基金报告通用9篇。
一般而言，有付出才会有回报，在经济发展迅速的今天。经常会需要我们去写一些报告，写一份完整的报告，我们才能更全面地分析事物。工作总结之家小编为您带来一篇关于“基金报告”的精选内容，请注意把本页收藏起来以便随时阅读！
基金报告(篇1)
山东****资产管理有限公司 私募基金自查工作报告
一、自查工作组织开展情况 我公司自收到鲁证监投保字【2019】6 号《关于开展 2019年度辖区私募基金自查工作的通知》文件，公司高度重视，立即组织人员召开会议，对照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》等相关法律法规以及中国证券投资基金业协会发布实施的私募基金自律规则，通过自查促进和规范公司自身发展，布置详细的自查工作。
（一）自查工作组人员情况 公司成立领导小组，由公司法人***任组长（作为主要联系人，电话：888，邮箱），****任副组长，****任组员，并邀请了基金的托管人***证券股份份有限公司的业务人员****作为监督人。
（二）自查内容 1、登记备案信息真实性，包括产品是否都已按规定进行备案，登记备案信息是否真实、准确、完整，是否定期报送年度报告、投资运行情况和杠杆运用情况等。
2、募集行为合规性，包括销售推介行为是否规范、投资者是否满足合规投资者标准、投资者人数是否符合法定人数限制、是否向投资者承诺保本保收益、是否夸大或虚假宣传、是否存在误导和欺诈投资者情形等。
- 2 - 3、投资运作合规性，包括是否存在侵占、挪用基金资产，是否违反合同约定从基金财产中列支费用，是否资产混同进行投资，是否存在利益输送行为，是否开展与私募基金业务无关或存在利益冲突的其他业务等。
4、信息披露完整性，包括是否按照合同约定向投资者进行信息披露，信息披露是否真实、充分、及时。
5、重点自查同一实际控制人控制的集团化私募机构，是否存在私募机构与其他机构之间控制关系、业务往来、资金往来、产品嵌套情况，资产关联交易是否存在利益输送，业务隔离和业务风险隔离是否有效，是否存在“自融自担”以及是否建立利益防范冲突机制等情况。
6、重点自查投资非标准化债权资产，是否存在“资金池”业务、保本保收益、影子银行风险、杠杆运用违规、流动性风险、信息披露等问题。
7、重点自查是否存在与与 P2P 等其他业务平台运营主体的关联关系及业务往来关系，关交易是否存在利益输送，是否存在“自融自担”以及是否建立利益防范冲突机制等。
8、重点自查基金托管情况、底层资产和项目是否真实安全。
9、重点资产私募基金是否会出现兑付不能或潜在兑付不能情形，是否存在 “资金池”业务、高杠杆运作以及高比例投资非标债权等。
10、是否从事非法证券期货业务活动或者非法集资风险等。排查不限于机构和员工是否组织、参与非法活动，是否利用工作之便为非法活动提供便利，是否发布涉嫌非法活动的广告信息，
- 3 - 是否积极开展防范非法活动宣传教育等。
11、重点自查适当性管理，即《证券期货投资者适当性管理办法》和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》落实情况，包括制度机制是否健全，人员设备配备是否充分，投资者分类、产品服务分级和适当性匹配是否得到严格执行。
（三）开展的主要工作 1、查询登记备案情况、信息披露情况。
2、查询已发行基金当时的发行募集情况、投资者信息以及是否存在向投资者承诺保本等情况。
3、基金的运行情况。
4、与投资者沟通，了解信息披露的是否及时完整、是否存在欺诈投资者情况。
5、按照各项要求对公司制度、记录等进行全面梳理检查。
二、公司基本情况 公司成立于***年***月***日，注册资本 5000 万元，法定代表人为***，经营范围为受托资产管理、投资咨询。股东分别出资为****万元、****万元。目前在职人员***人，私募基金资格人员**人。***年***月***日在中国证券投资基金业协会取得私募投资基金管理人资格证明。公司按照协会等有关规定制定并完善了《风险控制流程及管理办法》、《内部交易记录及档案管理制度》、《防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度》、《合格投资者风险揭示制度》、《合格投资者内部审核流程及相关制度》等各项规章制度，公司未与相关股东之间发生业务关系。公司2018 年度净资产****万元、营业收入****万元、净利润****万
- 4 - 元。公司于****年****月****日在协会备案发行了一支****证券投资基金，取得了备案证明，产品编号为****。
经过为期一周的自查工作，我公司根据自查工作底稿，逐项认真检查，公司未开展其他业务，不存在违规现象，均能遵守各项规章制度。
三、管理基金基本情况 公司于****年****月****日作为管理人发行了****万元契约型“****证券投资基金”，中信证券股份有限公司作为基金托管人，****作为基金投资经理，投资者为：****万元。
****申请赎回全部 500 万份额，确认日期为****月****日，单位净值****元，确认金额****万元，由****证券股份有限公司出具了基金交易确认函。
当前基金规模为****万元，投资人为****。
该基金由****证券股份有限公司托管，属于股票类基金，目前主要投资货币基金和其他基金产品，投资风险极低。由中信中证投资服务有限责任公司托管并提供基金净值信息，截至****年****月****日基金净值****元，封闭运行，不存在任何关联关系，亦资金池等问题，不存在兑付风险，不存在任何杠杆，严格遵守各项规定。基金均在协会系统披露基金的运行情况，不存在风险隐患。
四、发现的问题风险 由于我国资本市场处于改革发展期，市场鱼龙混杂，给投资者造成一定影响，新的政策制度在不断的推出和完善，推进市场规范化、规范化，要求公司员工了解掌握最新政策的能力需要加
- 5 - 强，掌握最新文件要求，严格执行各项政策制度，从源头规避和控制各类风险的发生。加强投资者宣导，从自身做起，从细节做起，引领当地的私募基金发展。原认为只要在协会“私募基金登记备案”按规定披露即可，经自查发现，还需要在协会“私募基金信息披露备份系统”按规定披露，造成私募基金管理人公司信息异常。
五、整改情况 下一步将加强员工培训，提升管理水平，进一步了解掌握国家新政策、行业新标准、新制度，做好基金的发行、投资、风控、信息披露等工作，第一时间完善相关信息披露工作，及时跟上协会的要求，更好的服务公司发展、服务于社会。
六、对私募基金规范发展和监管工作的建议 建议基金协会能够更好的提供政策指导，能够领会对私募基金管理人的最新要求，避免私募基金管理人对相关要求掌握不准。同时也扶持基金公司的发展，不断的提升基金公司的综合能力，努力提升各项管理水平，为地方经济发展提供支持。
附件 2 **** 资产管理有限公司私募基金基本信息表（存续期基金）
注：
私募机构（盖章）：
**** 资产管理有限公司
自查人员：
联系方式（手机）：
日期：
序号 基金名称 组织形式 基金类型 1 基金类型 2 成立日期 终止日期 认缴规模（万元）
实缴规模（万元）
募资渠道 主要投资标的 份额净值或财务情况 投资者情况 托管情况 分级情况 最低投资金额（万元）
投资者数量 其中：机构 数量 机构 实缴 金额（万元）
其中：
自然人 数量 自然人实缴 金额（万元）
是否 托管 托 管 人 是否 分级 分级杠杆比例 1 ** 证券投资基 金 契约型 证券
否
- 7 - 1.数据截至日期为 2019 年 4 月 30 日； 2.组织形式请填写合伙型、契约型、公司型； 3.基金类型 1 请填写股权、证券、创投及另类； 4.基金类型 2 针对股权、创投及另类基金，请填写定项基金（只投一个项目）、不定项基金（投资多个项目）；针对证券基金，请填写股票、债券、期货期权、混合型； 5.对于证券基金，认缴规模=实缴规模； 6.募资渠道请填写自主募集、银行代销、证券公司代销、第三方销售机构代销、其他； 7.分级杠杆比例=（优先级+劣后级）/劣后级； 8.金额单位：万元。
- 8 - **** 资产管理有限公司私募基金基本信息表（已清算基金）
注：数据截至日期为 2019 年 4 月 30 日；
私募机构（盖章）：
**** 资产管理有限公司
编制：
日期：
序号 基金名称 组织形式 基金类型 设立时间 清算时间 基金规模 清算时规模 投资者数量 主要投资标的 清算原因 是否存在投资者纠纷、诉讼仲裁或其他风险 备注
无
- 9 - 附件 3：
**** 资产管理有限公司私募基金合规情况自查工作底稿
私募机构（盖章）: **** 资产管理有限公司
编制人员：
联系方式：
日期：
项目 自查要点 法规依据 自查情况
备注 1、登记备案及信息报送 (1)管理人登记：向基金业协会登记信息是否真实、准确、完整；是否按照《私募办法》规定更新登记信息（包括资产管理业务综合报送平台、从业人员管理平台和私募基金信息披露备份系统）。
《基金法》第九十条；《私募办法》第七条、二十五条；《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十一条 登记信息真实、准确、完整
(2)基金备案：私募基金备案信息是否真实、准确、完整、及时，是否按照《私募办法》规定更新备案信息（包括资产管理业务综合报送平台、从业人员管理平台和私募基金信息披露备份系统）。重点关注：是否有未备案基金，是否有错报、漏报和虚假报送情况。
《基金法》第九十五条；《私募办法》第八条、二十五条；《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十九条（适用于私募证券投资基金）、二十条 私募基金备案信息真实、准确、完整、及时，按照《私募办法》规定更新备案信息
- 10 - (3)基金名称（适用于 2019.1.1 之后）：私募基金名称是否符合《私募投资基金命名指引》有关要求。
《私募投资基金命名指引》
(3)信息报送：发生重大事项的，是否及时向基金业协会报告；每个会计年度结束后的 4 个月内，是否向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
《私募办法》第二十五条；《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十二、二十三条 均按规定报送经会计师事务所审计的审计报告和私募基金年度投资运作情况
(5)与证监局取得联系（适用于 2018.3 之后）：新登记完成的私募基金管理人，是否在登记完成后 10 个工作日内主动与所属证监局取得联系。
《私募基金管理人须知》 公司不属于新登记私募基金管理人
2、内部管理及运营规范性 (1)制度完备性及执行有效性：内部控制制度是否健全【是否制定防火墙制度与业务隔离制度、人力资源管理制度、授权制度；风险管理框架及制度、运营风险控制制度；私募基金宣传推介、募集相关规范制度，合格投资者适当性制度，合格投资者风险揭示制度，合格投资者内部审核流程及相关制度，募集机构遴选制度（如涉及委托募集）；信息披露制度；私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间的财产分离制度，私募基金托管人遴选制度（如涉及托管）、保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制（如未进行托管），机构内部交易记录制度，防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度，公平交易制度（适用于私募证券投资基金业务）、从业人员买卖证券申报制度（适用于私募证券投资基金业务）】，并得到有效执行。是否对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价，排查内部控制制度是否存在缺陷及实施中是否存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行。
《私募办法》第四、五条，《私募投资基金内部控制指引》第二十三条，《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四款第八项 内部控制制度健全，均能有效执行，每季度进行检查，每月进行抽查，及时监督、评级、完善、改进。
- 11 - (2)内控体系：治理结构、组织结构、风险评估体系、业务流程控制、授权控制、投资业务控制等是否健全有效。管理人是否具备开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等运营基本设施和条件。
《私募投资基金内部控制指引》第七、九、十、十三、十四、十五、二十条；《私募基金管理人须知》 内控体系健全
（3）人员配备：是否具备至少 2 名高级管理人员；是否设置负责合规风控的高级管理人员；合规风控负责人是否从事投资业务。应重点自查高管人员和从业人员是否存在挂靠现象；管理人原高管人员离职后，是否在 3 个月内完成聘任具备与岗位要求相适应的专业胜任能力的高管人员。
《私募投资基金内部控制指引》第十一、十二条；《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》第四条；《私募基金管理人须知》 具备 2 2 名高级管理人员，设置了合规风控的高级管理人员，合规风控负责人未从事投资业务
（4）人员资格：从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等）是否取得基金从业资格；私募证券基金从业人员是否取得基金从业资格（适用于私募证券投资基金）。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少 2 名高管人员是否取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人是否取得基金从业资格。
《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》第四条、《基金法》第九条 目前有 3 3 名取得基金从业资格，法定代表人、合规风控负责人均取得基金从业资格
(5)资料保管：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构是否妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料。
《私募办法》第二十六条 均按规定保管相关资料
(6)信息系统：信息系统运营是否安全可靠（如有）。
是否实现对风险控制指标、投资交易权限、资金流转等关键事项的前端控制与实时监控（适用于私募证券基金）。
信息系统运营安全可靠，均能做到前端控制与实时监控
- 12 - 3、募集行为合规性 (1)是否向合格投资者进行募集：机构净资产是否不低于1000 万元，个人金融资产是否不低于 300 万元或者最近3 年个人年均收入不低于 50 万元单个投资者投资于单只私募基金的金额是否不低于100万元；投资金额低于100万元的，是否属于管理人及其员工跟投情况。
《私募办法》第十二条 投资者均为合格投资者
(2)投资者人数合规性：单只基金的投资者人数是否超过法律规定的人数。其中，有限责任公司型基金及有限合伙型基金不得超过 50 人；其他类型基金不得超过 200人。重点关注：未在基金业协会备案的合伙企业、契约型等非法人形式的投资者，是否穿透计算其人数和合格投资者标准；分次募集或份额转让后，投资者人数是否符合规定，是否符合合格投资者标准。
《私募办法》第十一、十三条 目前投资者人数为 2 2 人，符合规定
(3)投资者风险评估：是否采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力是否采取评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件。2016 年 7 月 15 日后的募集行为是否要求投资者提供必要的资产证明文件和收入证明。
《私募办法》第十六条；《私募投资基金募集行为管理办法》第二十七条 均采取了问卷调查，对投资者进行了风险评估
(4)募集方式合规性：是否通过下列媒介渠道向不特定对象宣传推介：（一）公开出版资料；（二）面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；（三）海报、户外广告；（四）电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；（五）公共、门户网站链接广告、博客等；（六）未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；（七）未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会；（八）未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介。
《基金法》第九十二条；《私募办法》第十四条；《私募投资基金募集行为管理办法》第二十五条 募集方式合规
(5)产品推广合规性：募集机构及其从业人员推介私募基金时，是否存在以下行为：
（一）公开推介或者变相公《私募办法》第四、十五条；《私募投资基金
- 13 - 开推介；（二）推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（三）以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容；（四）夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞；（五）使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞；（六）推介或片面节选少于 6 个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩；（七）登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；（八）采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞；（九）恶意贬低同行；（十）允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介；（十一）推介非本机构设立或负责募集的私募基金。
募集行为管理办法》第二十四条
产品推广合规 ，严格按照相关制度要求
(6)风险揭示充分性：是否制作风险揭示书，向客户充分揭示投资运作可能面临的风险，是否明确约定由客户自行承担投资风险、客户是否签字确认。
《私募办法》第十六条 均按规定制作了风险揭示书，均充分说明了可能面临的风险，客户已签字
（7）销售适当性：是否自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。
《私募办法》第十七条 自行对私募基金进行了风险评级，符合投资者销售适当性规定
（8）委托募集合规性：委托募集的，是否对代销机构进行遴选，并对其募集行为进行持续有效监督。
未有受托募集
4、适当性管理有效性 （1）制度机制：是否制定适当性内部管理制度，明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程等。
《证券期货投资者适当性管理办法》第二十九条 建立了适当性内部管理制度，明确了相关规定及相关机制
- 14 - 是否制定并严格落实与适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度，以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制。
（2）投资者分类：是否按照《证券期货投资者适当性管理办法》和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》有关规定，进行投资者分类，包括了解投资者基本信息、对投资者进行细化分类、对普通投资者和专业投资者在一定条件下进行转化等。
是否参考《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》附件列示模板拟定《投资者基本信息表》《投资者风险测评问卷》《投资者类型及风险匹配告知书及投资者确认函》《风险不匹配警示函及投资者确认书》《投资者转化表（专业转普通及普通转专业）。
是否建立投资者评估数据库。
《证券期货投资者适当性管理办法》和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》有关规定 对投资者进行了分类，参考制定了相应的问卷、确认书等
（3）产品服务分级：是否按照《证券期货投资者适当性管理办法》和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》有关规定，进行产品分级。
是否参考《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》附件列示模板拟定产品服务风险等级划分标准。
划分产品或者服务风险等级时，是否了解相关信息并综合考虑有可能构成投资风险的因素。
存在特殊因素的产品或者服务时，是否审慎评估其风险等级。
《证券期货投资者适当性管理办法》和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》有关规定 对产品服务进行了分级，参考了相关的产品服务等级划分标准
- 15 - （4）适当性匹配：是否按照《证券期货投资者适当性管理办法》和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》有关规定，进行适当性匹配。
投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品服务、向普通投资者销售高风险产品服务时，是否能履行相应的程序和特别注意义务。
《证券期货投资者适当性管理办法》和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》有关规定 投资者主动购买风险等级高产品，均能履行相应的程序和特别注意义务
（5）动态评估：是否根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见，并告知投资者上述情况。
《证券期货投资者适当性管理办法》第二十一条 对投资者进行动态评估，并对意见告知投资者
（6）告知警示：针对下列四种情形，是否履行告知警示义务：普通投资者申请成为专业投资者；向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务；根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见；经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务。
通过营业网点向普通投资者进行告知、警示，是否全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，是否完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
对投资者进行告知、警示的内容是否真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,语言通俗易懂。
《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定 均能按规定履行告知警示义务
（7）风险揭示：向普通投资者销售产品或者提供服务前，是否告知下列信息：（一）可能直接导致本金亏损的事项；（二）可能直接导致超过原始本金损失的事项；（三）因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；（四）因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；（五）限制《证券期货投资者适当性管理办法》第二十三条 按规定进行了风险揭示
- 16 - 销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容；（六）本办法第二十九条规定的适当性匹配意见。
（8）禁止不适当销售行为：是否存在下列行为：（一）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；（二）向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见；（三）向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（四）向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务；（五）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（六）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。
《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条 不存在不适当的销售行为
（9）适当性自查：是否每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，是否及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。
《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条 按要求进行适当性自查
（10）材料保存义务：是否按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20 年。
《证券期货投资者适当性管理办法》第三十二条 按规定进行材料保存
5、投资运作合规性 (1)侵占挪用：管理人是否存在侵占、挪用基金财产的行为。
《私募办法》第二十三条 不存在侵占挪用行为
(2)违规列支费用：管理人是否存在违反合同约定从基金财产中列支费用。
不存在违规列支费用行为
(3)资产混同：有无将管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。
《私募办法》第二十三条 资产单独管理
- 17 - (4)资产安全性：是否按照合同约定，将基金财产交由托管人托管，并由托管人对投资活动进行监督；基金合同约定私募基金不进行托管的，是否在合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
《基金法》第三十八、八十九条； 《私募办法》第二十一条 由托管人托管、监督
(5)防范利益冲突：①管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同基金的，是否建立利益输送和利益冲突防范机制，执行是否有效。重点关注定增基金与证券基金联动对同一投资标的交易价格的公允性、合理性，或者联动操纵股价或内幕交易风险（适用于私募证券基金）。
②管理人是否玩忽职守，不按照规定履行职责。
③管理人及其从业人员是否存在利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送。是否违背风险收益相匹配原则，利用分级产品向特定一个或多个劣后级投资者输送利益。
④管理人及其从业人员有无从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。
⑤管理人是否不公平地对待其管理的不同基金财产。
⑥是否存在不同基金间的非公平交易行为，在不同的基金账户之间转移收益或亏损；交易价格是否严重偏离市场公允价格，损害投资者利益；是否以不当利益为目的，使用投资者资产进行不必要的交易。
⑦私募证券基金管理人是否建立员工与基金之间利益冲突防范制度及机制，并定期对员工防范利益冲突行为监督检查。重点关注：是否对员工及其亲属申报的证券账户及证券交易行为进行核对、审查；是否对员工的投资交易权限及进出关键场所权限进行严格授权管理；是否对员工的通讯行为、软硬件设备进行有效管理；是否对研报及重大投资决策进行有效保密管理；是否定期进行内部监察稽核（适用于私募证券基金）。
《私募办法》第二十二条 建立了防范礼仪冲突的管理机制，执行有效，不存在违规现象，定期对内部进行监察稽核
- 18 - (6)利用非公开信息交易、内幕交易、操纵市场等：管理人是否存在泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动的行为，是否从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。
《私募办法》第二十三条 不存在利用非公开信息交易、内幕交易、操纵市场等现象
6、信息披露完整性 （1）一般规定：私募基金管理人、私募基金托管人是否按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息。
《基金法》第九十六条；《私募办法》第二十四条 均能按合同约定执行，不存在利益冲突等情况
（2）募集披露（适用于 2016.2.4 之后）：私募基金募集期间，是否在宣传推介材料(如招募说明书)中向投资者披露如下信息：(一) 基金的基本信息：基金名称、基金架构(是否为母子基金、是否有平行基金)、基金类型、基金注册地(如有)、基金募集规模、最低认缴出资额、基金运作方式(封闭式、开放式或者其他方式)、基金的存续期限、基金联系人和联系信息、基金托管人(如有)；(二) 基金管理人基本信息：基金管理人名称、注册地/主要经营地址、成立时间、组织形式、基金管理人在中国基金业协会的登记备案情况；(三) 基金的投资信息：基金的投资目标、投资策略、投资方向、业绩比较基准(如有)、风险收益特征等；(四) 基金的募集期限：应载明基金首轮交割日以及最后交割日事项(如有)；(五) 基金估值政策、程序和定价模式；(六) 基金合同的主要条款：出资方式、收益分配和亏损分担方式、管理费标准及计提方式、基金费用承担方式、基金业务报告和财务报告提交制度等；(七) 基金的申购与赎回安排；(八) 基金管理人最近三年的诚信情况说明；(九) 其他事项。
私募宣传推介材料（如招募说明书）
内容是否与基金合同保持一致。
如有不一致，是否向投资者特别说明。
《私募投资基金信息披露管理办法》第十三、十四条 私募宣传推介材料，均保持一直
- 19 - （3）月度披露（适用于 2016.2.4 之后）：单只私募证券投资基金管理规模金额达到 5000 万元以上的，是否在每月结束之日起 5 个工作日以内向投资者披露基金净值信息。
《私募投资基金信息披露管理办法》第十六条 基金不符合月度披露要求，但每月基金情况均报送投资者
（4）季度披露（适用于 2016.2.4 之后）：私募基金运行期间，是否在每季度结束之日起 10 个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。单只私募证券投资基金管理规模金额达到 5000 万元以上的，是否在每月结束之日起 5 个工作日以内向投资者披露基金净值信息。
《私募投资基金信息披露管理办法》第十六条 由于前期平台整合， 以往的季度 出现 逾期未披露 现象
（5）年度披露（适用于 2016.2.4 之后）：私募基金运行期间，信息披露义务人是否在每年结束之日起 4 个月以内向投资者披露以下信息：(一) 报告期末基金净值和基金份额总额；(二) 基金的财务情况；(三) 基金投资运作情况和运用杠杆情况；(四) 投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等；(五) 投资收益分配和损失承担情况；(六) 基金管理人取得的管理费和业绩报酬，包括计提基准、计提方式和支付方式；(七) 基金合同约定的其他信息。
《私募投资基金信息披露管理办法》第十七条 均按规定披露信息
（6）重大事项披露（适用于 2016.2.4 之后）：发生以下重大事项的，是否按照基金合同的约定及时向投资者披露：(一) 基金名称、注册地址、组织形式发生变更的；(二) 投资范围和投资策略发生重大变化的；(三) 变更基金管理人或托管人的；(四) 管理人的法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、实际控制人发生变更的；(五) 触及基金止损线或预警线的；(六) 管理费率、托管费率发生变化的；(七) 基金收益分配事项发生变更的；(八) 基金触发巨额赎回的；(九) 基金存续期变更或展期的；(十) 基金发生清盘或清算的；(十一) 发生重大关联交易事项《私募投资基金信息披露管理办法》第十八条 均按规定披露信息
- 20 - 的；(十二) 基金管理人、实际控制人、高管人员涉嫌重大违法违规行为或正在接受监管部门或自律管理部门调查的；(十三) 涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；(十四) 基金合同约定的影响投资者利益的其他重大事项。
（7）禁止性披露行为（适用于 2016.2.4 之后）：披露基金信息，是否存在以下行为：(一) 公开披露或者变相公开披露；(二) 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(三) 对投资业绩进行预测；(四) 违规承诺收益或者承担损失；(五)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；(六)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；(七) 采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞。
《私募投资基金信息披露管理办法》第十一条 未出现禁止性披露行为
（8）系统报送：是否通过私募基金信息披露备份系统报送有关信息披露报告等材料。
《私募投资基金信息披露管理办法》第五条 均通过私募基金信息系统备份报送信息披露报告等材料
7、其他 （1）合同完备性（适用于 2016.7.15 之后）：是否按照《私募投资基金合同指引》有关要求完善公司章程、合伙协议和基金合同（区分公司型、合伙型、契约型基金），是否包含有关必备条款。
《私募投资基金合同指引 1 号》（契约型私募基金合同内容与格式指引）、《私募投资基金合同指引 2 号》（公司章程必备条款指引）、《私募投资基金合同指引 3 号》（合伙协议必备条款指引）
均按要求执行
（2）专业化运营：是否兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
《私募投资基金内部控制指引》第八条 不存在兼营其他相关业务
- 21 - 注：
1.新《基金法》于 2013 年 6 月 1 日施行，新《基金法》实施后存在募集及运作行为的私募证券基金应符合新《基金法》规定。
2.《私募办法》于 2014 年 8 月 21 日发布，《私募办法》实施后存在募集及运作行为的私募证券、股权、创投基金及其他类私募基金应符合《私募办法》规定。
3.《证券期货投资者适当性管理办法》于 2017 年 7 月 1 日实施，适用于私募基金管理人，包括私募证券基金管理人、私募股权基金管理人、创业投资基金管理人和其他私募基金管理人。
4.《私募投资基金内部控制指引》于 2016 年 2 月 1 日发布实施，《私募投资基金信息披露管理办法》于 2016 年 2 月 4 日发布实施，《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及《私募基金管理人登记法律意见书指引》于 2016 年 2 月 5 日发布实施，《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金合同指引》于 2016 年 7 月 15 日实施，《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》于 2017 年 7 月 1 日实施，实施后相关业务行为应符合相关规定。
- 22 - 附件 4 **** 资产管理有限公司私募基金风险情况自查工作底稿
私募机构（盖章）: **** 资产管理有限公司
编制人员：
联系方式（手机）：
日期：
序号 风险点 是否存在 详情 防范处置措施 1 管理私募基金是否存在兑付风险或潜在兑付风险 否
托管 ** 证券，独立运行 2 是否涉及诉讼仲裁 否
定期排查各类风险 3 是否涉及负面舆情 否
定期排查各类风险 4 是否涉及投资者投诉举报 否
与投资者保持密切沟通 5 是否涉及失联情形 否
及时沟通汇报 6 是否属于空壳机构或存在经营异常情形 否
健全各项制度 7 是否存在侵占、挪用基金资产行为 否
健全制度，实行三方托管 8 是否存在内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易等行为 否
健全各项制度
- 23 - 9 是否涉及关联交易，关联交易是否存在利益输送，是否存在“自融自担”情形 否
健全各项制度，规风险 10 是否涉及资金池业务，包括募新还旧、期限错配等 否
建立制度，严格检查 11 是否涉及同一实际控制人控制的集团化、跨辖区和兼营类金融业务：业务隔离与人员隔离是否有效，是否建立防范利益冲突机制，关联机构之间的业务资金往来、产品嵌套、关联交易等方面是否存在利益输送，信息披露是否充分及时完整，是否存在“自融自担”情况 否
健全各项制度 12 是否涉及投资非标准化债权资产：是否存在“资金池”业务、保本保收益、影子银行风险、杠杆运用违规、信息披露等问题 否
健全各项内控制度 13 是否存在杠杆率超过 5 倍的私募基金产品 否
从源头杜绝 14 是否参与场外配资 否
从源头杜绝
15 是否兼营 P2P/P2B、民间借贷、民间融资、小贷、担保、众筹、保理、房地产开发、交易平台等非私募基金业务 否
从源头杜绝
16 管理人及相关主体是否被公安、司法机关立案调查，或管理人负责人或者实际控制人被采取限制措施的或管理人及相关主体因涉嫌违法证券期货法律法规被证监会立案稽查的 否
从源头杜绝
17 是否被中国证券投资基金业协会列为异常经营机构或进行异常公示 否
从源头杜绝
- 24 - 18 是否被中国证券投资基金业协会采取自律处分 否
从源头杜绝
19 是否被法院列为失信被执行人名单 否
从源头杜绝
20 是否被工商登记机关列入异常经营名录、严重违法失信企业名单 否
从源头杜绝
21 是否存在不配合监管和自律管理情况 否
积极配合、自查自纠
- 25 - 附件 5
**** 资产管理有限公司非法证券期货活动和非法集资风险自查表
私募机构（盖章）: **** 资产管理有限公司
编制人员：
联系方式（手机）：
日期：
检查要点
自查核实情况
备注
一、组织、参与非法证券期货活动情况（具体类别：非法发行证券、非法证券投资咨询、非法经营其他证券业务、非法组织期货业务、非法经营期货业务）
1、机构是否组织、参与非法证券期货活动 不存在该情况
2、员工是否组织、参与非法证券期货活动 不存在该情况
3、机构和员工是否利用工作之便为非法证券期货活动提供便利 不存在该情况
4、是否发布涉嫌非法证券期货活动的广告资讯信息 不存在该情况
5、其他风险情形 不存在其他风险
二、组织、参与非法集资情况（具体判断标准参照《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释 [2010]18号）规定的非法性、公开性、利诱性、社会性四个特征要件）
- 26 -
1、机构是否组织、参与非法集资活动 不存在该情况
2、员工是否组织、参与非法集资活动 不存在该情况
3、机构和员工是否利用工作之便为非法集资提供便利 不存在该情况
4、是否发布涉嫌非法集资的广告资讯信息 不存在该情况
5、其他风险情形 不存在其他风险
三、防范非法证券期货活动、非法集资宣传教育情况
1、2018 年以来，机构开展的防范非法证券期货活动宣传教育工作情况 积极宣传、定期 组织员工学习
2、2018 年以来，机构开展的防范非法集资宣传教育工作情况 积极宣传、定期 组织员工学习
- 27 - 附件 6
**** 资产管理有限公司私募基金问题风险及整改情况表
私募机构（盖章）: **** 资产管理有限公司
编制人员：
联系方式（手机）：
日期：
序号 存在的问题或风险 产生原因 整改情况 整改措施 整改时间 整改责任人
员工对新的政策了解 及协会对管理人信息披露要求等 有待于提高
缺乏学习
加强员工学习
附件 4 山东辖区私募基金管理人诚信合规经营承诺书
为提高山东辖区私募基金管理人的诚信守法意识，防范各类风险，保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康规范发展，我们倡议辖区私募基金管理人共同遵守以下规则：
一、坚持诚信守法。严格遵守《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券期货投资者适当性管理办法》等法律法规及自律规则，依法及时向中国证券投资基金业协会履行登记备案义务，自觉接受监管部门和自律组织的监督管理，增强合规意识、严守合规底线。
二、规范募集行为。严格遵循投资者适当性管理基本规则，加强投资者适当性管理，确保面向合格投资者募集，不变相公开募集，不夸大宣传、虚假宣传，不向投资者承诺最低收益，不误导和欺诈投资者。
三、严格规范运作。恪守“受人之托、代人理财”职责，严格履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，公平对待管理的不同私募基金，不侵占挪用基金财产，不进行利益输送，不开展资金池业务，不从事损害基金财产和投资者利益的投资活动，不从事内幕交易、操纵交易价格、利用未公开信息交易及其他不正当交易活动，坚持专业化管理原则，不开展与私募基金业务无关或存在利益冲突的其他业务。
四、强化信息披露。建立健全信息披露制度机制，按照合同约定切实履行定期披露和重大事项披露义务，确保披露
- 29 - 信息的真实、准确、完整、及时，有效保障投资者知情权。
五、加强从业人员管理。明确相关人员按规定取得基金从业资格，制定从业人员的行为准则，规范从业人员执业行为，恪守职业道德和行为规范，坚决抵制不正当竞争、恶意竞争行为。
六、加强内部控制。建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，建立健全合规风控内生机制，增强风险意识，提高风险管理能力，主动排查风险隐患，有效防范和化解各类风险。
七、加强投资者教育及权益保护。弘扬诚实守信的契约精神，把维护和提高投资者利益内化为自我追求，积极开展投资者教育活动，充分揭示私募基金风险，建立健全投资者沟通渠道和纠纷解决机制，及时回应和处理投资者诉求，确保投资者权益保护落到实处。
八、树立责任意识。以服务实体经济、增加社会财富为己任，将追求自身发展与履行社会责任和服务实体经济相结合，发挥价值发现和金融资源配置的专业功能，有效促进实体经济发展和产业转型升级。
机构法定代表人/主要负责人：
机构盖章：
**** 年 **** 月 **** 日
基金报告(篇2)
附件3
一、总结报告的内容要求
1. 学术交流背景介绍（ 申办筹办情况、学术交流应包括该系列学术交流及其相关国内外学术组织的背景介绍）；
2. 学术交流具体情况（整体规模、知名科学家介绍、学术报告情况等）；
3. 学术交流产出（论文集、纪要、共识等，达成的合作意向，对国内该领域研究的推动作用等）；
4. 学术交流的经验和不足；
5. 对省自然科学基金学术交流资助工作的建议和意见； 6. 文字内容可参见下文所附《浙江省自然科学基金学术交流项目结题报告》填写;
二、总结报告的格式、字数要求及提交方式
1. 总结报告应为一个完整的PDF文件，文字材料在前，照片在后，并附中文照片说明，整个文件应以学术交流项目中文全称命名；
2. 总结报告文字部分的字数一般要求20xx字以上，组织机构、资助单位名录，参加代表名录以及报告题目名录等内容可作为附件上报，但不计入总结字数；
3.除了提交电子文档，项目承担人还需要向省自然科学基金办提
交纸质材料一式三份。
三、总结报告的评估与管理
1. 获资助的主管单位要督促组织者及时提交符合上述要求的总结报告并附论文集、纪要、共识等相关材料；
2. 省自然科学基金办将对总结报告进行评估，对于评估结果为优秀的学术交流项目，其承担单位将在下一年度的学术交流项目评审中予以优先考虑；
3. 对不符合要求的学术交流总结报告，省自然科学基金办将在收到材料后10个工作日内提出意见并退回修改，在退回后1个月内仍未达标者，视作学术交流总结不合格；同样，未能在学术交流结束后2个月内及时提交总结的单位，也将被视作学术交流总结不合格；学术交流总结不合格者将被取消未来三年学术交流资助申请的资格。
浙江省自然科学基金学术交流项目总结报告
基金报告(篇3)
根据省财政厅、省人力资源和社会保障厅、省医疗保障局《关于开展社保基金专项核查的通知》要求，我局庚即组织工作人员开展20xx年、20xx年城乡居民基本医疗保险基金的自查自纠工作，重点围绕医疗保险基金征缴、管理和支付等方面，现将自查自纠工作报告如下：
一、工作开展情况
（一）资金到位方面
20xx年城乡居民医疗保险共筹资5629.34万元，其中：城乡居民个人缴费2783.89万元；中央、省、州补助2383.05万元；当年6月收到财政县级配套补助333.51万元；6月收到市财政补助重残、孤儿19.99万元；6月收到市民政补助特殊困难人群47.80万元；市财政代缴建卡贫困户61.10万元（其中在20xx年预拨了代缴费48.57万元,20xx年12月收到12.52万元）。城乡居民医疗保险共计支出7252.15万元，其中：住院支出6657.38万元；住院正常分娩支出49.21万元；特殊门诊支出72.64万元；普通门诊支出130.95；一般诊疗费支出23.90万元；门诊诊查费支出28.57；大病保险费支出289.50万元。
20xx年城乡居民医疗保险共征收1591.2万元，其中：城乡居民个人缴费930.45万元；当年12月收到财政县级配套补助242.12万元；10月收到州级配套补助8.68万元；10月收到省级配套补助215.01万元；7月收到市财政补助重残、孤儿25.03万元；7月医疗救助补助特殊困难人群46.05万元；12月预拨20xx年医疗救助补助特殊困难人群17.75万元；5-12收到市财政代缴建卡贫困户44.47万元；其它收入67.64万元。城乡居民医疗保险共计支出3046.38万元。其中住院支出2380.01万元；特殊门诊支出373.19万元；一般诊疗费支出215.47万元；门诊诊查费支出77.71；
（二）基金管理情况
一是基金征收支付。我局在开展城乡居民医疗保险收支未使用现金收支方式，待遇支付方面已实行由银行批量代发结算；二是银行账户管理。我局开设医保基金收入户和支出户，与开户银行签订了对账制度和批量支付协议，收入户已签订pos刷卡消费协议，并建立了银行对账制度，按月进行对账。
（三）风险管理方面
一是严格执行医疗保险基金会计制度，规范会计核算，做到医疗保险基金会计报表编报及时、数字真实、内容完整、说明清楚、手续齐备，如实反映基金收支状况。二是建立了内部控制制度，对医疗保险各项经办业务实施全过程的控制和监督，将所有岗位、人员，所有业务操作环节都纳入在内部控制范围内。
二、自查自纠情况
（一）基金收支管理情况
1.我局未出现不依法核定社会保险缴费基数，不及时征缴社会保险费的现象，无隐瞒、拖欠、截留及挪用保险费的问题；无自行制定征缴优惠政策，造成社会保险费应收未收的问题；无违规实行以物抵费及以物抵费实物资产管理不善的问题。
2.我局严格执行社会保险基金支付政策、机构无虚列、转移、挪用医疗保险基金，按规定及时、足额支付医疗保险待遇，严把审核关，杜绝采取欺诈手法套骗取社会保险基金的问题；无因管理失职，致使群众利益得不到保障的现象。
3.医疗保险基金纳入社会保障基金财政专户，实行了“收支两条线”管理，财政部门对社会经办机构的用款申请做到了及时审核，并将资金总额及时拨入支出户；财政部门无挤占挪用财政专户内基金，动用基金平衡财政预算的情况；医疗保险基金收入、支出户的开设、使用情况是符合规定，资金缴拨符合规定程序。
（二）基金财务处理情况
我局按照《社保基金财务制度》《社保基金会计制度》规定单独记账、单独核算基金；月报、季报和年报都是如实填报的。
三、意见与建议
医保局财务工作是日常工作的一个非常重要非常核心的环节，会计工作质量直接影响到了单位的专项基金使用情况，专业会计人员可以迅速的熟悉掌握专业业务知识，懂得如何让会计凭证、账簿、报表以及其他会计资料符合国家会计制度的规定。建议：在医保事务中心配备1-2名专业会计人员。
基金报告(篇4)
在上级部门的正确领导下，我院严格遵守国家、省、市的有关医保法律、法规，认真执行医保政策。根据相关文件要求，认真自查，现将自查情况汇报如下：
1.医保科制定有医保部门工作职责、病历审核制度、特殊病管理制度、考评奖惩制度，药剂科制定有处方管理制度，医院在处方管理方面严格执行医保相关规定，门诊处方一般不超过7日用量，急诊处方一般不超过3日用量，慢性病等特殊疾病最长不超过一个月用量，同时注明理由。
2.开具的处方是严格按照《处方管理办法》的要求，不存在重复处方，无诊断处方、分解处方等违规情况；
3.用药严格按照医保政策的要求，无明显超量、超限级等违规情况；
4.急诊留观病人管理符合医政的要求；
5.住院期间的检查、治疗、用药都是严格按照医保的相关规定，做到因病施治，坚持合理用药、合理检查、合理治疗，杜绝不合理检查、用药等情况发生。
6.无挂床、分解住院、冒名就医等违规问题；
7.住院费用结算严格按照系统里面的要求执行；
8.收费严格执行省、市物价部门的相关收费标准，不存在多收、乱收、挂靠收费等违规问题；我院坚持费用日清单制度，每日打印费用日清单发给病人，让参保人明明白白消费。
9.严格执行基本医疗保险药品目录和诊疗项目、医疗服务设施范围，药品实行全品种计算机管理，未出现以药换药、以药换物、以物换药等药品管理问题；
10.严格执行定点医疗机构医疗服务协议，做到诊断和病史辅助检查相符，用药与处方相符，费用收取与医嘱相符，严格执行出入院标准，办理入院手续时，认真核对“人、身份证、社保卡”是否一致，及时为达到出院标准的病人办理出院手续。
11.密切配合社保经办机构工作，医疗保险费用未单独建账，但凭证是分开做的，医疗保险发票实行单独装订，处方由于分得太细，如果单独存放工作量太大，所以现在处方暂时只是按药品分类单独存放，没有把医保处方单独存档。
基金报告(篇5)
“三官”专项治理自查自纠报告
自我行开展“三官”专项治理活动以来，我认真学习有关文件，深刻领会“太平官”“老爷官”“懒散官”专项治理活动的相关精神，结合自身的工作实际，从思想上、工作上深入细致地查找了存在的问题，剖析了存在问题的原因，提出了切实可行的整改措施，现就本人自查自纠情况报告如下：
一、自查自纠工作开展情况
一是认真学习有关文件，认识到“三官”问题的表现。
二是对照个人情况，查摆自身存在的问题的表现。
三是坚持边查边改正。
二、存在的主要问题
（一）“太平官”方面
1.思想落后，不思进取。主要表现在安于现状，不求有功，但求无过。
2.进取意识不强，工作按部就班。主要表现在缺乏创新意识和创新精神，不敢直面矛盾。
3.工作上有老好人现象。主要存在于责任追究方面，不敢担当，怕得罪人，好人主义，该抓的不敢抓。
（二）“老爷官”方面
1.深入基层少，调查研究少，主观片面，脱离实际。平时 - 1 -
只注重自己想要了解和关注的问题，对基层群众的所思、所想、
所求了解的不够全面，在切实帮助他们解决热点、难点问题方
面投入精力较少。
2.热衷作表面文章，工作重安排，轻落实，重形式，轻效
果。
（三）“懒散官”方面
1.意志消沉，缺乏斗志，贪图安逸，满足现状。
2.工作积极性不高，主观能动性不强，抓而不紧。
二、存在问题的原因
针对查摆出的问题，进行了认真分析，剖析存在的原因，
但根本的症结在于思想意识不牢固，宗旨观念有所淡化等原
因。
（一）思想意识不牢固，没有严格要求自已。被动性学习
多，主动学习相对较少，政治理论学习特别是党的基础理论学
习，真正进入思想和触及灵魂的学习不够多，工作中或多或少
会存在一些主观主义和功利主义，政绩观有所错位、责任心有
所缺失，面对多元、多变的思想冲击，在开展理想信念教育方
面，有时满足于讲原则、读文件，从理论高度思考少，针对性
不够强，强调原则的多，具体的、深层次的分析少；流于形式
的多，解决思想实际问题的少。
（二）宗旨观念有所淡化，自身学习不够。对党的群众路
线认识不深，特别是对邓小平理论、“科学发展观”及“中国梦”等
- 2 -
重要思想的学习、理解得不够透彻和深入。对坚持改造自己的
世界观、人生观和价值观的重要性认识不足，还没有真正在思
想上、行动上树立起全心全意为人民服务的公仆意识。在工作
上群众观念淡薄，指导工作主观意志成份多，为群众想的少、
做的少，服务群众，缺乏真功夫。
（三）自我要求不够严格，组织纪律观念失严。缺乏政治
敏锐性和鉴别力，思想麻木不仁，有令不行、有禁不止。没有
高度重视和加强执行政治纪律的教育、监督，把一些违反政治
纪律的问题当成个别现象，对一些违反政治纪律的行为未能及
时、严肃查处。未能坚持把加强组织纪律性作为领导干部党性
修养的经常性行为。在民主集中制执行中还存在片面认识，错
误认为大家在一个班子里共事不容易，尽量不要发生什么摩擦
和不愉快的事情，即使有些矛盾，能淡化的就淡化，能绕道的
就绕道，导致班子民主生活会上“你好我好大家好”，好人主义盛
行，批评与自我批评少。有时说话做事也没考虑自己的身份和
所处环境，图一时之快，该说的说，不该说的也随口而出，没
有过多考虑会造成什么影响和后果。
三、问题的整改措施
（一）加强理论学习。一是把理论学习摆到重要位置，制
定学习计划，明确学习目标，保证学习时间，提高学习效果。
二是理论联系实际学，坚持边学边查、边学边改，切实提高学
习的针对性和实效性。三是领导带头学，努力在本单位营造浓
- 3 -
厚的学习氛围，打造学习团队。成立辅导小组，组织科室进行轮流辅导，采取集中学习与个人自学相结合的方式，每月讲评、每月检查笔记、交流心得、每月底总结学习成果，全方位提高，交流心得，形成互相学习、互相帮助、互相监督、互相比较的良性竞争局面，激发工作激情、提升履职能力。
（二）开展调查研究。定期走访基层，拉近领导和员工及群众的距离，真正做到深入群众接地气。做到与群众多接触、多交流，多听听群众的声音，特别是不同的声音，全面了解人民群众的生活现状，深入了解群众急需解决的个人、家庭困难，虚心听取群众的意见，自觉接受群众的监督。
（三）转变工作作风。克服消极思维、模糊认识所造成的各种束缚，破除急躁情绪，迎难而上，积极工作；对遇到的问题进行理性思考，深挖其中的规律性；从事物之间的种种联系去分析和解决问题。开拓创新，不断进取，要敢于冲破传统理念和习惯势力的束缚，不因循守旧，不断总结和完善已有的经验，找出新思路、新方案、落实新举措，开创新局面。要严格要求自己，克服松懈心理和懒散情绪，树立崭新的奋斗目标，保持旺盛的精力，积极肯干，吃苦刻苦，努力将工作做到最好。
（四）提升党性修养。一是对照党性原则，不断进行的自我教育、自我改造和自我完善，加强党性锻炼。二是以正面教育为主，努力提高党员尤其是领导干部道德水平，营造风正气顺、干事创业的工作氛围。三是定期召开民主生活会，在党员- 4 -
内部持续、深入开展批评和自我批评，主动发现问题，及时整改问题，永葆队伍纯洁性、先进性。
（五）厉行勤俭节约。一是学习党史，大力弘扬老一辈无产阶级革命家艰苦朴素的优良传统，倡导以勤俭节约为荣、以铺张浪费为耻的消费观，保证耐得住清贫，管得住小节，挡得住诱惑，经得起考验。二是加强日常监督管理，大力推进网上办公、要求人走灯灭，从一滴水、一度电、一张纸等细微处抓起，坚决杜绝浪费行为。三是严格执级党员领导干部廉洁从政准则。
- 5 -
基金报告(篇6)
本基金会按照《基金会管理条例》及相关规定，编制( )年度工作报告。基金会理事会及理事、监事保证年度工作报告内容真实、准确和完整，并承担由此引起的一切法律责任。
法定代表人签字：
基金会印章：
报告日期：年月日
目录
一、基本信息
二、内部建设情况
1.年度登记、备案事项办理及理事会情况
2.内部制度建设
3.分支机构、代表机构、办事机构、经营性实体基本情况
三、接受监督、管理的情况
四、业务活动情况
1.接受捐赠情况
2.募捐情况(公募基金会)
3.公益支出情况
4.业务活动情况报告
五、财务会计报告
1.资产负债表
2.业务活动表
3.现金流量表
六、审计报告
七、监事意见
八、参与汶川地震抗震救灾与灾后重建情况
九、其他信息
一、基本信息
基金会名称登记证号组织机构代码宗旨业务范围
基金会类型行业分类成立时间原始基金数额万元业务主管单位基金会住所邮政编码联系电话电子邮箱地址传真网站名称网址理事长秘书长理事数监事数负责人数负责人中现任国家工作人员的人数负责人中担任过省部级及以上领导职务的人数分支机构数代表机构数举办刊物情况专职工作人员数志愿者数志愿劳动时间小时纳税人识别号二、内部建设情况
(一)年度登记、备案事项办理及理事会情况
１、登记、备案事项办理情况事项（点击“□”选取）办理情况批准时间□变更名称□已办理□正办理□未办理□变更住所□已办理□正办理□未办理□变更业务范围□已办理□正办理□未办理□变更原始基金□已办理□正办理□未办理□变更法定代表人□已办理□正办理□未办理□变更业务主管单位□已办理□正办理□未办理□变更基金会类型□已办理□正办理□未办理□变更宗旨□已办理□正办理□未办理□修改章程□已办理□正办理□未办理□负责人变更□已办理□正办理□未办理□变更代表机构、分支机构名称□已办理□正办理□未办理□变更代表机构、分支机构住所□已办理□正办理□未办理□变更代表机构、分支机构业务范围□已办理□正办理□未办理□变更代表机构、分支机构负责人□已办理□正办理□未办理2、本年度会务情况章程规定应当每年召开理事会（）次，本年度实际召开（）次。召开时间：(二)内部制度建设
机构管理分支(代表)机构管理制度□有□无证书印章管理法人证书保管、使用管理制度□有□无保管在下拉框（见下）印章保管、使用管理制度□有□无保管在理事长、副理事长、秘书长、办公室（秘书处）、其它工作人员管理人事管理制度□有□无专职工作人员签订聘用合同人数专职工作人员参加社会保险人数失业保险养老保险医疗保险工伤保险生育保险财务管理（此处填写不下的，可另附说明）人民币开户银行
及账号（列出全部账号）
外币开户银行及账号（列出全部账号）财政登记□有□无税务登记□国税□地税□未登记使用票据种类□行政事业性收费票据；□捐赠收据；□税务发票；
□其他财会人员姓名岗位是否持有会计证专业技术资格(三)分支机构、代表机构、专项基金机构、办事机构、经营性实体基本情况
分支机构总数个本年度新设个其中已办理成立登记手续的个本年度注销个其中已办理注销手续的个代表机构总数个本年度新设个其中已办理成立登记手续的个本年度注销个其中已办理注销手续的个专项基金管理机构总数个本年度新设个其中已办理成立登记手续的个本年度注销个其中已办理注销手续的个办事机构总数个本年度新设个其中已办理成立备案手续的个本年度注销个其中已办理注销手续的个实体机构总数个本年度新设个其中已办理成立登记手续的个本年度注销个其中已办理注销手续的.个 (1)分支机构情况
序号名称负责人登记时间登记证号住所账户
（分别填写：基本账户、一般账户或无）开户银行和账号1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
(不能完全填写的可复制本页填写)
(2)代表机构情况
序号名称负责人登记时间登记证号住所账户
（分别填写：基本账户、普通账户或无）开户银行和账号1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
(不能完全填写的可复制本页填写)
(3)专项基金情况
序号名称负责人设立时间账户
（分别填写：基本账户、一般账户或无）开户银行、开户名称、账号1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
(不能完全填写的可复制本页填写)
(4)办事机构情况
序号名称负责人备案时间住所1.2.3.4.5.6.7.8.9.10. (不能完全填写的可复制本页填写)
(5)经营性实体情况
序号经营性实体名称法定代表人或负责人工商登记类型总资本额（万元）本基金会出资额（万元）1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
(不能完全填写的可复制本页填写)
三、接受监督管理的情况
年检情况：
年度2006年2007年2008年年检结论(年检结论应填写：“尚未成立(或新成立)未参加”、“合格”、“基本合格”、“不合格”、“未按规定申报”)
评估情况：
本基金会通过社会组织评估，评估等级为，有效期
自年至年。
行政处罚情况：
本基金会是否受到过行政处罚?□是□否
如选“是”，请填写下表：
行政处罚的种类行政处罚的实施机关行政处罚时间违法行为四、业务活动情况
1.接受捐赠情况单位：人民币元
项目现金实物折合合计一、本年度捐赠收入（一）来自境内的捐赠其中：来自境内自然人的捐赠来自境内法人或者其他组织的捐赠（二）来自境外的捐赠其中：来自境外自然人的捐赠来自境外法人或者其他组织的捐赠2.公开募捐情况表(公募基金会填写)单位：人民币元
项目现金实物折合合计本年度组织募捐活动（）项，募捐取得收入（一）来自境内的捐赠其中：来自境内自然人的捐赠来自境内法人或者其他组织的捐赠（二）来自境外的捐赠其中：来自境外自然人的捐赠来自境外法人或者其他组织的捐赠3.公益支出情况
公募基金会单位：人民币元
项目数额上年度实际收入合计调整后的上年度总收入本年度总支出本年度用于公益事业的支出工作人员工资福利支出行政办公支出公益事业支出占上年度总收入的比例工作人员工资福利和行政办公支出占总支出的比例说明：公益事业支出为业务活动成本中直接用于开展符合公益目的的活动的费用，调整后的上年度总收入=上年度实际收入合计-上年收入中时间限定为上年不得使用的限定性收入+于上年解除时间限定的净资产。
2008年经民政部门批准开展汶川地震抗震救灾募捐，或其章程规定的宗旨和业务范围中有救灾职能的公募基金会，扣除为汶川地震所接收捐赠部分以后的2009年公益支出比例：
单位：人民币元
项目数额调整后的上年度总收入调整后的本年度公益支出调整后的本年度公益支出比例说明：调整后的上年度总收入=上年度实际收入合计-上年收入中时间限定为上年不得使用的限定性收入+于上年解除时间限定的净资产-上年度为汶川地震所接收的捐赠收入。
调整后的本年度公益支出=本年度实际公益支出-本年度使用为汶川地震所接收捐赠的公益支出。
非公募基金会单位：人民币元
项目数额上年度基金余额本年度总支出本年度用于公益事业的支出工作人员工资福利支出行政办公支出公益事业支出占上年度基金余额的比例%工作人员工资福利和行政办公支出占总支出的比例%说明：公益事业支出为业务活动成本中直接用于开展符合公益目的的活动的费用，上年基金余额为上年末净资产。
计算公益支出比例、工作人员工资福利和行政办公支出比例的情况说明
上年度总收入中有时间受限为上年不得使用的限定性收入为（单位：元）,
请说明具体情况:
（五号宋体）
于上年解除时间限定的净资产为（单位：元），
请说明具体情况：
2008年经民政部门批准开展汶川地震抗震救灾募捐，或其章程规定的宗旨和业务范围中有救灾职能的公募基金会，请说明上年度接收的汶川地震抗震救灾捐赠收入为（单位：元）；本年度用于汶川地震抗震救灾捐赠的公益支出为（单位：元）。
如果本年公益支出与业务活动表中“业务活动成本”“本年累计数”的合计不一致,请说明具体情况:
如果本年度工作人员工资福利、行政办公之和与业务活动表中“管理费用”“本年累计数”的合计不一致,请说明具体情况:
其他需要说明的问题：
4.本年度业务活动情况报告
本年度公益活动明细
本年度本基金会共开展了( )项公益活动，具体情况如下：
1、项目名称：
项目本年度收入：人民币元，项目本年度支出：人民币元，执行年度：自年至年
项目内容简述：（限字）2、项目名称：
项目本年度收入：人民币元
项目本年度支出：人民币元
执行年度：自年至年
项目内容简述：3、项目名称：
项目本年度收入：人民币元
项目本年度支出：人民币元
执行年度：自年至年
项目内容简述：4、项目名称：
项目本年度收入：人民币元
项目本年度支出：人民币元
执行年度：自年至年
项目内容简述：5、项目名称：
项目本年度收入：人民币元
项目本年度支出：人民币元
执行年度：自年至年
项目内容简述： (不能完全填写的可复制本页填写)
用文字描述本基金会本年的成绩和不足：(本页不能完全填写的可以复制本页填写。)
五、财务会计报告
资产负债表
编制单位：年月日单位：人民币元
资产行次年初数期末数负债和净资产行次年初数期末数流动资产：流动负债：货币资金1短期借款61短期投资2应付款项62应收款项3应付工资63预付账款4应交税金65存货8预收账款66待摊费用9预提费用71一年内到期的长期债权投资15预计负债72其他流动资产18一年内到期的长期负债74流动资产合计20其他流动负债78流动负债合计80长期投资：长期股权投资21长期负债：长期债权投资24长期借款81长期投资合计30长期应付款84其他长期负债88固定资产：长期负债合计90固定资产原价31减：累计折旧32受托代理负债：固定资产净值33受托代理负债91在建工程34文物文化资产35负债合计100固定资产清理38固定资产合计40无形资产：无形资产41净资产：非限定性净资产101受托代理资产：限定性净资产105受托代理资产51净资产合计110资产总计60负债和净资产总计120业务活动表
编制单位：年度单位：人民币元
项目行次上年数本年累计数非限定性限定性合计非限定性限定性合计一、收入其中：捐赠收入1会费收入2提供服务收入3商品销售收入4政府补助收入5投资收益6其他收入9收入合计11二、费用（一）业务活动成本12其中：13141516（二）管理费用21（三）筹资费用24（四）其他费用28费用合计35三、限定性净资产转为非限定性净资产40四、净资产变动额（若为净资产减少额，以“-”号填列）45说明：银行存款利息计入其他收入
现金流量表
编制单位：年度单位：人民币元
项目行次金额一、业务活动产生的现金流量：接受捐赠收到的现金1收取会费收到的现金2提供服务收到的现金3销售商品收到的现金4政府补助收到的现金5收到的其他与业务活动有关的现金8现金流入小计13提供捐赠或者资助支付的现金14支付给员工以及为员工支付的现金15购买商品、接受服务支付的现金16支付的其他与业务活动有关的现金19现金流出小计23业务活动产生的现金流量净额24二、投资活动产生的现金流量：收回投资所收到的现金25取得投资收益所收到的现金26处置固定资产和无形资产所收回的现金27收到的其他与投资活动有关的现金30现金流入小计34购建固定资产和无形资产所支付的现金35对外投资所支付的现金36支付的其他与投资活动有关的现金39现金流出小计43投资活动产生的现金流量净额44三、筹资活动产生的现金流量：借款所收到的现金45收到的其他与筹资活动有关的现金48现金流入小计50偿还借款所支付的现金51偿付利息所支付的现金52支付的其他与筹资活动有关的现金55现金流出小计58筹资活动产生的现金流量净额59四、汇率变动对现金的影响额60五、现金及现金等价物净增加额61六、年度审计结论(此栏只填写审计结论，请另附审计报告纸质文本)
审计机构：注册会计师：
审计日期：审计机构联系电话：
七、监事意见
监事签字(手签)：
日期：
八、参与汶川地震抗震救灾与灾后重建情况
(一)2009年本基金会开展和参与的汶川地震抗震救灾与灾后重建活动
1、本基金会用自有资金捐赠汶川地震灾区：人民币元。
2、本基金会利用2008年接收的汶川地震抗震救灾资金共开展和参与了项灾后重建活动：
活动名称：
参与方式：□主办□合办□参与，开展时间：自至
活动简述：活动名称：
参与方式：□主办□合办□参与，开展时间：自至
活动简述：活动名称：
参与方式：□主办□合办□参与GZ85.CoM
开展时间：自至
活动简述：活动名称：
参与方式：□主办□合办□参与
开展时间：自至
活动简述： 2008年接收的汶川地震捐赠元，截止2009年12月31日共使用元，结存元。
其中，2008年年度工作报告中所申报2009年计划使用元，2009年实际使用元，实际使用占计划使用的%。
(二)本基金会2008年底结存汶川地震抗震救灾资金和物资使用计划需要调整的请填写下表：
本基金会结存汶川地震抗震救灾资金和物资使用计划
本金会承诺，严格按照《公益事业捐赠法》、《基金会管理条例》和民政部《救灾捐赠管理办法》等有关法律、法规和政策的规定，管理和支出汶川地震抗震救灾款物。
截止2008年12月31日，本基金会结存的汶川地震抗震救灾资金为人民币元，救灾物资人民币元。
本基金会承诺将在履行捐赠协议的基础上，按照以下计划使用：
单位：人民币元
计划使用年度2009年2010年2011年2012年2013年合计计划使用结存救灾资金金额计划使用结存救灾物资金额(基金会盖章)
签名：(法定代表人)
年月日
九、其他信息
(一)人员情况
1.理事会成员情况
序号姓名性别出生日期理事会职务在登记管理机关备案时间本年度出席理事会会议次数本年度在基金会领取的报酬(人民币元)本年度在基金会领取的津贴(人民币元) 2.监事情况
序号姓名性别出生日期在登记管理机关备案时间本年度列席理事会会议次数任期起止时间本年度在基金会领取的津贴(人民币元) 3、工作人员名单
姓名政治面貌所在部门及职务(二)信息公布情况
是否在登记管理机关指定的媒体上公布上年度工作报告摘要口是口否
序号公布事项刊载的报刊或网站名称刊载日期(三)涉外活动情况
1.涉外合作项目
序号项目名称境外合作单位名称所属国家或地区项目经费（人民币元）项目类别合作项目内容简介境外境内2.参加国际会议情况
序号会议名称会议时间会议地点主办方名称我方经费来源3.参加国际组织情况
序号国际组织名称（中文全称）国际组织名称（英文全称）参加时间批准部门担任何职务年检审查意见
业务主管单位初审意见登记管理机关年检结论(印鉴)
年月日(印鉴)
经办人：年月日
基金报告(篇7)
本基金会按照《基金会管理条例》及相关规定，编制（ ）年度工作报告。基金会理事会及理事、监事保证年度工作报告内容真实、准确和完整，并承担由此引起的一切法律责任。
法定代表人签字： 基金会印章：
报告日期： 年月日
目录
一、基本信息
二、人员、机构变动情况和会务情况
1.变更登记情况 2.机构增减情况 3.章程修改情况 4.会务情况 三、公益活动情况
1.接受捐赠、提供资助情况 2.募捐情况（公募基金会） 3.公益支出情况 4.公益活动情况报告 四、财务会计报告
1.资产负债表 2.业务活动表 3.现金流量表 五、审计报告 六、监事意见 七、其他信息
三、公益活动情况
1．接受捐赠、提供资助情况 单位：人民币元
3．公益支出情况
公募基金会 单位：人民币元
四、财务会计报告
资产负债表
编制单位： 年 月 日 单位：元
基金报告(篇8)
本基金会按照《基金会管理条例》及相关规定，编制（ ）年度工作报告。基金会理事会及理事、监事保证年度工作报告内容真实、准确和完整，并承担由此引起的一切法律责任。
法定代表人签字： 基金会印章：
提交报告日期： 年月日
目录
一、基本信息
二、机构建设情况
（一）理事会召开情况 （二）理事会成员情况 （三）监事情况 （四）工作人员情况 （五）党组织建设情况
（六）分支机构、代表机构、专项基金、办事机构、经营性实体基本情况 三、业务活动情况
（一）接受捐赠情况
（二）募捐情况（公募基金会） （三）公益支出情况 （四）大额捐赠收入情况
（五）本年度业务活动情况报告 （六）重大公益项目收支明细表 （七）重大公益项目大额支付对象 （八）委托理财 （九）投资收益
（十）关联方关系及其交易的说明 四、财务会计报告
1.资产负债表 2.业务活动表 3.现金流量表
五、接受监督、管理的情况 六、审计意见 七、监事意见
八、其他信息
（一）信息公布情况
（二）年度登记、备案事项办理情况 （三）内部制度建设 （四）涉外活动情况
二、机构建设情况
（一）理事会召开情况
（二）理事会成员情况
序号
姓名
性别
出生日期
理事会职务
在登记管理本年度出席本年度在基金会领领取报酬事由 机关备案时理事会会议取的报酬(人民币间 次数 元)
（三）监事情况
序号
姓名
性别
出生日期
在登记管理机关本年度列任期起止时间
本年度在基金领取报酬事由 备案时间
席理事会会领取的报酬(人民币元)
会议次数
（四）工作人员情况 姓名 政治面貌 所在部门及职务
基金会员工的平均年工资为：
（六）分支机构、代表机构、专项基金、办事机构、经营性实体基本情况
基金报告(篇9)
关于社保内控自查报告
篇一，养老保险内控制度自查报告
xxx社会保险局
关于养老保险内控制度实施运行情况的
自查报告
县人社局，
根据，渝社险发?20xx?22号，文件要求，我局高度重视，积极组织实施，现将自查情况报告如下，
一、强化组织领导
我局高度重视此项工作，成立了养老保险内控制度实施运行情况迎检领导小组。由社保局局长xxx任组长，社保局党支部书记、副局长xxx任副组长，综合科、退管科、业务科、统计信息科、个人参保科、居民养老保险科、财务稽核科负责人为小组成员。领导小组下设办公室，具体负责领导小组的日常具体工作，办公室设在综合科，由xxx任办公室主任。
二、高度重视、积极编制印发，进一步健全内控制度 在的通知>(x社险发?20xx?1号)的基础上，根据，渝社险发?20xx?83号，文件相关要求，结合我县养老保险实际和近年来一
些新形势、新政策的变化，制定印发了包括、等18个制度，明确了会保险经办机构办理养老保险业务内部控制实施细则>
科室分工、职能，规范了业务办理流程，促使内控制度得到完善。
三、强调按章办事，各项工作平稳有序推进
，一，机构设置合理，授权管理明确
根据我局实际情况，我局设置了综合科、业务科、统计信息科、个人参保科、居民养老科、退管科、财务稽核科等七个科，并明确了每个科的职能职责，做到了分工合理，职责明确。其次，我局还印发制定了。坚持*集中制，少数服从多数，坚持决策事项及其决定结果符合养老保险相关法律法规政策规定等原则，明确了以局长办公会的决策方式。保*了决策程序和决策形式公正、合理。再次我局各项业务严格实行授权管理，坚持做到集权与分权相结合，最后我局还制定印发了、、、等制度，加强了对工作人员的规范管理。
，二，完善各项制度，业务运行规范有序
一是严格按照国家部委和xxx的相关法律和政策，结合本单位养老保险工作的实际情况，我局制定了业务经办流程，规范了各项业务的经办流程，明确了参保登记管理、缴费基数核定、待遇审核、
待遇支付等具体流程，二是完善了参保登记手续，对参保登记、特别是补缴历年的参保人员进行严格的审查，杜绝资料不全的人员参保。参保人员注销登记后，及时对参保热暖的账户和待遇支付及时处理并封存其
参保信息和档案资料，三是严格按照业务*作规程、和相关政策核定单位和个人的缴费基数，并加强了对单位参保的稽核检查，对稽核出现问题的及时处理，确保了基金的安全，四是严格按照相关文件规定对个人账户进行计息，对终止缴费的参保人员建立标识并封存其个人账户，五是严格进行待遇初审、复审等工作，做到资料完备、待遇发放准确无误，六是在人手相当紧缺的情况下配备了专门的人员从事养老保险转移工作，加强对转移接续手续的审批，确保了养老关系转移接续的严肃*，七是在办公场地极为有限的情况下通过租赁场地、购置档案柜等手段，严格按照市局相关文件规定对档案归类、装盒进行规范管理。
，三，严格执行财务制度
一是制定了会计、出纳制度及*作规程，明确了会计、出纳的岗位职能职责。规定财务科科长为专门的会计负责人，明确了专门的出纳人员，负责记账、符合、稽核等工作，二是严格执行相关文件规定，及时编制年度预算，对预算有调整的及时完善相关审批手续，三是按规定严格执行财务制度[收支两条线"，在工商银行开设了基金征缴专户、在重庆银行开设了农民工征缴专户、在重庆农商行开设了城乡居民养老保险基金征缴专户，实行专户管理，基金收入按照各自
险种分别建账、核算，四是按照会计、出纳等相关规定的安排，坚持每天和银行财政专户进行对账，及时编制了专户的银行存款余额调节表，做到了银行存款余额与会计帐表等一致，做到了帐帐、帐表、账单相符。五是强化*等财务
凭*的管理，及时对财务资料进行归档整理，六是强化*和密码管理，财务专用章和法人印鉴章分别由综合科和财务科保管，*的使用严格按照我局印发的执行，做到了使用规范，用途、范围合理，审批手续完备。
，四，增强设备配置，信息安全建设取得较大进步 一是建立数据安全备份制度。财务数据的备份工作由财务稽核科日常定期负责，统计信息科负责服务器存储资料的不同存储介质和不同存储地点的备份工作。二是建立数据责任追究制度。数据维护流程严格按照规定执行，并落实签字登记环节，逐级追查出现问题的环节。三是建立数据质量分析制度。统计信息科负责养老数据质量动态*与分析，财务稽核科负责财务数据质量动态*与分析。分析报告分别由统计信息科和财务稽核科提交。四是建立机房运行管理制度。制定印发了，由统计信息科负责机房运行管理。每天负责对相关网络设备及服务器运行进行日常检查，对于其他科室使用机房设施进行登记。五是具备可靠数据安全恢复措施。采购了upm时时备份软件，保*数据的时时备份，针对每次办理业务进行毫秒级备份，采购绿盟防火墙一套，保*数据的安全。
，五，内控制度完善，内部监管得力
