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财务公司稽核工作总结

发布时间: 2020.11.02

公司稽核工作总结。

你知道在工作当中时间是过得最快的,这段时间的工作上的事情终于可以暂时告一段落,不要忘了写一份总结,总结可以提高修养,能加强自己的职业道德修养。那么工作总结需要怎么去写?请你阅读小编辑为你编辑整理的《公司稽核工作总结》,仅供参考,欢迎大家阅读。

一、工作概述

根据公司审计室要求完成生产车间相关审计和稽核工作。

二、本月工作内容

1、XX年2月2日处理短截玻纤散乱收货问题(采购问题)

2、XX年2月3日XX016501-02wha铝铜端子的稽核报告

3、XX年2月9日关于200a美式pt双通与使用气箱安装孔径尺寸不符的稽核报告,导致导致XX023202jnb(ia-kvd 3台)、XX023402jnb(ia-kv21 3台)不能按期完成订单

4、XX年2月10日仓库物料结存咖稽核报告;南京双威生物医学科技有限公司的aw-eab4工业装甲缠绕带事件(采购问题)

5、应知应会标准清晰化资料整理

6、财产清盘工作及协调

7、清盘资料的录入

8、XX年2月23日工装统计人员培训

9、查阅生产部门日报表拟订培训内容:生产统计报表的编制

10、XX年2月25日关于电器总装ia-5l托盘错为ia-4l1p托盘的稽核报告以及关于仓库碎布库存问题的稽核报告

11、整理XX年1月份生产系统异常问题汇总报告

12、XX年2月26日统计员培训《生产统计报表的编制》

13、统计生产部门财产清盘资料。

三、本月存在的问题

1.稽核和统计员的技能培训

2.生产审计和稽核的组织结构和地位

3.生产现场管理:生产计划的实施和监督

4.公司中高层的责任意识的自我培训

5.工序间的制约责任制度

6.生产现场管理:中高层管理人员和基层管理人员生产现场的组织能力及生产工作流程和制度的完善。

四、本月我碰到的实际问题:略(具体请见工作日志)

五、本月心得

在本月中主要是财产清盘工作,作为工作的协助者我没有正真的实现自己的工作方式和我对工作结果控制的工作流程,从这件工作中让我正真的知道流程和工作方法的重要性,中下层管理者对细节的重要性是完成和完善工作的必要条件,虽然对各生产部门的主管将本次的工作内容说得相当明白,然而在清盘的过程中执行起来却有相当的难度,如电器、smc对清盘的准备工作重视力度相当的不够,工装对清盘的方法的执行错误的理解,给清盘带来一种人为的障碍,电器、smc、工装执行力和组织能力相当的欠缺。中高层管理者对工作细节容易忽略,在工作中总会出现不切实际的指挥和得不偿失的决定,如清盘人员和车间的变动而忽略早会的作用,在请盘中对财产状态的认定就显得杂乱无章在加上车间组织中对清盘范围和清盘方法理解不到位导致重盘和漏盘以及盒装物资盘了物资不盘盛装物。作为这项工作的协助者还有很多不如意的地方,不仅是物资状态描述不规范,而且还出现低压铜排车间没有清盘记录上交的事情。更有一些结尾处理的工作实在是难以用语言来描述料。

在本月中我们还对生产系统中存在的问题进行了稽核,在稽核工作中出现的问题(请看相关的稽核报告),其实这一切我也没话可说了,只觉得我什么也不是,解决不了公司中的相关问题,而最基本的工序流程也难以说清楚。而对于现场主管心中的流程却分得清清楚楚,如2月27日生产大楼两部电梯都坏料,生产主管门就等着电梯修好而让车间处于停产或半停产状态,而让员工门白白消耗工时,即坚持了清楚的流程(物资从电梯里送上来)而又忽略了相应的处理流程(异常情况的处理),总之从上至下没有人去注意制度流程的灵活性。因而我在2月24日下发了一个通知,通知内容如下:

生产系统各部门车间:

生产审计稽核将于XX年3月1日起开始对生产系统的下列文件规章制度开展稽核审计工作:

1、计划物控部

《生产协调会管理办法》

《生产管控程序》

《生产统计作业流程》

《生产管理条例》

《物料控制作业流程》

《外发加工作业流程》

《安全库存管理办法》

《呆废料处理作业流程》

《物控管理条例》

2、仓库

《仓库平面示意图》

《进料作业流程》

《物料储存、保管、搬运管理办法》

《领(发)料作业流程》

《退料作业流程》

《补料作业流程》

《成品进仓作业流程》

《成品出仓作业流程》

《账务处理规定》

3、生产部门

《生产控制作业流程》

《员工培训计划表》

《生产车间“5s”管理制度》

请相关部门在3月11日17:00前将以上流程文件规章制度修正后交给生产审计部颜虹,以利生产审计工作的开展。

以便能促进公司生产体制的改革。生产管理说简单就简单,任何一个人都可以说出一大堆理论,但是真要做好任何一件事并不那么轻松,正如我们知道管理的方法有很多,但每个人的管理理念不尽相同,而控制却是一切管理的基础,没有控制力,管理就只能是一场游戏,所以说管理不是时刻让人开心的娱乐,管理也不是人人都能获利的分赃,管理中有竞争,有对抗,有不断的冲突,有暂时的牺牲,这一切都需要整合,整合就需要强有力的控制。只有完善我们的控制体系才能提高公司的凝聚力。凝聚力是体现,控制力是保障。每个岗位都能管好自己的工作,安排好时间和流程,学会授权,不被工具所累,提高决策效率,处处留心,重视文档的管理,用好助手,总结规律,制作清单。每个现场管理者都能根据工作计划进度与事先预计,安排自己在合适的时间(便于发现和解决问题的时机)去跟踪检查。约定执行者在什么时候,什么情况下应该汇报工作进度与相关情况及相关原因。相关职能人员(跟单员、助理、品管等)应在什么时候进行跟踪监督、回馈信息或递交报告等。而不是所有的工作都交给下属来做,而不对订单、图纸、计划排程等进行监督和控制。对生产指令的完备性没有起到应有的促进作用。

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稽核员年终总结


光阴似箭,伴随着我省农村信用社改革试点工作的稳健推进、我市稽核管理体制改革工作的成功前行,转眼间即将到岁末,为市领导选拔、评选、任用合格的稽核人员,以便于下步稽核工作的顺利开展,为明年工作做好铺垫,现在我就近一来的工作学习情况做出如下总结,请予以审查。

一、努力学习,提高综合素质

作为一名肩负着对农村信用社各项业务检查监督指导的稽核员来讲,应做到在检查中及时发现被稽核单位业务中存在的纰漏、督促其整改完善,达到纠错防弊防范和化解风险的作用,为经营发展保驾护航。面对我市经营业务品种繁多、各市县区执行标准不一的局面,我努力学习省市联社下发的文件和制度及相关审计、财务、信贷等书籍,对《担保法》、《票据法》等法律法规进行深层次的学习,了解掌握其内涵并运用到平素工作之中。经过自己的努力,在我市年初及近期全省举办的稽核考试中,均以优异成绩通过。

二、演好角色,承上启下

今年是我市实施总稽核派驻制的垂直管理体制,上管一级,代表市联社行使稽核监督职能的第一年。为新的管理体制运行能够收到预定成效,作为稽核员兼职综合员的我,一方面积极向新任总稽核介绍农安联社所辖基层信用社以及其他稽核员的基本情况,另一方面将总稽核的工作思路与想法向大家解释清楚,让总稽核详细了解掌握基层社及稽核员情况、让其他稽核员心中有数,达到事半功倍的效果。适时协同总稽核制定各类稽核方案,对每次检查资料进行汇总装订,草拟稽核报告和处罚处理决定供总稽核参阅,将相关稽核报告及报表及时报送稽查分局,对每次稽核处罚处理决定印发并传达到各基层信用社。

作为稽核员,在《基层信用社副主任离任稽核》时,发现两个基层信用社不同程度存在着违规发放贷款及责任贷款问题。通过总稽核和全体稽核人员的共同努力工作,查清问题所在的实质,完善贷款手续103笔,贷款金额431万元,收回责任贷款13笔,金额14万元,对两个基层的直接责任人和相关责任人给予经济处罚14,000元。在《XX新发放贷款及会计出纳内控制度执行情况专项稽核》中,发现一个基层信用社存在违规放贷充顶储蓄存款200笔金额300万元,对该社的直接责任人和相关责任人给予经济处罚11,000元,并监督该单位于当日收回全部贷款。

三、不辱使命,完成上级联社临时交办事宜

8月8日至9月20日,参加了省联社党委组织的《信贷业务检查》小组,历时40多天,完成对黑河、白河、不知名三个地区联社的六个基层信用社的检查任务。严格依据省联社检查方案内容、相关法律法规及信贷管理方面制度规定,协同工作组查实了xxx信用社储蓄存款利息支出凭证作假套取利息支付股金红利、违规发放个体工商户贷款问题;xxx信用社一户多贷、集体承贷、放贷收息以及信贷员不知名违规放贷问题;xxx联社营业部违规发放企业贷款、抵押其他贷款以及处置抵债资产资金体外循环等诸多问题;圆满完成了检查任务,期间又协助检查组汇总整理各被检查单位的现场检查确认书及检查报告,并在检查结束参加了汇报工作,达到了省联社安排此次检查的初衷,展示了xx地区稽核人员的风采。

四、回顾过去,展望未来

一个负责的公司,才会有未来;一个负责的国家,才会有希望;一个负责的民族,才会永远朝气蓬勃。让我们都承担起自己的责任,惟有如此,才会不断推进国家民主法治建设,早日建成小康社会。国家审计署长李金华曾这样说。

公交公司安全保卫稽查部工作总结


今年以来,我部在总公司领导及各单位的支持下,以公司开展的“创三新”活动为契机,以精细化管理为目标,转变职能,拓宽思路,积极探索新形势下的安全、保卫、稽查工作。我们始终围绕一个中心,即营运服务这一中心,增强两个意识,即企业忧患意识和创新意识,加大三个力度即加大营运服务稽查力度,加大事故隐患整改力度,加大重大事故查处力度,以积极推进企业可持续发展为已任,今年我们主要从以下几个方面开展工作:

一、 以创新为主题,以为基层服务为宗旨。

我部作为全公司最大的综合职能部门,担负着全公司安全、营运服务稽查和消防及治安保卫工作,日常工作量十分繁重。新年伊始,公司进行了各职能科室的精简合并,将原本三个职能不同的科室进行了有机的整合,这一个方面充分体现了总公司领导尝试建立一个高效运转的行政管理机制,另一方面也体现了这一新部门在企业中的重要位置。面对公司领导寄予的厚望,我们部二十名同志拧成一股绳,劲往一处使,首先做到两个改变,改变过去一直延续的被动式管理,变成为主动到工作一线现场的动态管理。比如我们现在做到日检查车辆不少于50台,并采用集中检查、重点抽查与突击检查和节假日及黑晚密集检查相结合,站点检查、跟车巡查、稽查车随机抽查、全方位立体式的稽查模式,截止今年十一月份我们共检查营运车辆65645台次,查出各类违章违纪人员400人,抓获侵吞票款二人。其次,做到三个转变,一是转变观念,即全部人员除内勤外,工作职责做到一职多能,不再做出明确分工。二是职责转变,即过去原保卫人员迅速学会稽查工作技能,原稽查人员掌握治安保卫工作基本常识,当好稽查员还要学会当好安全员,三是综合职能转变,即主持、协调各营运分公司的重大行车安全事故,尤其是死亡事故的调处,今年五月七日以来,截止目前全公司造成死亡事故四起,由于我部主动调解,严格依法赔付,没有发生一起围堵公司大门或上访闹事等事件。

二、安全行车及服务方面的状况及存在的问题

今年是《道路交通安全法》颁布实施的第一年,为了大力宣传这一法规,我部于今年七月份开展了一次安全教育警示牌巡展活动,八月份又组织了一次《道路交通安全法》和《消防法》知识竞赛活动,十月份组织全体驾驶员观看安全教育录像,并张贴安全事故警示画,以警示广大驾驶员注意行车安全。今年全公司共发生各类交通事故95起,其中死亡事故4起,死亡4人,伤人事故75起,车(物)损事故20起,事故费用支出2093551.27元。一公司180050.11元,二公司1156921.33元,三公司470863.36元,四公司285716.47元。事故发生起数与去年相比下降了5.94%,死亡人数下降了33.3%,二公司的事故费用占全公司55%以上,事故间隔里程全公司平均为220.55万公里。从以上数字看,公司安全事故发生率与去年同期相比下降了5.94%,但事故费用支出却比去年均有不同幅度的上升。今年全年的安全形势不容乐观,尤其是五月一日我国实施的《道路交通安全法》及最高人民法院的《人身损害赔偿司法解释》使今后发生伤人事故赔付标准成倍数增长。因此,摆在我们面前的形势十分严峻。再说营运服务方面,检查中车厢服务合格率为97.19%,比去年下降0.61%;车辆整洁合格率为98.87%,比去年上升1.34%;报站器使用率96.70%,比去年上升7.53%,电话投诉93起,其中批评33起,与去年相比下降25%,感谢表扬31起,与去年相比上升了24%,有关无责和建议询问等28起。这些数字反映出各营运公司在服务工作中稍有起色,但存在的问题仍然不少。

三、消防安全及综合治理方面

今年“119”消防安全宣传日,我部在总公司院内组织了一场别开生面的消防安全实战演练,当日下午,我部邀请了市消防支队领导,在总公司六楼会议室进行了一次消防知识培训,并亲自指导实战演练,对全公司重点工种人员及一线驾驶员进行了灭火基本知识、消防器材的使用以及遇到火灾发生时该怎么做等知识的培训,使大家尤其是一线驾驶员了解消防安全知识,在线路上发生火灾时不至于恐慌,以保证广大乘客的生命财产安全,这也是我们提高服务质量的一方面。同时我部也正在着手解决全公司营运车辆灭火器材的配置问题。往年我们也做过类似的消防培训,但都是针对油库油料员、电气焊操作员、油漆工等重点工种人员的,现在随着《国家安全生产法》、《消防法》、《道路交通安全法》的颁布实施,使我们要站在更高的角度来看待安全生产的问题了。消防工作无小事,我部除做好日常的消防工作以外,还定期、不定期的对各分公司、油库、修理厂以及用电安全进行安全检查,下达整改期通知书 25份。遇到重大节日期间,我部更是认真检查,保证节日期间的营运生产正常进行,避免重大安全事故发生,通过大家的努力,今年全年未发生一起火灾及其它重大的安全事故 。

多年以来我公司一直是社会治安综合治理先进单位,去年又被评为市级综治先进单位和区级综治先进单位。在成绩面前,我们要更加努力,进一步搞好全公司的综合治理工作。年初我部代表总公司与各基层单位签订了社会治安综合治理责任状和安全生产责任状,并要求层层落实下去,真正做到责任到人。社会治安综合治理工作是一个长期的系统工程,我们要常抓不懈,“社会治安社会治,综合治理综合抓”社会治安大家一起来抓,怎么会搞不好呢?今年综治工作的重点是进一步加大一票否决权的力度,我部代表公司与各基层单位签订社会治安综合治理责任书时,也进一步强调了综治工作的一票否决权,把综治工作搞的好坏列入到每季考核的内容,并要求各基层单位领导要重视综治工作,搞好稳定工作,各单位管好自己的人,看好自己的门,做好安全保卫工作。在以往我公司结算中心与110联网的电脑报警系统先进的技防力量的基础上,今年我公司又进一步加大了技防工作的力量,在点钞中心的运钞车上安装了GpS卫星定位系统,进一步保证了运钞车的安全。今年全公司未发生一起重大刑事案件,职工违法犯罪为零。

四、下一步工作打算

(一)、营运服务方面。提高服务质量,重视服务质量在市场竞争中的地位和作用,这是公交企业的核心问题,也是企业面临生存与发展的根本问题。结合公司目前开展的文明示范线路活动,我部将做好三个方面工作。一是修订、修改有关服务方面已不适合当前实际工作的一些的规章制度,建立健全与品牌线路相配套的规章制度,建章立制,逐步完善。二是建立长效的稽查网络机制,建立专职稽查员日常检查,分公司内部开展稽查,各分公司之间相互稽查的三级网络机制。三是积极主动接受社会监督,社会监督是稽查工作的重要组成部分,路风监督员反馈的信息具有真实性和客观性。此外,我们还将利用投诉电话、信访和媒体等社会监督多方位搞好优质服务工作。

(二)安全行车方面。随着新的道路交通法规的出台,今后我们将对原有公司安全管理规定进行一些补充、修改和完善,第二,在全公司推行安全生产责任制,对重大责任事故责令分公司实行逐级追究制,对事故责任进行倒查,并严格执行事故发生后“四不放过”的原则,对重大事故我们要采取积极介入的方式跟踪督导,协调指挥。第三,落实安委会的议事制度,将会议的日程制度化,发挥安委会的职能作用。第四,编制明年全公司驾驶员安全教育计划,将“以人为本、安全第一”的理念灌输给每一位驾驶员。第五,落实好“奖优罚劣”制度,创造一个竞争氛围。到年终我们将驾驶员安全行车里程进行排序,对那些安全行车达到一定里程的采用其它的奖励方式,鼓励全体驾驶员安全行车。同时通过排序对一些事故发生较多的驾驶员采用下岗再培训或予以息工处理,增加全体驾驶员的危机感。

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地税局稽核科工作总结


地税局稽核科工作总结

在20xx年,我科室全体人员在分局的正确领导下,按照分局年初制定的工作计划,以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,用科学发展观统领工作全局,坚持以组织收入为中心,深入开展“税收执法规范年”活动,征管水平不断加强,执法水平不断完善,队伍形象不断提升,纳税服务成果不断巩固,各项工作稳步推进。下面依照**区依法治区领导小组《关于开展基层执法评议科室负责人述职活动的通知》要求,对我科室20xx年度的执法工作报告如下:
一、我科室简介
如果将税务分局工作比作是两个对立的锥形,那我科室就属于两个锥体的连接点,是分局业务工作的发动机,是分局管理工作的传输带,又是分局执法工作的控制点。我科室上对分局的3个局长室和7个市局处室,下对分局四个管理和一个检查科,税务分局所有的业务工作均通过我科室发动、传输和控制,但我们基本上不与具体纳税人接触。目前我科室共有4名税务干部,其中还有一名在年初就抽调到市局帮忙。所以稽核科也是一个锻炼人、磨练人的地方。近年,我科室连续三年被评为“分局先进集体”和“区政府先进单位”,科室人员更是年年都有优秀公务员、年年都有在市局组织的各项竞赛中拔得头筹的人员。
二、发动好分局业务工作的开展。
在20xx年,我分局税收收入计划达到了历史高峰,我科在分局“抢进度、保任务、争一流”指导下,在分局税收机构不合理、重点税源严重萎缩、宏观经济不佳等影响下,努力按照分局工作思路,为分局全力以赴地努力完成区政府下达的一般预算收入计划而努力。由于我科室的一项重要职能之一就是做好税收分析,找准管理薄弱环节,发动分局各业务科室做好税收收入组织入库工作。为此,我科室按照分局要求和市局工作安排,开展了20xx年度企业所得税汇算清缴、20xx年度所得税税前扣除审批、20xx年度营业税、企业所得税和个人所得税减免税审批认定工作、开展20xx年度货物运输业自开票纳税人年审认定工作、开展20xx年度房产税和土地使用税普查工作、开展了20xx至20xx年区竣工项目的地税收入的摸底、开展了城北开发区税收秩序的整治工作,开展了对采掘业的专项评估、检查、开展了20xx年全员全额和年所得12万元个人所得税专项评估工作、开展对全区重点企业的地方税源的调查等九项重大工作。
正是通过上述九项重点工作的发动,不仅使我分局业务工作的保质保量地完成了市局、分局安排的的各项任务,更是通过这九项重点工作连环成一个组合拳,组织区级税收收入超过了5000万元,为分局在1至10份超去年同期一般预算收入作出了努力。
三、做好分局管理工作的传输带
在20xx年,我科室按照分局年初制定的“强化征管效能,提升纳税服务水平”工作要求和“向基层管理部门服务、向基层管理人员服务”的要求,安排好分局的各项管理工作,对各管理提出的工作需求和遇到的问题,及时汇总报分局办公会或请示市局相关处室。在20xx年,我们及时汇总并上报分局、市局解决各管理科和检查科提出的各种需求、工作建议,如各管理科提出的纳税项目鉴定、税收收入核定、tips(财税库银横向联网实时扣税工程)签约、个人所得税利息股息红利所得年度申报征收、年所得12万元以上纳税人的日常管理、个体工商户年度申报等工作中遇到的问题和需求。
这样不仅保证了分局、市局布置工作的畅通,保证了各项工作的正确执行,更使分局强化税收征管效能和向基层管理部门、人员倾斜做到了实处。
四、做好分局执法工作的控制点
由于我分局是全市唯一的一家受市法制办表彰的区级“税收执法先进单位”。 20xx年又是市局确定的“税收执法规范年”。而稽核科是基层税收机关所有执法工作的指导、监督、管理的一个综合部门,是分局打造一支“政治过硬、业务熟练、作风优良、执法规范、服务优质”的高素质执法队伍目标的重要控制部门。分局所有内部执法部门和执法人员的税收执法工作都要通过稽核科去管理、监督。
20xx年,我科在人手紧、工作任务繁重的压力下,不仅努力做好自身的税收执法行为的零差错,更是努力通过“税收执法规范年”活动开展契机使分局税收执法工作上水平、上层次。20xx年,我科室对分局所有税收执法行为从执法主体、执法过程和执法公开等三个方面带动各管理科、检查科,共同推动分局税收执法工作的开展。在20xx年取得了市局“税收执法规范年”中的一项重点工作的“税务行政处罚模拟听证”二等奖、开展了每月一期的“税收执法规范年”交通运输业、企业所得税等对内对外培训,开展了20xx年每月“法官说案,律师讲法”活动,开展了20xx年度税收执法检查等工作,严格执法评议和执法考核,继续做好税收执法责任制的推行等工作,使分局执法工作较20xx年又有了较大进展,执法人员的执法素质有了较快提升。

2020年信用社稽核工作总结


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xxxxxx农村信用联社二xx四年度稽核工作总结

二xx四年,是中共中央关于加快信用社改革的重要一年,也是我市信用合作工作整体发展的关键一年。一年来,在银监分局的大力支持和监管下,在省联社的正确领导下,全体信合员工认真学习、实践党的十六届四中全会精神和深入贯彻中央x号文件精神,紧紧围绕当地政府关于农村经济工作的整体部署,以“一手抓管理、一手抓发展”为指导思想,狠抓稽核监察队伍建设,制定和完善了稽核制度;以支持“三农”为中心;以我市信用联社确定的“四个五”奋斗目标为突破口;以经营效益为出发点;以强化内部管理和狠抓落实为手段,认真开展民主监督工作,有效履行了行业服务、管理、协调、指导的监督职能,加大稽核督导力度,加大跟踪检查力度,加大处罚力度,重点放在“落实”二字上,由以前事后监督变为事前稽核,将存在问题扼杀在萌芽状态,从而有力的保障了我市农村信用社全年各项业务经营稳步发展。经过全体员工的不懈努力,取得了存款稳步增长,贷款收放两旺,实力增加,效益提高,经营成果取得建社以来最好政绩的新局面,为我市农村信用社“二次”创业夯实了基础。现将一年来的稽核工作情况总结如下:
一、基本情况
xxxxxx农村信用社设有总稽核一人,稽核经理x人,专职稽核员四人,兼职稽核员x人。全辖设有独立核算信用社(部)xx个,信用分社xx个,共xx个营业网点,共有员工xxx人。截止xxxx年末,各项存款xxx万元,比上年增加xxx万元;各项贷款xxx万元,比上年增长xxx万元,其中不良贷款xxx万元,占比为xxx%,存贷比例xx%;股本金余额xx万元,比上年增加xx万元,盈余总额xxx万元,实现净利润xxx万元。
二、稽核工作概况
xxxxxx联社稽核监察部根据省联社《二xx四年稽核工作要点》及全省农村信用社工作会议精神,结合我市实际情况,先后对我市xx个信用社(部),xx个分社共计xx个营业网点进行了最少x次,最多x次的全面序时稽核和x次全方位的时时跟踪检查,稽核面达xxx%。为了确保稽核检查质量高,定性准确,侧重点突出,在每次稽核工作进行前都要结合各信用(部)、分社,确定必查项,重点项,明确责任,合理分工,从而确保每次稽核检查工作高效、及时、准确地进行。我们在进行序时、常规稽核的同时,根据联社要求以及业务发展普遍存在的问题及时组织开展专项稽核。今年共进行专项稽核x次,其中综合业务网络系统专项稽核x次,共稽核xx个新系统营业网点,新系统网点稽核面达xxx%;进行卫生检查专项稽核x次,共查xx个营业网点,稽核面达xxx%;进行规范化服务专项检查x次;对我市农村信用两个经济实体(诚信金店和银鑫典当行),进行专项稽核x次,根据省联社安排,协同资产负债部对全辖信用社进行“冒名”贷款专项稽核x次。通过一年稽核检查,共发出《稽核报告书》xx份,《纠正通知书》xx份,《整改通知书》xx份,《离任报告书》xx份,《待岗通知书》x份,《贷款催收通知书》xx份,《清收贷款通知书》xx份;为了规范信贷操作,xxxxxx联社稽核监察部组织编写了《xxxxxx农村信用社信贷文本》,共发出《xxxxxx农村信用社信贷文本》xx份。通过一年稽核检查,共处理违规、违纪人员xxx人,罚款xxxxx元,其中:通报批评xx人,行政警告x人,行政降级x人,行政记大过x人,交流信用社主任x人,免信用社副主任x人。查出了部分信用社(部)、分社在业务经营,财务费用、信贷、传票帐务、内控建设等方面存在的问题,我们通过说服教育、经济处罚、召开现场会议、行政处罚等方式加大了稽核处罚力度,堵塞了漏洞,纠正了各种违规、违纪和不良行为的错误作法,规范了各营业机构的业务操作,解决了业务操作中的实际困难,提高了依法经营意识,增强了管理制约机制,从而为xxxxxx联社业务发展奠定了良好的基础。
三、稽核工作具体内容
㈠、重点搞好常规稽核工作
x、xxxx年度会计决算常规稽核。为了确保xxxx年度会计决算真实、准确,联社稽核、业务人员对所辖各网点进行了全面、细致的检查,重点是对年终决算是否核对准确、是否有虚假收入或以贷收息,有无下甩费用,贷款形态是否真实,并进行相应科目的帐务调整。通过检查发现了x个社少提应付未付利息xxxx元;x个社多提应付未付利息xxxx元;x个社加提应付未付利息xxxxxx.xx元;x个社各项提留基础数错误。对以上问题已按照联社决算文件要求作了纠正和帐务处理。
x、xxxx年度经营目标责任制考核兑现常规稽核。经营目标责任制的考核采取“百分计计酬”的办法,主要对我市农村信用社经营目标完成的真实性及考核情况的合规性进行检查。经考核我市农村信用社xxxx年度经营目标责任制各项指标均真实、准确,无超比例兑现工资现象。其中考核得xx分以上的社xx个,占比xx %,得xx-xx分的社x个,占比为xx%,xx-xx分的社 x个,占比为x %。
㈡、积极开展序时稽核,定期监控各社经营情况。
序时稽核是稽核检查中定期性对信用社各项业务经营情况检查的有效方法,有计划地搞好序时稽核有力于堵塞经营中存在漏洞,将存在的问题及时进行纠正和处理。一年来,我市联社稽核监察部,通过对全辖所有营业网点会计、出纳基本制度执行情况、结算业务合规性、有价证券管理、重要空白凭证管理、现金管理和综合业务网络系统的合规性操作等方面进行了多达x次的序时稽核和x次跟踪检查,共检查信用社库存xxx次,共查现金xxxx万元;检查重要空白凭证xxx次,共查xx万份;检查抵(质)押物品xx次,累计xxx万元;检查计算机备份盘xx次,计xxx张;检查计算机各类打印资料xx次,计xxxx份;检查结算业务xxx次;检查各种登记簿xxxx本;现场稽核传票xxxx本。
㈢、根据我社实际情况,及时开展专项稽核
根据我市农村信用社实际情况和普遍存在的问题,及时进行研究、部署,开展专项稽核。一年来,稽核监察部根据业务发展需要共进行专项稽核x次,其中综合业务网络系统专项稽核x次;公文易文秘资源网-govyi.com城区规范化服务专项检查x次;“冒名”贷款专项稽核x次;进行专项稽核x次,检查情况如下:
⑴、综合业务网络系统专项检查方面
为了进一步加强我市农村信用社在新系统下的业务经营活动的监督和检查,稽核监察部对全辖所有信用社传票、帐务、报表进行了全面、细致的稽核检查,仍然发现部分信用社存在不少问题,如:柜员业务操作权限过大,错帐冲正无会计主管签字,主管柜员没有起到事中、事后监督的作用;存在记帐串户或在新系统中无摘要栏等现象大额结算业务无主管柜员签字;计算机报表装订不规范;部分信用社由于上线时核对工作不扎实和发放贷款柜员责任心不强、收息时存在少收、多收利息现象,对此,联社稽核监察部及时下发《关于认真核对贷款合同利率与微机输入利率的通知》文件,责成各社对上述情况进行自查、上报。
⑵、卫生及规范化服务专项检查方面
为了加强我市农村信用社规范化服务,增强员工品牌意识,打造精品网点,提高服务质量,我社从基本的环境卫生入手,对全辖xx个营业网点进行卫生专项稽核,共发出“最清结”xx份、“清洁”xx份、“不清洁”x份;对城区信用社规范化服务进行突击检查,共检查xx个营业网点,稽核面达xx%,共处罚违规人员xx人,经济罚款计xxx元。
⑶、协同相关部门进行“冒名”贷款专项检查
经过认真部署、合理安排,我社及时组织人员对全辖信用社“冒名”贷款进行了一次详细专项检查,通过认真核对、汇总和统计,发现我市xx个信用社存在冒名贷款,共计xxx户,xxx笔,金额xxxxxxx元。
四、工作中存在的问题和障碍
x、由于农村信用社机构分散,人员较多,经营管理者和从业人员文化水平和业务素质参差不齐,规章制度、职业道德、法律意识等方面观念淡薄,对内控制度的认识特别是在防范和化解风险上的认识不到位,粗放型经营,有章不循,违规操作,屡查屡犯,屡纠不改,内控制度形同虚设,只图眼前的经营利益,而忽视了长远意义上的社会效益,从而导致内控方面执行不力的现象。
x、………………….带来便捷的结算渠道的同时,也给新系统下稽核检查工作带来了新的问题和要求。如:没有行之有效的与综合业务网络系统相匹配的“稽核检查、风险预警系统”,使得在所有业务数据“集中”处理下,稽核人员无法直接从系统得到相应的稽核项目,从而使存在风险不能在第一时间得到发现和解决,管理部门不能应用发达的计算机网络进行监控。
x、没有很好的将非现场稽核与现场稽核有机结合,来构成农村信用社稽核监督管理工作的完整体系。其主要原因,一是由于综合业务网络系统对“稽核、监督、检查”等方面存在“真空”状态,新系统下对稽核信息的采集、整理、分析、利用不充分,导致非现场稽核无法进行的现象存在。二是非现场稽核的技术支持不够,全省农村信用社综合业务网络系统仍未建立功能齐全、实用性较强的非现场稽核监控系统。而手工和半手工操作,不能对浩繁复杂的数据进行快捷处理,形成时效性强的监督管理信息。
x、由于联社对各部室的分工不同,稽核与其他职能部门缺乏协作,造成抓经营和抓管理“两张皮”现象,使得在内部控制上各个防范主体不能有效联动。
总之,一年来,我市联社稽核工作在联社领导的正确领导下,依照上级主管部门的安排及部署,做了大量的工作,较为圆满地完成了各项工作任务,充分的发挥了稽核的再监督作用,但与上级要求尚有差距。今后,我们必须加强学习,不断提高政策领悟水平和综合业务能力,加大稽核、监察执法力度,切实维护各项规章制度的执行和落实,为我市信用社业务经营稳步健康推进保驾护航。
以上报告妥否,请指正。

二○○四年十二月三十日

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