强对教育内部审计工作转型的组织领导，确保转型顺利推进。各级教育行政部门和各类学校要认真贯彻落实《教育部关于内部审计工作的规定》，建立健全内审机构，有计划地补充和充实内部审计人员，保持审计机构和队伍的稳定。要建立健全与转型要求相适应的内部审计规章制度，使审计转型工作有法可依、有章可循。要抓好内审人员的继续教育，尽快培养一批既熟悉审计业务，又掌握计算机、法律、管理、工程技术等知识的复合型业务骨干。内审人员要加强现代审计理论和专业知识、技能的学习和培养，尽快适应内部审计工作全面转型后工作要求。同时，要加大专项资金投入，保证相应的审计经费和设备。
一是建立联动内审联席会议制度，即建立由省、市、县三级内部审计部门参加的联动联席会议制度，定期召开会议，研究制定审计计划，交流审计情况，解决审计中出现的问题。联席会议办公室设在省教育厅审计机关，联席会议每半年至少召开一次。联席会议的职责。联席会议对审计机关提交的被审计单位的整改情况分别进行审议，提出审议意见；分析审计整改难点，提出重点督办事项，落实审计整改责任；对被审计单位存在的`普遍性、倾向性问题，从体制、机制、制度上提出解决问题的意见和建议。联席会议议定事项的落实。根据联席会议意见，审计机关将审计整改到位、效果较好的被审计单位的整改情况报本级政府审批销号，会同有关部门对联席会议提出的重点督办事项，加强督查；联席会议成员单位按照各自职能，对议定的其他事项积极抓好落实。
二是建立审计情况必报制度。上审下面项目、上级审计机关布置的项目以及一些重点项目审计情况，要无保留地向上级审计机关报告，不得隐瞒、漏报、少报问题；建立审计工作必报制度。对审计项目的管理、审计队伍建设、文明创建等工作情况，包括基层审计局班子建设的情况要及时、真实、准确地向上级审计机关报告，信息要高度畅通，实行重大事项必报制度，基层审计局日常工作中的重要情况和突发性事件要及时向上级审计机关报告。
三是强化考核，奖惩兑现年初制定内审工作计划，对内审任务实行指标分解，明确业务科室工作职责和内审机构项目要求及内容重点、完成时间、年终进行考评奖惩等。针对内审力量相对不足单位，审计机关帮助参与内审并且负责具体指导，总结内审工作经验，以点带面，全面推进我区内审指导和管理工作。同时，加强内审考核机制。完善内审工作考核评比办法，加强考核力度，年终采取内审机构自查、互查与审计机关组织检查相结合方法开展评优活动，针对我省在内审理论和实务研讨中的薄弱环节,加大对内审论文、内审信息、内审成果转化利用、内审先进典型的做法、经验的总结提炼等在内审工作考核中的比重，不断提升我省内部审计工作质量。
交流信息资源，降低审计成本。在交流信息资源的过程中，重点抓好三个方面工作：一是“网络化”，逐步将审计信息资源数据库与相关政府机关、金融监管部门联网，实现信息共享。充分利用现代信息技术，尽快实现国家审计机关之间、政府及有关部门与审计机关之间、审计机关与被审计单位之间的联网，建立起一个内外交流、上下沟通的信息渠道，确保审计机关的信息畅通；二是“数字化”，加速实现审计信息资源的电子化，信息化，建立审计信息资源数据库。更加方便、快速、高效地进行相关信息的检索、查询及传输，以促进审计信息资源的更深层次应用。三是“公开化”，在审计机关内部设立查询部门，试行有限度公开审计信息资源的查询、披露机制。从事不宜联网共享的审计信息资源的查询工作，同时动态维护、刷新审计信息资源数据库的运行，保障联网数据的正确传输。以网络为基础，搭建信息交流平台，用于审计机关及时发布各种审计信息，给审计人员经常性的相互交流各种信息提供场所，促进审计人员合作交流与资源共享。
整合审计信息资源。全省审计机关要把实现审计信息资源共享，提高资源共享的信息化水平，作为整合审计资源的重要措施。重点抓好两个方面：一是通过加强局域网建设，大力推广无纸化办公，建立被审计单位数据库、法规信息库、审计档案资料库等各种数据库，促进各种审计资料全方位的整合和充分利用。二是充分利用现代信息技术，尽快实现同级审计机关之间、政府及有关部门与审计机关之间、审计机关与被审计单位之间的联网，建立起一个内外交流、上下沟通的信息渠道，确保审计机关的信息畅通。
人力资源是审计资源的主体，是第一资源。基层审计机关普遍存在审计人员数量不足，审计人员结构不合理的现象。按照目前我省机关机构改革要求，基层审计机关大幅增加编制显然是不可能的，其出路就在于科学整合人力资源，即大力加强学习教育培训，着力提高审计人员的综合素质，以审计人员素质和技术装备水平的提高、审计人员结构的改善，弥补审计人员数量的不足和知识结构不合理的缺陷。第一，建立审计人员终生后续教育机制。首先，坚持扬长避短和缺什么补什么的原则，集中人员分层次、分专长进行培训，提高审计人员综合素质；其次，通过审计业务交流，分析典型案例和召开理论研讨会等方式，来提高审计干部的业务水平。第二，建立精心培养的育才机制。采用“请进来，送出去”办法，积极引进各种专业技术人才，通过“传帮带”，使审计人员的知识面得以拓宽，知识层次得以加深，从而带动了审计人员整体素质的提高。此外，还可采用“以审代训”的方法，鼓励审计人员积极参加省或市定项目的审计工作，不断丰富审计人员的工作经验。第三，确立科学安排审计人员的机制。建立“因人定项”和“因事择人”的管理机制，彻底打破目前行政科室人员管辖，根据每个人的优势，重新组成审计组，形成行政管理与业务管理的适度分离；其次，还可以加强审计人员的内部流动，使审计人员能全面掌握审计业务知识，综合素质得到提高。
交流技术资源，提高审计效率。整合审计技术资源。随着知识经济时代和信息社会的到来，传统的审计技术手段正面临着现代审计手段的挑战。整合审计技术资源，就审计的发展趋势来看，是整合审计资源中层次最高、难度最大的环节。特别是对基层审计机关，有很大的局限性，结合我省审计机关的实际，在交流技术资源中，要着重抓好“三个结合”。
第一，传统审计手段与计算机审计相结合，在手工审计与计算机审计两种手段的整合中求效率。
第二，传统的审计技术与现代审计技术相结合。使以帐项基础审计为主的经验式审计方法，逐步转向制度基础审计、风险导向审计，以业务循环审计方法逐步取代传统的分项审计方法，避免不同的审计人员对同一审计项目的交叉审计，提高审计效率。
第三，是审计基础理论创新与审计实践运用相结合。审计基础理论研究要十分重视解决通用性研究和个别性研究的关系，理论研究的多样性和针对性的关系，注重经验的积累、总结和分析，用审计理论研究的成果指导审计实践，使审计基础理论创新作为最先进的审计资源，在审计实践活动中体现出更大的资源价值。
内审报告 篇4
一、内审的目的：验证质量管理体系在我公司的适宜性、有效性及充分性，透过
此次审核迎接本年度的外审。
二、审核日期：20xx年x月11号至20xx年x月25号。
三、审核的范围:与质量管理体系相关的所有部门及个人。（共3个过程：管理过程、
四、审核依据：ISO9001:20xx国家标准，《质量手册》、《程序文件》、《部门手册》。
五、审核方法：透过对部门负责人与关键岗位及新进员工的提问，文件记录的查
阅，现场查看三种方法进行审核。
八、审核发现各部门所存在问题的分析。
1、本次审核共发现不贴合项92项，其中推荐项22项，轻微不贴合项55项、严
B、按要素分（4。0文件管理、5。0管理职责、6。0资源管理、7。0产品实现、8。0测
由上方的分析能够看出，这次审核的不贴合项主要体此刻，文件与记录的管理、人
力资源管理与服务过程这三个方面。不贴合项较多的部门主要是：汇一城项目、财富中心项目、百安中心项目。
2、针对上诉不贴合项现逐部门进行分析。
a、H5项目：H5项目一共开出不贴合项25条，其中严重不贴合2项，主要体现
在水泵房无运行记录与部门培训不到位，员工对公司质量目标、政策与部门目标不清楚。轻微不贴合15项，推荐项8项，具体见考核检查表。其不贴合项主要集中在文件管理与培训管理两个方面，主要为文件有策划规定，但实际工作执行不到位。工程部的问题主要体此刻电梯房的现场管理。推荐对开出的不贴合项在外审前及时关掉。
较好的地方主要体此刻安管部的文件存档较整齐、完整，监控室现场、发电机房、配电房、中央空调房整齐干净。
b、H8项目：H8项目开出不贴合项21项，其中严重不贴合项1项体现为工程部
的设备保养，工程部的设备保养有做年度保养计划，但实际工作没有按计划实施。轻微不贴合项17项推荐项3项具体见考核检查表。其不贴合项主要集中在现场管理不到位，主要是因为环境管理、现场照明设施巡查不到位与培训管理三个方面。工程部的问题主要体此刻没有部门主管，培训制度与《年度保养计划》没有得到有效的执行，办公环境5S状况差，推荐对不贴合项在外审之前及时关掉。
较好的地方主要体此刻服务中心的文件管理及归档整齐方便查阅，物业助理与文员对问题的回答清楚准确。
c、汇一城：汇一城共开出不贴合项25项其中严重不贴合有10项，轻微不贴合
项11项，推荐项4项。严重不贴合项主要体此刻管理策划和制度执行两大方
面，管理策划主要是：服务中心与工程部没有《年度培训计划》，工程部没有《年度保养计划》，服务中心无《客户满意度调查年度计划》，找不到经理应有岗位职责；制度执行主要是：物业助理没有按照公司统一要求对工程部维修状况的回访验证做记录，只做电子档，服务中心6月后没有进行培训，物业助理的职责中有规定对客户投诉的处理，但是实际此项工作由营运部进行实施。物业助理没有对工程部抄表进行验证签名，保安领班梁鹏擅自复印受控文件，文件名称为《一级目标考核方案》，整个部门的文件归档零乱，不方便查找。
较好的地方在于陪审人员态度较好，用心记录问题。
d、智能化中心：智能化中心共开出6项不贴合项，其中严重不贴合项没有，轻
微不贴合3项，推荐项3项。不贴合主要体此刻文件管理和制度执行，主要是：20xx年培训记录无培训纪要，记录保存凌乱限；查到20xx年1--9月份《保养记录》与《年度保养计划》时发现，计划中规定有45项保养需要去执行的，但实际记录只有14项记录，说明实际工作与计划相差太远。
较好的地方在于现场管理较正规，文件基本有存档并得到执行。
不贴合项9项，其中严重不贴合项3项，轻微不贴合5项，推荐项1项。不贴合主要体此刻文件、资料的管理与人力资源策划上。文件与资料管理存在的问题是文件记录归档凌乱，《外来文件》没有列清单，没有编号，行政部未作出《文件管制一览表》，对所有文件列出清单，对一些过期的文件未清理出来并得到报废。人力资源对记录没有做应有的统计分析。人力资源策划不贴合主要体此刻：没有建立公司总的培训计划对各部门上交的培训资料没有签
核整理，没有下发至部门。人力资源只策划了《岗位职责》没有按程序文件的要求策划《岗位职责说明书》，没有做一年一次的员工内部满意度调查。以上人力资源的问题均属于严重不贴合项。
较好的方面，后勤部新进人员培训比较到位，对手上的工作流程熟悉，回答问题准确。采购部对供应商的管理资料整理的齐全。人力资源的档案整理的较为完善。
f、总经办：由于邓少菁上月月底被总经理临时任命为公司的管理代表，对ISO
体系文件不是十分熟悉，推荐加强对文件的熟悉程度。好的方面：管理意识十分好，对质量管理体系的工作很重视，强调各部门有计划性的工作。
贴合项，主要体此刻管理策划和文件管理两大方面，文件管理主要是过期的文件记录没有得到清理文件夹中夹有与文件夹名称不贴合的记录，部门的文件与工作的实际状况不相符但是文件没有得到修改。管理策划主要是部门的组织架构与人员的工作职责没有因为部门人员实际状况的变化而产生新的架构图和管理职责。
九、体系运行的适宜性、有效性与充分性的结论。
透过本次审核确认公司的管理体系贴合ISO9001:20xx的要求，文件的策划在公司的日常工作中得到有效执行，各部门的工作目标透过绩效考核得到了有效的统计分析与持续改善，对内审的不贴合项，品质部透过考核检查表的形式，有效的对问题进行了纠正预防与效果跟踪，直至问题的关掉公司的整体工作运转有序。
的提升。全公司人员的质量观念意识有待进一步提高，内部审核是帮忙各部门发现问题、完善管理，并不是找各部门的茬，完成扣分的任务。从此次内审发此刻我们具体实施质量管理体系中还是存在较多问题的，如：程序文件与部门手册在实际的运行中存在很大差距，因此审核小组推荐各部门根据工作的实际状况对部门现有的文件进行相应的修改，以进一步做到文件与工作的合理性相结合，对工作流程的策划尽量少用条款式、机械式的文字描述，尽量采用图文并茂的方式来描述以提高文件的实用性，使一线的员工有兴趣去学习工作文件且容易记住并得到应用。
针对此次内审出现的有运行过程没记录，程序文件不熟悉，过程策划潜力不足文件管理不清晰等不贴合项的改善，审核组已在考核检查表中将相应的不贴合项以报告的形式透过考核检查表发放至各部门，要求相关部门及时分析原因，采取就纠正预防措施，各部门务必在20xx年x月x日前整改完成。同时也要求各部门负责人严格认真的贯彻和执行公司已建立的管理体系，不断的完善管理，不断的持续改善，不断的加强沟通，使每一位公司成员参与到提升公司管理水平的意识高度上来，以适合公司的高速发展，达成公司的经营目标。
审核小组将对不贴合项进行跟踪确认，最终确认改善效果贴合后进行结案，以提高质量管理体系的有效运行，促进公司质量管理体系的持续改善和公司管理水平的提升。
内审报告 篇5
根据公司对我部的工作要求，为使我公司质量有效控制工作的完成，我部门分别以设置了进出货、制程及成品的检验工作岗位，制定了员工职责，日常检验巡查工作，经常对现场及外协单位进行检查和评定。
1.日常对所有进货物资、制程及成品进行检验、记录、统计等工作，并建立了检验记录的信息登录电子台账。
2.对所有供货商及公司内部制定了相关的质量管理规定，在质量上得到了有效地控制及提升。
3.通过我部门与技术部门的协作不断地完善技术标准，使检验的工作效率以及检验质量的准确率都得到了稳定的控制及提高。
4.在实施质量管理体系的过程中，我部门在收到生产加工安装等工序质量反馈问题，我部门都及时安排了检验人员进行了问题的处理，事后及时与技术、生产人员沟通作出整改方案，避免以后类似事情出现。
在质量管理体系运行过程中，与生产现场及生产部门、技术等环节沟通方面做的还有些欠缺，以后仍需加强多方面的沟通，争取在今后的工作中弥补前所不足。
内审报告 篇6
一、引言
内审自查报告是一种内部管理工具，在企业的日常管理中，起到重要的作用。该报告要求企业的内部审计部门在一定的时间范围内，对企业内部运营情况进行全面细致的检查。内审自查报告的目的是通过全面了解企业内部运营状况，寻找存在的问题，并提出改进和优化建议，为企业的运营和管理提供有力的保障。
本文将结合实际情况，分析企业内部运营现状，针对存在的问题提出改进建议，以期为企业健康发展提供科学的管理思路和组织管理体系。
二、企业内部运营现状分析
近年来，本公司在市场竞争日趋激烈的情况下，不断调整产业结构和进一步开拓市场，企业规模扩大，内部人员规模增加，产品质量得到持续提高，企业文化得到不断强化。然而，同时也出现了一些诸如制度不完善，职责不清，协作不力等问题，影响了企业内部的整体运营和工作效率，给企业带来了一定的隐患。
1.制度管理不完善：本公司近年来发展迅速，管理制度没有及时跟上，一些制度和流程不够完善，容易引发效率低下、决策迟缓等问题。例如：办公楼管理制度、人员培训制度等。
2.职责不清：由于公司结构的调整，一些岗位职责交替、任务交叉，导致各部门之间职责不够明确，协作效果不佳。特别是在产品测试和研发阶段，由于缺乏有效的沟通和合作，导致产品的研发速度缓慢，无法满足市场需求。
3.协作不力：本公司部门分立，缺乏有效的沟通机制和工作流程，导致同一项目的不同部门之间缺乏协调，工作流程不畅，有时会引发内部矛盾。因此，企业需要整合各个部门的职能，建立有效的沟通机制，调动员工工作积极性，提高企业的整体效率。
三、改进建议
基于以上分析，本报告提出以下改进建议：
1.完善管理制度：本公司应加快管理体系改革，针对出现的问题加强制度建设，使制度规范、流程清晰，并制定相应的奖惩制度，以提高员工自我约束能力。
2.明确职责：本公司应在管理制度的基础上，明确各部门之间的职责划分，协调工作关系，加快信息共享和沟通机制的建立，加强对培训和技能的要求，全面提高员工的综合素质和专业能力。
3.推进协作机制：本公司应建立更加有效的协作机制，努力解决内部职责不清、部门缺乏合作、激励机制不尽人意等矛盾，确保项目质量、进度和效益得到有效保障。
四、结论
本公司的内审自查报告通过对企业内部运营情况进行分析，提出了一系列科学合理的改进建议。通过深入剖析企业管理体系、效率、组织架构、信息流转等方面的问题，可以为企业未来的发展提供有效的指导和方向，更加了解企业的弱点、缺陷和挑战，从而更好地利用优势、保持良好的竞争状态。
因此，本公司应尽快采纳上述建议，不断优化内部管理，提高企业的整体效益和核心竞争力，为实现企业的健康发展和全面跨越发展打下坚实的基础。
内审报告 篇7
xxx公司（以下简称“xxx公司”）始终将合规经营作为公司生存、发展的生命线，公司领导自始至终强调：公司经营必须坚持规范的秩序和规则，如果公司违反了秩序和规则，我们的经营之路是走不远的；在新形势下，我们一定要认清市场和国家法规环境，坚持规则、秩序为先的原则，不能在这方面犯错误。xxx公司内部审计作为提升公司内部控制效果的重要保障，作为公司内部控制的重要环节、风险防范的重要机制，正逐步承担起“安全经营的卫士、健康发展的医士、经营决策的谋士”的职责。【WwW.j458.coM 励志的句子】
20XX年，xxx公司审计工作围绕“三士”职能的发挥，从理论建设、项目执行、咨询预警、专项推进、辅助决策、自身锤炼六大方面下功夫，扎实、有序、创新地开展工作。具体情况汇报如下：
一、总结年度工作，扬长补短
（一）公司决策层构建起内审方法论，高瞻远瞩、引导内审科学发展
20XX年，公司领导提纲挈领指出审计关键本质：公司的内部审计本质就是监督、制衡，是公司内生的具有预防、揭示和抵御功能的“免疫系统”。有效的内部审计可以全面监督、检查和评价保险业务、财务、资金运用等各项交易行为和经营管理活动，发现公司管控中的缺陷或风险点，督促相关部门整改，协助建立和完善风险管理系统，从而提升公司风险防范能力。同时，公司决策层准确把脉，简明扼要指明内部审计“三个坚持”的工作原则：一要坚持秩序、规则为
先的经营原则，全面监督、检查和评价各项经营管理活动，注重挖掘典型问题和共性问题；二要坚持做到“既要重审计、更要重整改”，强化追踪督导、制定长效机制，提升公司风险防范能力；三要坚持强化公司内部审计建设，真正实现内部审计为公司“创造价值”的根本目的，促进公司健康持续发展。强调以审计项目和内控评估为抓手、以问题整改与辅助决策为目的，充分发挥内部审计“第三道防线”的职能。
（二）审计项目先行，全部省级机构覆盖审计“体检”，展现“安全经营卫士”功能
20XX年，xxx公司从七大方面，开展各项审计及专项调研项目累计xx项。审计类型涉及常规审计、离任审计、专项审计、专题调研、内控评估五大类型；累计发现制度设计缺陷、流程控制弱点、系统建设不足、内控疏漏、执行不到位等不足xx个。
整改问题是内部审计的价值所在，公司通过建立审计发现问题整改率考核机制、月度追踪整改、内控评估半年回头看等措施，狠抓整改、突出落实。截至报告日，审计发现整改完成率超过xx%，充分落实“以整改为目的、以提升为目的”的审计工作目标。
审计项目的开展，是年度内对主要、重要的经营领域实施的一次彻底“健康体检”，既有效发挥审计的监督和威慑作用，更是一次风险防范的“实战培训”。
（三）专业预警、咨询紧随，诊断病症、对症下药，突出“健康发展医士”功效
1. “审计”诊断病症，“管理建议”对症下药
xxx公司审计从业务流程、销售经营、财务管理、会计报告等重要方面，通过专业、敏锐的洞察力和判断力，结合审计、调研等手段，实践了“缺陷无小事”的管理理念，透过审计，追根溯源，查找“病根”，并对症下药，提出建设性、行之有效的管理建议。
2. 敏锐洞察、提速预警机制
xxx公司敏锐洞察到大数据时代的数据监测的重要性和必要性，探索性地开展数据质量审计，以国家法规保险稽核审计系统所设定的数据质量为标准，通过信息技术平台开展数据质量监测，发现管理类、系统设置类、信息技术类数据事项xx项。
（四）保驾护航创新发展，深度分析内外信息，提供决策参考，展现“经营决策谋士”能力
20XX年，xxx公司审计围绕为公司的创新发展保驾护航核心任务，通过收集、分析近两年国家法规处罚信息，归纳行业违规事项特征及风险“爆破点”，形成国家法规处罚分析专题报告，警示经营管理，提供经营决策信息；同时，在发现问题、整改问题的过程中，注重规律性的总结、紧跟国家法规新要求，形成专项辅助管理决策报告，从国家法规处罚、合规管理等多方面向各级管理层提供有价值的辅助决策资讯，为公司的创新发展、合规经营提供建设性信息与建议。
（五）打铁还需自身硬，强化审计建设是伴随公司发展的不变主题
20XX年，公司将审计体系完善作为发展要务，全面诊断公司内部审计管理和建设现状。围绕法人治理、组织健全、制度完善、队伍提升、充实考核五大方面，下大力气打造审计管理机制，并取得可喜成效，具体成果如下：
1. 法人治理更加完善
2. 审计组织架构及人员配置日趋合理
3. 内部审计工作制度体系更加健全、规范
20XX年，公司制定、修订并颁发审计制度4部，内容涉及内部审计组织体系建设、内部审计人员职业道德规范、内部审计项目标准化作业、内部审计工作管理等方面。在制度建设方面，不盲目追求数量，突出质量和实效，更加科学地从人、作业、事务三大主题提出管理要求和实施规范，突显审计管理由“管”向“理”的转变。
4.内审队伍综合素质得到提升
5. 夯实机构审计工作基础管理，完善机制，提高管理效力
二、注重发现不足，规划未来
20XX年，xxx公司审计工作虽然取得一定成绩，但冷静审视，仍然可以看到在以下四方面须继续加强和提高：一是专业审计人员缺乏是制约审计能力提升最大的瓶颈。要强化政策落地、人才引进、专业培训；二是需要采取更强有力的措施整改好重大问题、控制好重大隐患，最大程度减少重大问题隐患“复发”；三是内部审计工作要逐渐由注重于事后监督和事中控制，向“健康指导”的事前预警延伸；四是继续健全体系、完善机制，完善好与落实好制度、流程，持续满足国家法规与风控的需要。
20XX年，公司审计工作将依据国家法规要求、围绕战略发展，定好位、做好事、建设好。公司在新的一年，对审计
工作给予准确定位：一是追求定位“三无”，即无国家法规处罚、无大案要案、无重大缺陷；二是思路定位“三化”，即突出系统化、推动一体化、加强垂直化。围绕明确的工作定位，xxx公司 2014年审计工作计划在以下几方面取得突破：
（一）设定清晰工作目标，指引工作全局
2014年，xxx公司审计工作牢固树立以促进战略目标实现、促进公司价值增长为总目标，顺应审计发展规律，依据有力国家法规政策，逐步推进审计三大转变：从符合型审计向增值型审计转变；从查弊纠错向创造价值转变；从财务审计、内控审计向基于风险导向的审计转变。坚持秩序、规则为先的经营原则，全面监督、检查和评价各项经营管理活动，注重挖掘典型问题和共性问题；坚持做到“既要重审计、更要重整改”，强化追踪督导、制定长效机制，提升公司风险防范能力；坚持强化公司内部审计建设，真正实现内部审计为公司“创造价值”的根本目的，促进公司健康持续发展，扎实推进一体化审计、健康指导和体系建设。
（二）明确工作思路，确定努力方向
20XX年，xxx公司将以审计项目、健康指导为主线，基于国家法规导向和风险导向，防范国家法规处罚、警惕大案要案、完善制度流程、健全长效机制，系统化防控风险、一体化审计推动，为公司持续健康发展保驾护航。围绕思路，通过组合拳，实现审计目标。
综上所述，xxx公司内部审计工作20XX年迈上新台阶，20XX年任务依然艰巨。xxx公司会及时把握行业趋势、秉承国家法规要求，科学发展、合规经营，尽好责、站好岗、管好事。
内审报告 篇8
内审自查报告
尊敬的领导们：
我是本次内审自查报告的撰写人，接下来将为大家详细介绍我们公司的自查情况，并提出改进意见。
一、自查范围和方法
本次自查范围囊括了公司所有业务和各部门，从生产、销售到内部管理方面均进行了检查。自查采取了文件检查、现场查验、询问员工等多种方法，全面了解公司的运营情况。
二、自查情况
1.生产过程及产品质量
在对生产过程和产品质量的检查中，我们发现了一些问题，主要表现在以下几方面：
（1）原材料进货不规范，未严格按照相关要求检测及记录。
（2）测试流程不及时或存在漏洞，导致产品出现问题。
（3）质量管理人员对于生产流程和产品质量缺乏有效监督和管理。
2.销售环节
对于销售环节，我们主要关注了售后服务和客户投诉情况，发现以下实际问题：
（1）售后服务存在漏洞和不完善之处，相应措施需要加强完善。
（2）部分客户反馈产品存在缺陷，需要加强对销售质量的管理。
3.内部管理
对于公司内部管理方面的检查，我们主要关注了人力资源、财务、安全等方面，发现了以下问题：
（1）公司薪资体系较为混乱，存在一些薪资不公平的现象。
（2）财务管理人员缺乏经验，导致会计核算存在错误。
（3）安全管理不完善，存在隐患。
三、改进意见
1.针对生产过程及产品质量的问题，我们建议加强对原材料的检测和控制，同时完善测试流程和质量管理人员的监督工作。
2.针对销售环节的问题，我们建议加强售后服务，并加强对销售过程的监管，确保产品质量。
3.针对公司内部管理的问题，我们建议重新制定薪资体系，加强财务管理人员的培训，同时加强安全管理，确保公司的安全运营。
四、总结
本次内审自查工作的开展，充分发挥了内部控制的作用，有助于发现问题并及时改进，确保了公司的健康发展。我们将在今后的工作中，持续加强内部控制，不断提升公司的管理水平和竞争力。
此致
敬礼
内审报告 篇9
2○○7年10月21日07日至2108日，****客运有限公司根据体系运行要求组织进行了2○○7年度内部质量管理体系审核工作。本次内审组由3人组成，成员均取得内审员证书并经领导授权，组长由***担任。依据《内审计划》按排的日程，审核组利用2天时间，分别对**1分公司、2分公司以及公司相关职能部门、领导层进行现场审核。审核组按照事前编制的检查表，采用抽样调查办法，通过现场提问、查阅文件及记录、现场观察等方式，取得大量第1手资料，并进行现场检查记录。
通过审核，审核组全体成员1致认为：自通过ISO9001初审以来，各分公司、各部门基本上能够按照本公司质量方针的精神，围绕质量来开展工作并形成相关质量记录，质量管理体系运行是符合的.，也是有效的。
通过审核，大家发现：公司质量目标虽已大部分实现，但重大交通事故的潜在发生可能会影响公司质量目标的完全实现。这说明本公司质量管理体系运行中还存在1定的薄弱环节，应在今后体系运行过程中尽快加以克服。
本次内审中共发现1个不合格项，均为1般不合格项，并呈离散性分布。针对各个不合格项，各相关责任单位均已在规定期限内进行纠正，同时针对发生原因制定了纠正措施并予以实施。经内审组验证，纠正措施的实施......
内审报告 篇10
内审自查报告
一、报告目的
本报告向公司高层和各职能部门介绍一年来公司的内部审计工作，并提供一些关键性发现和建议，以帮助公司领导层和管理层改善业务和风险管理过程。
二、报告范围和方法
本次内部审计范围涵盖了公司在各个方面的业务和运营活动。审计团队采用定量和定性研究方法，结合内外部文献研究、数据分析和访谈，从多个角度对公司运营进行调查研究。审计结果反映了公司业务、风险、合规等关键性发现和建议，以及对各职能部门的执行情况进行了评价和建议。
三、关键性问题和建议
1. 企业文化建设
公司应该加强企业文化建设，营造良好的员工工作环境和团队合作氛围。要加强对员工的培训和教育，提高员工的职业素养和专业能力，关注员工的职业发展和福利待遇，减少员工流失率。
2. 风险管理
公司应该加强风险管理，建立完善的风险评估和防范机制，及时发现和解决业务和操作风险问题。要确保合规和法规要求的满足性，完善内部控制制度和流程，并加强对投资和业务合作伙伴的风险评估和管理。
3. 财务管理
公司应该加强财务管理，提高财务报表的准确性和透明度。要加强对公司现金流的管理和控制，合理规划和调配资金。要完善财务管理流程和机制，建立科学的成本和费用控制制度，减少无效支出，提高利润率。
4. 信息安全与数据管理
公司应该加强信息安全和数据管理，确保公司信息和数据的保密性和完整性。要完善信息系统的安全配置和管理，确保安全防护措施的有效性和及时性。要优化数据管理流程和规范，确保数据的准确性、完整性和有序性。
4. 市场竞争力
公司应该加强市场竞争力建设，提高品牌和形象，改善产品和服务质量，产品和服务创新，坚持用户至上的理念，促进持续增长和发展。要加强市场信息的收集和分析，优化营销战略，以满足不同市场和用户需求为导向，提高客户满意度。
5. 人才管理
公司应该加强人才管理，提高人才引进和培养的质量和水平。要优化人才管理流程和机制，建立成熟的人才选拔、培养、考评和激励体系。要重视员工的反馈和建议，提高员工的工作满意度，为企业持续发展提供源源不断的人才支撑。
四、总结
本次内审自查报告，对公司的运营情况进行了综合而深入的分析，准确找到了企业发展所面临的问题，提出了相应的改善措施和建议。与此同时，它也是我们公司未来发展的行动纲领和目标路线图，为公司接下来的发展作出了重要贡献。岁月如梭，时间总是在不断推进，只有持续不断的改善和完善，才能推动公司的持续发展。
