案件分析报告十五篇。
古往今来的圣贤们都强调学习时要注重实践和行动，因此在我们的学习和工作中，总结问题、提高效率时都需要撰写报告。您是否知道应该如何写一份报告呢？为了满足您的需求，小编特意为您制作了这篇名为“案件分析报告”的文章，相信它将给您带来全新的认识！
案件分析报告 篇1
劣质奶粉成婴儿“杀手”、有毒香肠危害群众健康……一段时间以来，此类破坏市场经济秩序犯罪案件不断涌现，其根源被追溯出后，一些行政执法机关执法不严、以罚代刑、有罪不纠的问题再一次凸显出来。对市场监管案件移送中存在的问题进行分析，杜绝以罚代刑现象发生，认真执行涉嫌犯罪案件移送制度，已成为肩负市场监管职责的行政执法机关的当务之急。
在全国范围内开展整顿和规范市场经济秩序工作中，专项整治活动取得了显著成果，但也暴露了执法、司法工作中的不少问题，具体表现为“四多四少”：即对破坏市场经济秩序的犯罪案件，实际发生多，查处少；行政处理多，移送司法机关追究刑事责任少；查处一般犯罪分子多，追究幕后操纵主犯和查办职务犯罪少；判缓刑多，判实刑少。近年来，尽管经济违法犯罪案件发案数逐年增长，行政执法机关查处的案件也在增加，但移送司法机关启动刑事诉讼程序的很少，可见当前市场监管案件移送中尚存在不少问题。主要表现为：
一是行政执法机关中以罚代刑现象较为严重。经济犯罪与普通刑事犯罪相比有其特殊性，一般是先由行政执法机关查处再移送公安机关，公安机关立案多少很大程度上取决于行政机关移送多少。实践中，有些行政执法机关因受部门利益驱使等种种原因，把一些应向司法机关移送的涉嫌构成犯罪的案件不移送或者以行政处罚代替刑事处罚，搞以罚代刑，导致公安机关“无米下锅”。
二是公安机关在立案环节上把关不严。虽然行政执法机关已经把涉嫌犯罪案件移送公安机关，但是一些公安机关在某些巨大的阻力面前，不排除其会在主观上拖延立案的时间甚至根本不予立案的问题。其次，即使立了案，当案件告破，某些公安机关仍可能会采取“以罚代刑”的处置决定，通过对犯罪人的罚款来代替或者减轻其应受的刑事处理，在刑事诉讼的.前置环节上阻却了对犯罪行为的追诉。
三是案件移送程序不够完善。虽然早在7月国务院就出台了《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》，但在具体操作中，仍存在一些漏洞。如行政执法机关在执法中认为当事人涉嫌刑事犯罪，移交公安机关处理，公安机关审查后认为不构成犯罪，退回给行政执法机关没有相关的手续凭据。事后一旦发生问题，容易造成公安机关和行政执法机关互相推卸责任。
四是检察机关的监督难以有效开展。根据我国刑事诉讼法，检察机关对涉嫌犯罪案件是否进入刑事程序负有监督职责，即行政执法机关对涉嫌犯罪的案件不移送公案机关、公安机关应当立案侦查而不立案侦查的，检察机关有依法监督的责任。然而在现实生活中，由于对行政机关执法机关查处、移送涉嫌犯罪案件的情况不了解，知情渠道不畅通，检察机关对行政执法机关涉罪案件移送和公安机关立案往往难以开展有效的监督。
如前所述，市场监管案件移送存在的诸多问题造成了行政执法和刑事司法相脱节。笔者结合工作实践，将从五个方面分析其成因。
（一）从执法人员的综合素质方面分析。首先从法律素质方面。对各类破坏社会主义市场经济秩序犯罪的认定与处罚，不但需要通晓本部门专业知识，而且需要有刑法学理论作为基础。但是，在现实生活中，由于知识的专门化，人们往往是顾及一方面而不及其余。这致使行政执法人员经常注重于行政处罚案件的查处，而意识不到案件当事人已涉嫌构成犯罪。其次从道德素质方面。某些执法人员或循私舞弊故意不移送应该移送的涉罪案件，或玩忽职守嫌麻烦不去积极为之，导致应该移送的案件没有移送或者没有予以侦查立案。
（二）从行政相对人的救济权分析。市场监管案件是行政机关依职权而采取的具体行政行为，市场监管案件的双方当事人是行政主体与行政相对人。在市场监管案件中，行政相对人行使救济权的方式通常是其申请提起行政复议或行政诉讼。由于不移送刑事案件的结果是将刑事责任降格为行政责任，明显对行政权相对人有利，行政相对人不可能不服行政处罚而启动行政复议或行政诉讼进行救济，致使行政处罚的结果事实上是终局性的结果，其他机关甚至无从知道案件的发生。
案件分析报告 篇2
在行政执法中，行政处罚案件的证明，是证据理论上的一个基本问题，同时也是行政处罚实践中的一个重要问题。行政处罚案件的证明是一项复杂、细致的工作：它首先要对各个在案证据的采用性和证明力进行认证，在此基础上再对全部证据的多种因素进行总体的分析判断，最终判定全部证据是否达到证明案件事实的证明标准。这一切无疑是一个非常复杂的推理和判断过程，有时甚至可以说是非常艰难的工作。因此，对行政处罚案件的证明进行系统的理性的逻辑分析，有助于工商行政管理机关按照既定的证明要求完成证明任务，正确办理行政处罚案件。
行政处罚案件的证明，是指办案机构对违法案件事实及其处理的认定。具体地说，行政处罚案件的证明是指办案机构在调查取证的'基础上，对收集到的的进行审查判断，确定违法主体是谁，违法事实是否发生，并对确认的违法事实分析定性，以决定适用何种法律法规进行处罚的执法活动。证明在办案工作中具有极为重要的意义，是办案工作的核心。工商行政管理机关在作出行政处罚决定之前，必须首先查明案件事实，而案件事实是否查明必然就有一个案件事实的证明问题。无论我们关注与否以及关注的程度如何，案件事实的证明问题都不以我们的意志为转移而客观存在于行政处罚活动中。
证明是查明违法事实的基本方法，它贯穿于立案、调查、结案等一系列办案阶段之中。只有在收集、审查、判断证据，并运用证据完成了确认案件事实的证明任务之后，工商行政管理机关才能适用法律法规，对违法行为进行处理。因此，办案工作的完成，有待于证明任务的完成。
完成案件事实的证明与证据之间存在密切的关系。每个证据都对案件事实起着不同程度的证明作用，而证明是在对单个证据的证明作用分别分析认定的基础上，对全部在案证据是否能够认定案件事实的要求的综合判断。证明与证据的证明力大小有实质性的联系，也就是说，证明任务的完成实际上依据证据的可信的价值而定。证明还与各个证据和事实之间联系的紧密程度、各个证据之间的相互印证情况以及各个证据之间的联系紧密相关。
总体来说，办案工作的证明内容就是确定案件的客观违法事实及其处理。证明内容完成后，所调查的违法事实必须清楚，证据必须确凿充分，能为定性处罚打下坚实的基础。具体来说，证明的内容，就是指违法案件中，需要由办案机构依法收集运用证据证明的案件事实，即要对违法主体、违法时间、违法地点、具体违法活动、危害后果如何，这五个方面及其应当适用何种法律法规进行处理、怎样处理加以证明。
违法主体是指违反工商行政管理法律法规，并有承担相关行政责任能力的单位或者个人，即被工商行政管理机关查处的对象。对违法主体的证明包括两个方面的问题，其一是违法主体是谁，其二是违法主体的基本情况。“责任自负”是确定违法主体的基本原则。违法主体是指应当承担行政责任的主体，绝不是说任何具体从事违法行为者，就一定是承担行政责任的对象，如无行为能力人就不能为其违法行为承担责任，再如企业的分支机构，依据相关法律规定，企业的分支机构并不具有法人资格，其从事经营活动的责任由企业承担。但也并不是说，企业的分支机构对其经营活动就一定不承担责任，它只是不能完全独立承担责任而已。根据国家工商总局的解释，企业的分支机构可以作为行政处罚案件的当事人，当该经济组织不能完全承担有关行政责任时，应由其所隶属的企业法人承担，对此，最高人民法院的有关司法解释也有类似的相关规定。因此，确定作为查处对象的违法主体时，要视具体的案情而定。
案件分析报告 篇3
一、涉外婚姻的概念：
是指一国公民同外国人（包括无国籍人）的婚姻，包括涉外结婚和涉外离婚。在我国，“涉外婚姻”也指中国公民同外国人、内地居民同香港居民、澳门居民、台湾居民、华侨之间的婚姻。根据我国法律，我国公民和外国人结婚适用婚姻缔结地法律，离婚适用受理案件的法院所在地的法律。凡涉外婚姻当事人在我国境内结婚或离婚的，都必须按照我国法律的规定办理。
二、文书送达问题：
1、如果涉外离婚当事人均在国内的其文书送达方式和国内居民离婚的文书送达方式一样在此不在赘述。
2、如果涉外离婚当事人有一方在国外的则可以采用下列方式：
第一种情况是知道国外一方准确地址的：
1）依照受送达人所在国与中华人民共和国缔结或者共同参加的国际条约中规定的方式送达；
2）法院一级级将诉讼文书转到外交部通过外交途径送达；
3）对具有中华人民共和国国籍的受送达人，可以委托中华人民共和国驻受送达人所在国的使领馆代为送达；
4）向受送达人在中华人民共和国领域内设立的代表机构或者有权接受送达的分支机构、业务代办人送达；
5）受送达人所在国的法律允许邮寄送达的，可以邮寄送达，自邮寄之日起满六个月，送达回证没有退回，但根据各种情况足以认定已经送达的，期间届满之日视为送达；
第二种情况是国内一方不知道在国外一方的准确地址的，这时候在国内起诉离婚的一方最好在起诉时明确告知法院，以免耽误诉讼时间。这种情况一般采用公告送达，自公告之日起满六个月，即视为送达。
1）中国公民一方居住在国外，一方居住在国内，不论哪一方向我国人民法院提起离婚诉讼，国内一方住所地的人民法院都有权管辖。如国外一方在居住国法院起诉，国内一方向人民法院起诉的，我国民法院有权受理。如果双方均为出国人员，一方向人民法院起诉离婚的，应向出国前一方住所地人民法院起诉。
2）在国内结婚并定居国外的华侨，如定居国法院以离婚诉讼须由婚姻缔结地法院管辖为由不予受理，当事人向我国民法院提出离婚诉讼的，由婚姻缔结地或一方在国内的最后居住地人民法院受理。
3）在海外结婚并定居的华侨，如定居国法院以离婚诉讼须由国籍所属国法院管辖为由不予受理，当事人向人民法院提出离婚诉讼的，由一方原住所地或在国内的最后居住地人民法院受理。
4）公民双方在国外但未定居，一方向人民法院起诉离婚的，应由原告或者被告住所地的人民法院管辖。
5）中国公民和外国人在我国境外要求离婚的，当地法院是否受理，由该法院依其国内法决定。
6）涉港、澳、台的离婚案件的管辖，可比照涉外案件处理。
7）双方当事人均是外国人的，如果双方的婚姻缔结地是在中国的，我国法院有管辖权，如果双方的婚姻缔结地在国外，此时我国法院一般不受理；如果双方达成离婚协议的，我国法院可以受理管辖，如上海静安区法院就受理一对法国籍在法国结婚的的夫妇离婚案件。（法院受理的理由是他们两人都在上海居住生活超过一年，因此上海已成为他们两人的经常居住地。为此，静安法院可作为当事人的经常居住地法院享有管辖权。此外，二人都书面同意通过静安法院离婚。）
四、婚姻效力及证书认证问题：
一般来说婚姻效力应以符合婚姻缔结地的法律为前提条件，只要在婚姻缔结地合法，我国法院一般认定其合法性。但我国的法院要求对国外登记结婚的结婚证书进行认证。
1、国外结婚证书的认证程序：
当事人对在国外登记注册的结婚证书在该国进行公证（该国的公证机关或有公证权的律师行），然后到我国驻该国的使领馆进行认证。
2、台湾地区结婚证书的认证程序：
首先由台湾地区公证机关进行公证，台湾公证机关将公证书副本寄交上海公证员协会，大陆一方将公证书副本带到上海公证员协会核证。
3、香港地区结婚证书的认证程序：
由我国司法部指定的公证律师做公证，然后至中国法律服务香港公司敲转递章。
4、澳门地区结婚证书的认证程序：
由中国法律服务澳门公司做公证即可。
五、涉外离婚案件的法律适用问题：
我国《民法通则》第一百四十七条规定，中国公民同外国人离婚，适用受理案件的法院所在地法律。根据这一规定，我国公民和外国人或双方均为中国公民在我国申请离婚，应按我国《婚姻法》的规定办理；对双方均为外国公民，一方或双方常住中国的可以适用中国法律。 由外国法院受理的我国公民和外国人的离婚案件，按外国的法律规定办理。
未成年子女抚养问题，我国和国外法律规定差异较大，一般来说未成年子女在国外的，一般由国外一方抚养，如果相反在国内的也是一般由在国内和未成年子女共同生活的一方抚养。
这种情况一般是协议解决，在国内的财产分割不是问题可以适用中国的法律予以分割，但对一些在国外的财产主要是证实问题，如果无法查证或证实的法院是不予处理。
对国外的离婚判决书按照最高人民法院《关于中国公民申请承认外国法院离婚判决程序问题的规定》办理。
对中国和外国有双边司法协助条约的，请求外国司法部门确认其域外效力，和中国没有双边司法协助条约的，或外国司法部门不确认其效力的，必须在境外重新进入司法程序解除婚姻关系。
1、在国内的一方提出离婚诉讼，按我国《民事诉讼法》及相关法律进行委托。
2、在国外的一方，可以不回国就委托律师特别授权代理离婚。但当事人必须向法院出具委托书和意见书，委托书和意见书须经当地公证机关公证、我驻外使领馆认证，亦可由我驻外使领馆直接公证）。意见书包括同意离婚或不同意离婚的书面意见，要求离婚或同意离婚的，还要出具公证后的对有关财产的分割、子女扶养等的书面处理意见。
案件分析报告 篇4
在行政执法中，行政处罚案件的证明，是证据理论上的一个基本问题，同时也是行政处罚实践中的一个重要问题。行政处罚案件的证明是一项复杂、细致的工作：它首先要对各个在案证据的采用性和证明力进行认证，在此基础上再对全部证据的多种因素进行总体的分析判断，最终判定全部证据是否达到证明案件事实的证明标准。这一切无疑是一个非常复杂的推理和判断过程，有时甚至可以说是非常艰难的工作。因此，对行政处罚案件的证明进行系统的理性的逻辑分析，有助于工商行政管理机关按照既定的证明要求完成证明任务，正确办理行政处罚案件。
行政处罚案件的证明，是指办案机构对违法案件事实及其处理的认定。具体地说，行政处罚案件的证明是指办案机构在调查取证的基础上，对收集到的的进行审查判断，确定违法主体是谁，违法事实是否发生，并对确认的违法事实分析定性，以决定适用何种法律法规进行处罚的执法活动。证明在办案工作中具有极为重要的意义，是办案工作的核心。工商行政管理机关在作出行政处罚决定之前，必须首先查明案件事实，而案件事实是否查明必然就有一个案件事实的证明问题。无论我们关注与否以及关注的程度如何，案件事实的证明问题都不以我们的意志为转移而客观存在于行政处罚活动中。
证明是查明违法事实的基本方法，它贯穿于立案、调查、结案等一系列办案阶段之中。只有在收集、审查、判断证据，并运用证据完成了确认案件事实的证明任务之后，工商行政管理机关才能适用法律法规，对违法行为进行处理。因此，办案工作的完成，有待于证明任务的完成。
完成案件事实的证明与证据之间存在密切的关系。每个证据都对案件事实起着不同程度的证明作用，而证明是在对单个证据的证明作用分别分析认定的基础上，对全部在案证据是否能够认定案件事实的要求的综合判断。证明与证据的证明力大小有实质性的联系，也就是说，证明任务的完成实际上依据证据的可信的价值而定。证明还与各个证据和事实之间联系的紧密程度、各个证据之间的相互印证情况以及各个证据之间的联系紧密相关。
总体来说，办案工作的证明内容就是确定案件的客观违法事实及其处理。证明内容完成后，所调查的违法事实必须清楚，证据必须确凿充分，能为定性处罚打下坚实的基础。具体来说，证明的内容，就是指违法案件中，需要由办案机构依法收集运用证据证明的案件事实，即要对违法主体、违法时间、违法地点、具体违法活动、危害后果如何，这五个方面及其应当适用何种法律法规进行处理、怎样处理加以证明。
违法主体是指违反工商行政管理法律法规，并有承担相关行政责任能力的单位或者个人，即被工商行政管理机关查处的对象。对违法主体的证明包括两个方面的问题，其一是违法主体是谁，其二是违法主体的基本情况。“责任自负”是确定违法主体的基本原则。违法主体是指应当承担行政责任的主体，绝不是说任何具体从事违法行为者，就一定是承担行政责任的对象，如无行为能力人就不能为其违法行为承担责任，再如企业的分支机构，依据相关法律规定，企业的分支机构并不具有法人资格，其从事经营活动的责任由企业承担。但也并不是说，企业的分支机构对其经营活动就一定不承担责任，它只是不能完全独立承担责任而已。根据国家工商总局的解释，企业的分支机构可以作为行政处罚案件的当事人，当该经济组织不能完全承担有关行政责任时，应由其所隶属的企业法人承担，对此，最高人民法院的有关司法解释也有类似的相关规定。因此，确定作为查处对象的违法主体时，要视具体的案情而定。
违法主体一经确定，其基本情况就成为必须证明的事实。违法主体，即当事人是经营单位的，一定要查明其有无营业执照，这是确定当事人有无经营资格、是否超范围经营等违法经营活动的主要依据。当事人有营业执照，应当查证名称、住所、法宝代表人、注册资本、企业类型、经营范围、营业期限等有效的法人营业执照或营业执照的各个登记注册项目的内容，并将营业执照复印件放在案卷中。当事人没有核准登记擅自经营的，应查明其真实名称、地址、资金、人员、负责人以及主管单位等情况。当事人是自然人的，应当查明其姓名、性别、年龄、住址等，并要查明其有无承担行政责任的能力。
对于违法主体的主观方面应知或明知的动机、目的，以及有无应当免于处罚或从轻处罚的情节，有无从重处罚的情节同样应当调查清楚。这是工商行政管理机关掌握处罚尺度方面的法定的参考因素，同时，这也是判断有关案件是否涉嫌犯罪应当移送的一个重要参考因素。
值得一提的就是，涉及经营主体违反注册登记事项方面的违法问题，办案机构应及时与登记注册机构衔接，对违反登记法规的企业实施责令停业整顿、扣缴营业执照行政处罚的，应当由原登记机关作出，承办案件的单位应当及时将案卷移交公司登记机关。
《中华人民共和国行政处罚法》规定行政处罚必须查明案件事实，否则不可作出行政行为。工商行政管理机关在作出具体行政行为之前，应当按照“先取证，后裁决”的原则要求，在当事人举证或依职权取证的基础上，查明案件事实真相，然后根据法律规定作出具体行政处罚决定。
对违法事实的调查大致可以分为案前调查、报批立案、调查取证、总结结案四个阶段。
案前调查的目的是了解：第一，是否真有违法行为发生，是何种违法行为；第二，违法行为是否在管辖的范围之内，具体发生在何处；第三，该违法行为是否需要实施行政处罚，其中包括该事实是否发生在近两年之内、有无显著轻微的免除处罚情节等。
立案的条件是确有违法事实发生，而且需要依法处罚。此时，并不需要证明详细具体的违法事实及违法主体是谁等进一步的情况。凡经过初查，认定符合上述立案条件的，就应当上报立案。
立案，就应当进行查明案件全部情况的调查取证。凡需要证明的问题，除了当事人的直接陈述外，还应有其他证据予以印证，尤其是涉案对方、第三方的证据证明，如上述的当事人代理保险索取帐外暗中的`高额回扣构成的商业贿赂案中，对方保险公司的证据的证明就非常关键。对当事人陈述或其他证据反映出来的与本案有关或无关的其他违法行为，应当有证据证明已经调查清楚或者另案处理。对案件中的需要鉴定的一些专门性的问题，要有鉴定结论；涉及产品质量的，要有质量鉴定报告；对较为复杂的帐薄，要有会计鉴定结果，等等。
在调查取证结束后，要对所有证据进行分类订正，对违法事实进行分析论证，并准备结案。结案的标准是看违法行为和危害结果是否存在因果关系，结论是否是唯一的。如果发现可能对案件基本事实产生影响的重要问题，尚未查清的，应当补充调查清楚。总之，违法事实是行政处罚案件必须证明的主要部分，必须搞清违法活动的来龙去脉，对涉案的其他有关人员的基本情况及其违法购物品种、数量、价格、金额及其涉案财物的去向要调查清楚，同时必须查明违法活动有无非法所得及按规定计算出非法所得的金额，对违法活动的方式、手段及其重要情节、直接危害后果也必须调查清楚。
另外，办案人员在结案后还应当对其提交的证据材料分类编号，初步装订成册，写出目录，对证据材料的来源、证明对象和内容作简要说明，注明提交日期。这是因为：整理成卷的案件，能较为系统地反映出办案人员的思路和案件的证明情况，为案件核审机构核审案件和领导批准案件提供便利，散卷不便于登记而且很容易行动材料。规范的办案程序还要求案件核审进行接交登记，以便案卷丢失后明确责任。
程序事实对证明办案工作是否依法进行，能否顺利进行，意义重大。“正义不仅要得到实现，而且要以人们看得见的方式得到实现”。程序和实体对行政处罚案件的价值而言，应等量齐观，不得偏废。程序过程本身能够使结果正当化，并且具有吸收当事人不满的功能。一方面，如果行政处罚案件的处理是严格按照程序进行的，其结果便被认为是公正的，并为当事人包括在该结果中遭受不利影响者所接受，并能排除、消化其不满情绪。因为当事人能够较为清楚地看到案件处理的过程，并且已经被给予充分、有效的机会和手段保护自己，当事人的不满丧失了客观依据，而只能接受自己违法行为的后果。同时，程序也对社会整体产生正当化的效果，一般来说，普通人判断工商行政管理机关是否依法行政和行政处罚案件公正性的标准，是从制度上看程序是否得到保障并被贯彻；另一方面，行政处罚案件严格按照程序进行，也是工商行政管理机关自我保护的有效措施，避免在行政诉讼中因违法法定程序而被法院判定败诉的不利后果。
案卷中的所有表格的相应栏目中应有相关人员的签字，立案审批表、行政处罚决定审批表等所有表格的签字日期应能反映出案件调查的先后顺序，不能发生矛盾，法律对时效有规定的，严格按规定执行。每件证据材料都应有出具人的签字，是复印件的，还应说明与原件核对无误，同时，调查人员要签字说明证据材料的出处、取证时间、取证地点等。我们还应注意的是，授权签字、审批要严格按照法律法规的规定进行。行政权力既是权利又是义务，行使没有法律规定的权力是滥用职权，法律规定应当行使的权力而不行使是失职、不作为。
这是对案件依法定性的重要部分。由于工商行政管理机关在市场监管执法中，能够适用的法律法规较多，并且法规竞合的情况经常出现，办案人员应当根据案件本身的事实进行分析，对违法案件的主体、客体、违法行为符合所有相关法律法规条文规定的构成要件一一作以说明，进行分析比较，考虑适用对具体行政行为最为贴切的法律规定条款，引用的法律法规条款应当全面。同时，应当注意适用法律法规应当具有统一性，对同一性质的违法行为的处理应适用同一法规，避免执法的随意性。
办案人员还应根据本案相关行为适用的法律法规，对应地依据其罚则条文，对该行为应当作出何种处罚，提出具体的建议意见。这是办案人员在认真分析研究之后，依照当事人的实施该行为的情节手段及其后果，对处罚方式和处罚尺度提出的建议意见。其中从轻或从重处罚的，需要说明理由，正确行使行政自由裁量权，合理把握处罚幅度，避免畸轻巧畸重。对于法律规定可以选择多种处罚，而办案人员认为仅适用其中某一种或某几种的，也应该就其理由作出说明。
对当事人的其他违法行为，可一并处罚的要作出处理。对当事人不便一并处理的违法行为、有关涉案人员的违法行为、案件中反映出来的其他违法行为要另案处理，并在案卷中要有所反映。对可能涉嫌犯罪的案件的处理，要有司法机关作出的此行为不构成犯罪的说明，或者依据法律此行为不符合犯罪构成的四个要件的分析说明。跟本案有关的基本违法行为应由其他机关处理的，也应该将行政处罚决定书抄送有关机关。
证明的标准，是指工商行政管理机关在查处案件的过程中，证据与事实之间的联系应当达到何种程度才能认定案件事实以及适用法律法规进行的处理是否恰当。按照《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》的规定，证明标准应该达到：事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、程序合法。当然，在办理案件的不同阶段，对证明有不同的要求。
立案时，应经案前调查，证明有违法事实发生，并且应当予以处罚。立案之时，并不需要查明实施违法行为的确切当事人是谁、违法行为涉及的具体物品数量及其情节、手段如何等。
依法采取强制措施时，应当初步证明所扣留、封存的财物是用于违法活动的财物及法律法规规定的可以扣留、封存的财物，并要有证据反映工商行政管理机关按程序采取强制措施。
结案时，则应完成了全部证明任务，查明了违法主体及其基本情况；查明了违法事实的来龙去脉、违法时间、地点、危害后果、重要手段、重要情节；证明了所有办案工作的程序合法、有效；所有证据均能相互印证，全案锁链状的证据体系已经形成。
所谓证据，就是一切用来证明案件事实的材料，是工商行政机关在行政程序中收信或由当事人向工商行政管理机关提供，工商行政管理机关据以作出行政行为的材料。工商行政管理机关在作出具体行政行为前，应当广泛收集证据，并且应当向公民、法人或其他组织说明据以作出行政行为的事实和理由，这是工商行政管理机关应当承担的义务。作为工商行政管理机关定案根据的证据必须满足以下要求：
第一，相关性。所谓相关性是指证据必须同案件的事实存在一定的联系。具体行政行为应当依据一定的事实作出，行政机关在裁决时有无事实依据，这种事实是否正确，直接关系到具体行政行为是否合法有效。与案件没有任何联系的证据，即使再真实、合法，也不得作为证据。
第二，合法性。所谓合法性，即可定案证据必须是经过合法程序、运用合法手段取得的，而且符合法定形式。
第三，真实性。所谓真实性是指证据必须是不依赖于人们的意志为转移的客观的事实。这个客观事实是在一定时间、空间和条件下发生的，无论当事人及工商行政管理机关的意志如何，均不会发生任何改变。
根据最高人民法院的规定，行政诉讼中证据必须符合一定的形式要求。为可能进行的行政诉讼作准备，行政处罚中证明案件的证据的形式也应当满足这些要求。
1、提供书证应当提供原件或与原件核对无误的复印件、照片、节录本。非原件的，应当注明出处并经出具部门核对无异后加盖印章。
2、提供报表、图纸、会计帐册、专业技术资料、科技文献等书证的，应当附有说明材料。
3、询问、陈述、谈话类笔录，应当有行政执法人员、被询问人、陈述人、谈话人签名或者盖章。
4、计算机数据或者录音、录像等视听资料应当注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等。
5、声音资料应当附有该声音内容的文字记录。
6、证人证言，应当写明证人的姓名、年龄、性别、职业、住址等基本情况，并有证人的签名（盖章）等方式证明，同时还应注明出具日期，附有身份证明。
7、鉴定结论，应当载明委托人和委托鉴定的事项、向鉴定部门提交的相关材料、鉴定部门和鉴定人鉴定资格的说明，并应有鉴定人的签名和鉴定部门的盖章。
8、现场笔录，应当载明时间、地点和事件等内容，并由执法人员和当事人签名，当事人拒绝签名或者不能签名的，应当注明原因。
9、境外形成的证据，应当说明来源和按照有关规定办理的证明手续。
证明同一事实的数个证据，其证明效力一般可以按照下列情形分别认定：
（1）国家机关以及其他职能部门依职权制作的公文文书优于其他书证。
（2）鉴定结论、现场笔录、勘验笔录、档案材料以及经过公证或者登记的书证优于其他书证、视听资料和证人证言。
（3）原件、原物优于复制件、复制品。
（4）法定鉴定部门的鉴定结论优于其他鉴定部门的鉴定结论。
（5）原始证据优于传来证据。
案件分析报告 篇5
20xx年我的一位同事(林老师)办了一张光大银行的信用卡，至20xx年10月因业务需要林老师已用该卡消费透资8000多元和现金透资7000多元，她一直是采取每月最低还款方式(总款10%)， 20xx年10月她接到该行一业务员电话，业务员强力推荐她的消费透资8000多元部分可以办理一年期的分期付款可以节约几百元利息，虽然林老师强调其余部分也只能最低还款是否有任何影响，该业务员说没有任何影响，这时林老师认为是每月比最低还款方式还低，又能节省几百元利息，于是怀着对光大银行的感激之心答应业务员推荐的分期付款业务(电话合同)，可是后来在还款过程中发现根本不是这样，最低还款每月在递增，最多时达7000多元，即使这样还要算你违规，每月还要承担罚款，为此林老师找多柳州光大银行卡部，他们说无能为力帮她解决，于是她通过95595投诉电话投诉几次(前后两个月时间)，才等来一个结果:将以前罚款部分退回林老师账户，请林老师立即还清所有借款。林老师认为非常不公平，要求银行取消业务员推销的业务，恢复以前的业务状态，但是林老师的要求遭到拒绝。后记:由于林老师暂时资金紧张，还被动承受过800多元的罚款。
问题一:林老师有错吗?
问题二:光大银行客服存在欺诈吗?
问题三:光大银行的客服让顾客满意吗?
问题三:光大银行该行为将带来何种负面影响?
思考:此事件然你对客服有何想法?
问题一:答:①对于外面的角度而言林老师是没有错，对于整个过程下来林老师都是按照广大银行来做的，后面的投诉也都是捍卫自己的利益而去做的。所以林老师并没有错。
对于个人而言:林老师有错，因为她一开始就没有了解清楚业务，林老师认为是每月比最低还款方式还低，又能节省几百元利息这种诱惑下就轻易的接受业务员推荐的业务，业务员说的只是8000元部分可以分期付款，但并没说清楚一个月具体要还多少，所以说而是林老师是有错的地方。
问题二:答:光大电脑是有存在欺诈行为的。因为光大银行的业务员推荐一年期的分期付款这个业务，可以让 老师节约几百元的利息，对林老师与那里其余部分最低还款的方式没有任何的影响。可是到后面看还款的过程中林老师发现不是那样的，最低还款每月在递增，最多时达7000多元，即使这样还要算你违规，每月还要承担罚款。所以说有存在欺诈的行为。
问题三:光大银行的客服一开始是样让顾客满意的，到后面顾客知道自己受骗了，就对客服不满意了。首先光大银行的客服抓住林老师每月最低还款这种业务，在这种情况下，就去推荐那种一年期的分期付款。她是比较的抓住时机的，而且那样还节约几百元的利息，，还说对林老师以前的最低还款的`业务没有任何影响。
从而让林老师得到实惠。因此光大银行的客服正是抓住了林老师这种的需求才能达成电话合同。到后面林老师发现自己被欺骗了，想要求银行取消业务员推销业务的时候就知道对那位客服就很不满意了。
问题四:答:光大银行这种行为会造成 ①顾客的流失，大家就不敢在那里办业务。②会使该银行的信誉、形象受损，从而使银行利润减少。③长期下去会导致员工工作不积极，容易跳槽。
思考:
客服代表着整个企业的形象，行为举止都会影响着顾客对自己公司的评价，也是促成交易的重要途道。所以，作为一名客服要具备这些素质:
①个人的交际能力要好，口头表达能力好，对人有礼貌②头脑要灵活，现场应变能要好，及时的去解决③工作积极、主动，能及时的为客户服务，不要计较个人得失，有自己的情绪 ④对客服的抱怨，客服应该要多耐心一点，态度要好一点。语言得体一点⑤对顾客的投诉，客服应该要热情、主动、及时的原则，不要去推卸责任，为难顾客。
案件分析报告 篇6
案件审理报告是各级纪检监察机关的案件理部门，对本级案件检查部门直接检查处理和下级纪检监察机关检查处理所呈报案件进行审查核实，并经集体审议，领导批准，对案件的事实、性质及处分处理意见提出审查意见的书面报告。
这一书面报告的制作者，是各级纪检监察机关的案件审理部门和专兼职审理工作人员。强调的是检查与审理分开，二者在人员、分工、程序等方面都有所侧重，不能混为一谈。
从写作角度应注意：
案件审理报告必须是一个案件经有关部门调查并提出处理意见之后，案件审理部门所提出的审查意见。也就是说，它是在案件调查终结的基础上，经过一定的审理程序之后而形成的。
案件审理报告是一种 “报告”的形式，它是就案件的事实、证据、性质、有关人员的责任和党纪、政纪处分提出审理意见，向本级纪委常委会（或委员会）或本级监察机关领导部门所提出的报告。
案件审理报告不是重新对案件展开全面调查核实，而是对呈报案件所认定的事实、性质、处分处理意见进行审查核实，
因此，它不必象案件调查报告那样对所有的案情，包括所有的证人与证据、具体的细节经过等进行表述。
案件审理报告主要由标题、导语、正文、结尾四大部分组成。
案件审理的标题应该反映出审理案件的主要内容，即对何人、何问题、何处分的审理。
例如：《关于某某某同志在招生工作中所犯错误的审理报告》。如果有的问题比较复杂，很难用简短的文字来概括，那也可以写成《关于某某某同志所犯错误的`审理报告》，将所犯的具体错误省略，但不能写成《审理报告》四个字。
如果是多人共同违纪的案件，标题中的姓名可只写成为首人员的姓名，其他人用 “等”来代替。例如：《关于某某某等四人共同受贿案件审理报告》。
导语属于交待有关材料的部分。
这部分一般应写明以下内容：姓名、性别、年龄、参加工作时间、入党时间、文化程度、现任党内外职务 （含兼职）、曾否受过处分，等等。
如果一案牵涉多人违纪，可以按照他们违纪的性质、情节、程度的差异，由重到轻地依次排列。也可按职位的高低，由高向低依次而写。
这部分应用简单的文字，反映出案件呈送审理之前的办理情况及有关领导的批示意见。
重点应注意几方面的内容：
移交本案给审理部门的单位。就是写明是本级纪检监察机关的案件检查部门调查终结后移送审理的，或是下级纪检监察机关或党委、政府呈报本纪检监察机关审理的，或者是司法机关移送纪检监察机关处理的案件。
案件移送审理部门的时间及审理部门受理的时间。 介绍呈报案件所认定的事实和本人对待错误的态度。要简明扼要地介绍原认定的错误性质、主要事实依据、后果影响及本人态度。应重点选择能够说明问题，或是有利于定性，或是不利于定性，或是存在异议的地方，为下一步提出审理意见做好准备。
说明与呈报案件有关的党组织、政府或纪检监察机关的意见。写明是哪级组织或纪检监察机关，在什么时间，经过什么会议，认定违纪人员的问题存要并确认其问题的性质，提出何种处理意见等。如果所呈报案件单位的意见不一致，应对不同意见的各自理由做一说明。
必要时应交代本案移送审理之前的前段办理情况。
正文是审理报告的中心内容，重点反映经审理之后认定的案情事实、性质和认定后的处理意见。
这一部分所反映的事实是经过审理之后所认定的事实，因此，要将经过认定的事实按主次分别列出。有的虽然是将所呈报案件的事实 “原封不动”地照抄转过来，但它是在经过审理之后，在认同呈报单位所提出的案情事实的前提下进行的。尽管二者没有什么出入，但写到这一部分中来，就是代表了审理部门和审理人员的意见，就可以做为判断案件性质、处分违纪人员的依据。所以这一部分内容不能忽视。
具体可采用多种方法：
概括法。即用概括性的语言，将违纪人员的问题加以分类，然后按问题的性质、程度，分别加以叙述。对于一名违纪人员
多次犯同一种错误的案件，或者是一名违纪人员犯有不同性质的错误，适于采用这一写法。这种写法可以打破时间与空间的界限，按问题的大小来组织材料，对于重点问题、主要错误可以详写，对于一般问题、次要问题可以略写。
顺序法。即按事件发展的来龙去脉，表述事情发展的主要过程。此写法适用于一个人一个中心事件，便于反映案件发生的原因、过程、结果。这种写法应注意不能事无可巨细地平均花费笔墨，要围绕重点问题、关键情节来叙述。
人员定位法。即按不同人员在共同违纪行为中的地位和责任的不同，由重到轻，由主到从排定位置，然后逐一加以叙述。重点应突出主要责任者的违纪事实。这种写法适用于表述多人共同违纪的案件。
这几种写法没有什么优劣之分，也没有硬性的要求。但有根据所需反映的内容，如何选择最佳表达方式的问题。因此要根据案情的需要，确定本审理报告的写法。
这一部分内容中，如果审理部门同意呈报单位所认定的事实，就应明确予以认定；如果不同意呈报单位所认定的事实，就应明确予以否定；对可认定可不认定的事实应予以否定；对应作为处分依据而呈报单位未予以认定的事实，必须重新认定。
案件分析报告 篇7
涉及保险公司的保险纠纷案件调解率低、上诉率高的调查分析滦县人民法院民二庭 薛继友近年来，笔者在司法工作实践中发现，涉及保险公司的保险纠纷案件调解难度大，调解率低，而且上诉率高。为此，笔者对近年来滦县法院民二庭审理的保险纠纷案件进行了统计调查，查阅了相关的案件卷宗，在此基础上进行了分析研究，并从审判的视角提出建议和对策。
一、近年来审理的保险纠纷案件基本情况
近年来，滦县法院受理的保险纠纷案件呈逐年上升趋势,而且数量占所受理民商事案件较大的比重。以民二庭为例，我庭共受理保险纠纷案件14件，占案件总数240件的5.8%；受理19件，收案191件，占9.9%；受理31件，收案206件，占15%；受理82件，收案255件，占32.1%；20××年1至6月份，受理107件，收案206件，占52%。
二、保险纠纷案件的特点
1、保险纠纷案件调解难度大、调解率低、上诉率高。 至今，我庭受理的253件保险纠纷案件，调解结案或经调解原告撤诉的案件17件，占全部保险案件的6.7%，判决236件，占全部保险案件的93.3%。不仅如此，20××年上半年审结的28件保险案件，上诉的达18件，上诉率高达64%。
2、保险纠纷案件自动履行率高。判决书、调解书生效后，负有给付义务的保险公司绝大多数均能按照判决书、调解书确定的义务自动履行义务，有的与原告方自行和解，有的自动将履行款交到法院，进入执行程序的案件不多。相对其它案件来说，涉及保险公司为被告的案件几乎没有执行难度，进入执行程序的案件也能很快执结。
三、保险纠纷案件调解难、上诉多的原因
1、保险公司内部的赔偿标准与法院适用的赔偿标准不一。以车辆保险来说，车辆出险后，公安交警部门为解决纠纷，一般会委托物价认证部门对车损进行评估。但由于物价认证部门的评估一般都会高于保险公司认可的评估公司的评估价格，对此保险公司往往不认可物价部门的评估结果，车主和保险公司矛盾难以协商。法院受理案件后，由于评估认定等问题往往难以调解结案。最终，法院为维护国家机关解决纠纷标准的统一性，一般对公安交警部门委托物价认证部门的评估予以认定。对此种结果，许多保险公司为了不承担责任，对基层法院判决盲目上诉，等拿到了终审判决后，再到上级保险公司核定赔偿就可以不承担责任和风险，这是导致上诉率高的原因。
2、保险公司理赔决定权行使的受限，使保险公司在调解问题上非常被动。保险事故发生后，对于赔偿数额的确定，许多保险公司对赔付数额的决定权都有限定，即本级保险公司的权限多少，超出要报请上一级公司批准，由上一级公司行使决定权。而出庭应诉的下级保险公司往往拿不准上级公司的认定标准，怕万一接受了调解，到办理理赔手续时得不到上级的`认同而由自己承担责任。这种保险公司对理赔数额的决定权的限制，给调解工作设置了很大障碍。以中国人民财产保险公司滦县支公司为例，3万元以下的赔款可由其决定，超过部分则由上级公司决定，赔偿数额的限定使他们不敢也不愿与原告方协商解决纠纷。
3、出庭的代理人没有得到完全的、充分的授权。作为一方当事人，保险公司在出庭时，往往只是委托聘请律师或其员工出庭。然而，出庭的代理人却并未得到法定代表人完全的真正的授权，在决定赔偿数额时没有自主权，往往要请示委托人。而作为起决定作用的保险公司法定代表人，由于对案情不甚了解，同时基于其内部的诸如重大理赔事项由集体讨论等相关规定的约束，使他们也不能及时决定具体的赔偿数额。另外，部分代理律师代理案件时只关心法律问题和代理费用，没有调解动机，从而在调解中应付了事，不真正去协商解决纠纷。
4、保险公司有仅以法院判决作为赔偿依据的惯例。长期以来，保险公司把法院的判决作为赔偿依据是不成文的惯例。但近年来随着保险纠纷案件的不断增多和社会和谐建设目标的提出，保险公司并没有与时俱进地调整这些惯例，依旧认为法院通过审理，对证据和事实进行了查明，作出了判决，赔偿起来就顺理成章。而如果直接理赔，对于赔偿标准和项目决断不清，使他们有一种赔偿项目和数额难以掌握的心理困惑，从而不愿与原告方协商解决纠纷。虽然有时原告方为了早日拿到赔偿作出很大的让步，但保险公司仍然不愿调解，用他们的话来说，赔偿“不差钱”，但赔也要赔个明白，赔得有依据。这种看似正确实际陈旧的错误做法，不仅使保险公司经济上受到损失，而且阻碍了社会矛盾的有效化解。
四、解决保险纠纷案件调解率低、上诉率高的建议
1、建立诉前调解解决纠纷机制，把涉险纠纷案件挡在诉讼外。当事人起诉到法院后，立案部门要认真审查，不要先予立案，而是做好诉前调解工作，建议和引导当事人先与保险公司联系理赔，同时要协助受害方和保险公司做好理赔工作，如提供法律咨询，按相关规定计算赔偿数额等，让双方都知道哪些项目应该赔，赔偿的标准是多少，各自做到心中有数，进而由保险公司予以赔偿，如诉前确不能解决的再起诉，这样就可减少保险公司进入诉讼程序。
2、各级法院可以采取向保险公司发送司法建议的形式，向保险公司讲明调解纠纷的重要性，经济性。敦促保险公司内部理顺好上下级的关系，畅通理赔渠道，改变下级公司理赔由上级公司决定的内部规定，给投保公司充分的自主权决定赔或不赔、赔多或赔少，从而使保险公司原则性与灵活性相结合，使法院更便于居中调解，促使双方对纠纷的协商解决。
3、建议保险公司改变内部理赔体制，在保险公司设立法律事务部门，在正确理解保险法等法律法规的基础上对保险纠纷案件统一核定，在赔偿的项目、标准方面，保险公司不能以内部的赔偿项目规定来对抗全国统一的赔偿项目和标准，而应与司法部门适用标准接轨，避免赔偿项目、标准的不统一。
案件分析报告 篇8
最近，_矿纪委根据领导批示，对_转办的电话举报反映一采区书记___从工人工资中扣款问题进行了初核。经查，一采区支部书记___存在从工人工资中扣款的事实，但罚款是按职教科检查处罚制度《___煤矿关于下发安全培训“必知必会”考核评比办法的通知》及采区管理规定进行，未发现无故罚款和超额罚款等违规现象。案后，___煤矿纪委通过对其他采区的走访调查，发现这是一个普遍存在的共性现象，每个采区都存在因安全培训检查不合格罚款的现象，而规定制度的贯彻学习不到位，监督环节的不完善，都可能导致群众不理解不满意，干部腐败的情况。那么我们如何来避免这一情况的发生呢。
___，男，汉族，大专文化，1964年7月出生，1983年10月参加工作，1988年6月加入中国共产党，__年8月至今任一采区支部书记，正科级。
每月，职教科对采区安全培训工作的检查中，如发现笔记本不全、没有笔记、不参加技术考试和考试不合格等不合格情况，职教科都会按《___煤矿关于下发安全培训“必知必会”考核评比办法的通知》直接向采区罚款。负责采区安全培训工作是采区支部书记的一项重要工作内容，在职教科对采区罚款后，一采区书记___都会按照职教科处罚的明细对笔记不合格、不参加考试等工人进行如数罚款，因现金罚款难度大，收不全等原因，而采取从工资中扣款的方式。而由于规定制度贯彻学习不够和缺乏账目等原因，造成职工不了解扣款原因，造成不满意情绪，并且缺乏监督和监管，容易形成腐败。
___从工人工资扣款案所涉及的情况是我矿安全培训管理工作中普遍发生的情况，属于共性问题，此案的发生暴露出安全培训管理工作中若干工作流程还存在一定的不足和监督管理方面还存在一些不容忽视的问题。
一是制度贯彻成效较差，对于安全培训相关的制度、规定贯彻学习不足，职工对制度要求不了解不知情，更加不了解处罚的具体情况，违规被处罚后没有得到详细的告知，对于自己被扣钱疑惑不解，从而产生不满，影响工作情绪和企业安稳。
二是监管机制不够完善，管理比较混乱。从___从工人工资扣款案不难看出，从职教科罚款到___按明细扣款到上交罚款，全环节缺乏监督管理的有效机制。全程___都是一个人操作，并且缺乏票据和账目管理，为套取、截留提、以权谋私创造了条件。
三是职教科罚款明细缺乏公示，罚款操作缺乏票据。在安全培训工作检查中，职教科针对不合格单位进行的处罚明细并未进行公开，并且罚款缺乏规范的票据，客观上容易导致违纪违法问题的发生。
第一，以案为鉴，加大制度贯彻力度。
无论多么好的制度，如果无法贯彻执行都是毫无用途的，而制度执行的前提就是贯彻落实，在日后的工作中应该加强制度贯彻的力度，利用班前会和培训课等机会对职工息息相关的制度进行传达和学习，从而让职工有规矩可守，有制度可依。
第二，加强监督，建立健全监管机制。
对工人工资中扣款的环节缺乏监督，可能会存在无故罚款、超额罚款和挪用罚款等廉政风险。建议对采区安全培训相关罚款进行跟踪监督，利用廉政风险防控三级预警系统进行及时预警，建立健全监管机制，及时优化流程，堵塞廉政风险。
第三，完善流程，推行企务公开工作。
在职教科安全培训检查工作流程中应增加监督环节，并强化公示公开，罚款要有票据和账目管理，避免管理上的混乱和个人权限过大的情况。
案件分析报告 篇9
20xx年5月，我们在市场检查中发现，中国人寿保险公司淮海分公司（现已更名为中国人寿保险股份有限公司淮海分公司）在推销保险的经营活动中，有假借代理手续费的名义向投保单位支付财物的现象，涉嫌给予他人商业贿赂的不正当竞争行为。为查清事实，保护我市保险业公平竞争，制止不正当竞争行为，我中队于20xx年5月20日呈请大队领导批准正式立案，并指定王朝、马汉为本案承办人。我们依据《中华人民共和国反不正当竞争法》第三章对不正当竞争行为监督检查的有关规定，询问、调查了经营者、厉害关系人、证明人，提取了证明材料、资料；查询、复制了与不正当竞争行为有关的协议、帐册、单据、文件等其他材料。至20xx年11月5日本案已全部调查终结，现将案件事实、处罚理由、法律依据和处罚意见等情况报如下：
中国人寿保险股份有限公司淮海分公司（以下简称淮海分公司），经营场所：海马区沙鱼路88号；负责人：马大哈；经营范围：人寿保险，健康保险，意外伤害保险等各类人身保险，人身保险的再保险，各类人身保险的咨询、代理，国家保险监督管理部门批准的其他业务。
经查，20xx年6月，淮海分公司与第五建股份有限公司经协商，达成口头协议：该公司在淮海分公司购买保险，淮海分公
司按照实收保费的8%为其支付“手续费”。20xx年7月，该公司在淮海分公司投保国寿团体人身险，保险费：410000元。淮海分公司于20xx年11月23日以转帐形式支付给其“手续费”32800元。20xx年9月，淮海分公司与中国五建集团有限公司经协商，达成口头协议：该公司在淮海分公司购买保险，淮海分公司按照实收保费的5%为其支付“手续费”。20xx年10月，该公司在淮海分公司投保国寿团体人身险，保险费：100000元。淮海分公司于20xx年11月22日以转帐形式支付给其“手续费”5000元。20xx年9月，淮海分公司与淮海轴承集团有限公司经协商，达成口头协议：该公司在淮海分公司购买保险，淮海分公司按照实收保费的5%为其支付“手续费”。20xx年10月，该公司在淮海分公司投保国寿团体人身险，保险费：130000元。淮海分公司于20xx年9月21日以转帐形式支付给其“手续费”6500元。20xx年元月，淮海分公司与中国建设银行淮海分行经协商，达成口头协议：该公司在淮海分公司购买保险，淮海分公司按照实收保费的10%为其支付“手续费”。20xx年2月，该公司在淮海分公司分别投保国寿团体人身险和团体住院医疗险，共计保险费：211689元。淮海分公司于20xx年6月28日以转帐形式支付给其“手续费”4.61元。20xx年8月，淮海分公司与淮海大学经协商，达成口头协议：该公司为淮海分公司代办国寿学生幼儿平安险，淮海分公司按照实收保费的8%为其支付“手续费”。20xx年9月，该学校为淮海分公司代办该险种保险费：124740元。淮海分公司于20xx年6月10日以转帐形式支付给其“手续费”10000元。20xx年11月，淮海分公司与淮海市实验小学经协商，达成口头协议：该公司为淮海分公司代办国寿学生幼儿平安险，淮海分公司按照实收保费的8%为其支付“手续费”。20xx年11月7日，该学校为淮海分公司代办该险种保险费：36800元。淮海分公司于20xx年11月16日以现金形式支付给其“手续费”2944元。20xx年元月，淮海分公司与河阴县城关镇教育组经协商，达成口头协议：该公司为淮海分公司代办国寿学生幼儿平安险，淮海分公司按照实收保费的5%向其支付“手续费”。20xx年2月，该单位为淮海分公司代办该险种保险费：80210元。淮海分公司于20xx年3月11日以现金形式支付给其“手续费”4010.50元。
经调查核实，淮海大学、淮海市实验小学、河阴县城关镇教育组等单位均无中国保险监督委员会颁发的“保险兼业代理许可证”，无合法保险兼业代理资格，不得从事保险代理业务；第五建拉机股份有限公司、中国五建集团有限公司、淮海轴承集团有限公司、中国建设银行淮海分行等单位均为自身购买保险，属投保单位，并未给淮海分公司代理保险。淮海分公司为了更多的销售保险，在明知以上7家单位没有“保险兼业代理许可证”或者属于自身购买保险的情况下，为规避监督检查，在公司帐目中假借给保险代理人支付代理“手续费”名义，制作“业务批单”，在公司财务凭证上，将该项支出费用以“手续费”的名义下到“手续费支出”这项科目中。淮海分公司在帐目处理上假借代理手续费的名义提取所谓的“手续费”，使这7家单位在帐目上成为合法的代理保险单位，达到违法支付财物的目的。
我们认为，淮海分公司为了销售保险，假借代理手续费的名义给予无合法保险兼业代理资格和自身购买保险的单位以财物，增加交易机会。其行为防碍了保险公司之间的公平竞争，损害了其他保险公司的合法权益，扰乱了保险市场的竞争秩序，其行为已构成商业贿赂（对以上7家单位的违法行为另案处理）。
经核实，淮海分公司在以上业务中收取保费1093439元。关于非法所得的计算，依据国家工商局公字第240号《关于保险公司违法经营保险案件非法所得计算方法问题的请示》答复：“对行为人已交纳的税金和已上缴国库的法律、法规规定支出的费用，可以从违法所得中扣除，对不属于上缴国库的费用，不应从违法所得中扣除”之规定，考虑当事人的实际情况，因保险费业务收入当中明细项目太多，故部分费用项目按照全部业务收支的平均数值计算(详见淮海分公司提供的获利明细表),现扣除以下3项费用：
违法所得为：1093439－759700.15＝333738.85元
中国人寿保险股份有限公司淮海分公司的上述违法行为有以下证据材料为证：
1、淮海分公司情况说明1份；
2、淮海分公司委托书1份；
3、淮海分公司被委托人询问笔录1份；
4、淮海分公司营业执照复印件2份；
5、淮海分公司获利明细1份；
6、淮海分公司利润报表及财政部通知9份；
7、淮海分公司财务凭证27份；
8、淮海分公司保险单7份；
9、淮海分公司赔单及调查通知书28份；
10、对方7家单位情况说明7份；
11、对方4家单位营业执照4份；
中国人寿保险股份有限公司淮海分公司为推销保险，支付给上述单位手续费的行为，均违反了下列有关规定：
1、财政部于一九九九年颁发的《保险公司财务制度》，第四十七条第一款第四项第三目“公司直销保险业务不得对外支付代理手续费或佣金。
直销保险业务是指公司不通过保险代理人而直接经营的保险业务 ”。
2、中国保监会二○○○年颁布实施的《保险公司管理规定》，第六十一条“保险公司及其职员不得向投保人、被保险人、受益人提供保险费回扣或违法、违规的其他利益；也不得超范围、超标准向保险代理人支付佣金或手续费”。
3、中国保险监督管理委员会二OOO年颁布实施的《保险兼业代理管理暂行办法》第二十三条“保险兼业代理人向保险公司投保自身的财产保险或人身保险，视为保险公司直接承保业务，保险兼业代理人不得提取代理手续费”。
中国人寿保险股份有限公司淮海分公司实施商业贿赂的行为，扰乱了保险市场竞争秩序，违背了平等、公平的原则，违反了《中华人民共和国反不正当竞争法》第八条第一款：“经营者不得采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品。在帐外暗中给予对方单位或者个人回扣的，以行贿论处；对方单位或者个人在帐外暗中收受回扣的，以受贿论处”的规定。属于《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》第二条第二款“本规定所称商业贿赂，是指经营者为销售或者购买商品而采用财物或者其他手段贿赂对方单位或者个人的行为”及第三款“前款所称财物，是指现金和实物，包括经营者为销售或者购买商品，假借促销费、宣传、赞助费、科研费、劳务费、咨询费、佣金等名义，
案件分析报告 篇10
(一)猪撞闯进美容院伤人事件是否属于意外事件;美容院是否可以据此不承担任何赔偿责任。
(二)小A姑娘的损失到底应该由谁来赔偿。
(一)小A与美容院之间是违约赔偿法律关系 《合同法》第一百二十一条规定：“当事人一方因第三人的原因造成违约的，应当向对方承担违约责任。当事人一方和第三人之间的纠纷，依照法律规定或者按照约定解决”。
《合同法》第一百二十二条规定：“因当事人一方的违约行为，侵害对方人身、财产权益的，受损害方有权选择依照本法要求其承担违约责任或者依照其他法律要求其承担侵权责任”。 本案中，小A姑娘到美容院做头发，实际上是在向美容院发出一个要约，美容院的理发师帮小A姑娘修剪洗染，实际上是对小A姑娘发出的要约的一个承诺，并且承诺通知已经到达要约人，此时合同已经成立，并开始发生法律效力，但是由于此后猪撞人事件的发生，合同没有完全履行，虽然理发店本身没有过错，其违约行为是由于第三人的原因造成的，但合同是双方行为，只约束合同当事人，所以美容院应该承担违约责任，两者之间是违约赔偿法律关系。
《侵权责任法》第二条规定：“侵害民事权益，应当依照本法承担侵权责任”。
本法所称民事权益，包括生命权、健康权、姓名权、名誉权、荣誉权、肖像权、隐私权、婚姻自主权、监护权、所有权、用益物权、担保物权、著作权、专利权、商标专用权、发现权、股权、继承权等人身、财产权益。
《侵权责任法》第八条规定：“二人以上共同实施侵权行为，造成他人损害的，应当承担连带责任”。
《侵权责任法》第十条规定：“二人以上实施危及他人人身、财产安全的行为，其中一人或者数人的行为造成他人损害，能够确定具体侵权人的，由侵权人承担责任;不能确定具体侵权人的，行为人承担连带责任”。
《侵权责任法》第二十八条规定：“损害是因第三人造成的，第三人应当承担侵权责任”。 - 1 -
《侵权责任法》第七十八条规定：“饲养的动物造成他人损害的，动物饲养人或者管理人应当承担侵权责任，但能够证明损害是因被侵权人故意或者重大过失造成的，可以不承担或者减轻责任”。
《侵权责任法》第八十三条规定：“因第三人的过错致使动物造成他人损害的，被侵权人可以向动物饲养人或者管理人请求赔偿，也可以向第三人请求赔偿。动物饲养人或者管理人赔偿后，有权向第三人追偿”。
《民法通则》第一百二十七条规定：“饲养的动物造成他人损害的，动物饲养人或者管理人应当承担民事责任;由于受害人的过错造成损害的，动物饲养人或者管理人不承担民事责任;由于第三人的过错造成损害的，第三人应当承担民事责任”。
本案中，B老汉的猪直接伤害小A，B老汉应当承担无过错责任;C大娘的狗惊吓了B老汉的猪，对后续发生伤人存在间接结合(狗惊吓猪的行为只是制造了猪失控出走的条件，并不决定后来猪必然伤人或不伤人，也就是说猪伤人的直接过错并不因狗惊猪的起因而无责，但事实仍存在因果联系)，所以B、C需对受害人小A共同承担无过错责任，进行赔偿;由于C大娘的狗是受到第三人D师傅的惊扰而撞到猪，D师傅作为第三人存在一定的过错，所以D师傅也应该承担侵权责任，小A与三者之间是侵权赔偿法律关系。
三、请求权基础分析法
《合同法》第十四条规定：“要约是希望和他人订立合同的意思表示，该意思表示应当符合下列规定：
1、内容具体确定;
2、表明经受要约人承诺，要约人即受该意思表示约束。
《合同法》第二十六条规定：“承诺通知到达要约人时生效。承诺不需要通知的，根据交易习惯或者要约的要求作出承诺的行为时生效”。
本案中，小A姑娘到美容院做头发，实际上是在向美容院发出一个要约，美容院的理发师帮小A姑娘修剪洗染，实际上是对小A姑娘发出的要约的一个承诺，并且承诺通知已经到达要约人，此时合同已经成立，并开始发生法律效力，但是由于外来原因致使合同没有完全履行，所以小A可以两者之间存在合同而美容院没有按照合同约定为由提出合同请求权。
1、小A与美容院 《消费者权益保护法》第十一条规定：“消费者因购买、使用商品或者接受服务受到人身、财产损害的，享有依法获得赔偿的权利”。
《消费者权益保护法》第十八条规定：“宾馆、商场、餐馆、银行、机场、车站、港口、影剧院等经营场所的经营者，应当对消费者尽到安全保障义务”。
《消费者权益保护法》第四十八条规定：“经营者对消费者未尽到安全保障义务，造成消费者损害的，应当承担侵权责任”。
意外事件又称意外事故，是指由于非当事人故意或过失所引起的事故，即事故的发生是当事人所不能预见的，且当事人主观上没有任何过错。意外事件是完全出乎人的意料之外发生的，它是指在当事人已经尽到合理的谨慎和注意的情形下，仍然发生了事先难以预料的事件意外事件有三个特征：第一，行为在客观上造成了损害结果。行为人的行为与损害结果之间具有因果关系。如果损害结果不是由行为人的行为造成的，则谈不上意外事件。第二，行为人在主观上既没有故意也没有过失。第三，引起损害的结果主要是不能预见的原因。也就是说，行为人的行为并不是引起损害结果的惟一原因。行为之外且行为人不能预见的原因对于损害结果的发生起到了关键的作用，从而成为引起结果的主要原因。 从民法的角度看，当事人对意外事件所引起的法律后果一般不承担法律责任，或按照公平原则由受益人适当补偿，或根据实际情况，由当事人分担责任。 本案中，小A到美容院接受服务，在美容院已经尽到合理的谨慎和注意的情况下，猪突然闯进美容院并造成小A的人身损害，这是美容院完全不能预料到的，属于意外事件，美容院对意外事件所引起的法律后果不承担法律责任，应有猪的主人承担赔偿责任。
《侵权责任法》第二条规定：“侵害民事权益，应当依照本法承担侵权责任”。
本法所称民事权益，包括生命权、健康权、姓名权、名誉权、荣誉权、肖像权、隐私权、婚姻自主权、监护权、所有权、用益物权、担保物权、著作权、专利权、商标专用权、发现权、股权、继承权等人身、财产权益。
《侵权责任法》第八条规定：“二人以上共同实施侵权行为，造成他人损害的，应当承担连带责任”。
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《侵权责任法》第十条规定：“二人以上实施危及他人人身、财产安全的行为，其中一人或者数人的行为造成他人损害，能够确定具体侵权人的，由侵权人承担责任;不能确定具体侵权人的，行为人承担连带责任”。
《侵权责任法》第二十八条规定：“损害是因第三人造成的，第三人应当承担侵权责任”。 《侵权责任法》第七十八条规定：“饲养的动物造成他人损害的，动物饲养人或者管理人应当承担侵权责任，但能够证明损害是因被侵权人故意或者重大过失造成的，可以不承担或者减轻责任”。
《侵权责任法》第八十三条规定：“因第三人的过错致使动物造成他人损害的，被侵权人可以向动物饲养人或者管理人请求赔偿，也可以向第三人请求赔偿。动物饲养人或者管理人赔偿后，有权向第三人追偿”。
《民法通则》 第一百二十七条规定：“饲养的动物造成他人损害的，动物饲养人或者管理人应当承担民事责任;由于受害人的过错造成损害的，动物饲养人或者管理人不承担民事责任;由于第三人的过错造成损害的，第三人应当承担民事责任”。
本案中，受害人小A没有任何过错，那么我们需要明确以下几个问题：第一，养猪人B、养狗人C、打狗人D是否有过错;第二，三人的行为与小A的损害是否有因果关系;第三，本案是否存在免责事由。
第一，打狗人D的行为具有过错。尽管D将偷吃猪肉的狗赶跑的行为无可指责，但是，D在公共场合举起肉刀气势汹汹地向狗追去的行为可能会使狗受到惊吓，极有可能伤及集市上人员的人身或财产的安全。对于这一行为的后果，D是应当预见的，也是能够预见的。养猪人B、养狗人C具有过错。狗和猪都是危险性比较大的动物，应当拴养或圈养，而不是任其四处游荡，以免造成他人损害，这也是动物饲养人的法律义务。B作为猪的饲养人，C作为狗的饲养人，两人在大街上闲聊，任猪和狗四处游荡，应认定其有过错。
第二，在本案中，B、C、D三人的行为是造成受害人小A损害的不可缺少的原因，它们构成了一条因果关系链，受害人小A的损害与D打狗、B疏于对猪的管理、C疏于对狗的管理之间存在着因果联系。就造成损害的原因而言，B的行为是造成小A损害的直接原因，而C和D的行为是造成小A的间接原因。正由于受害人小A的损害是由三人的行为所造成的，所以，B、C、D三人构成共同侵权行为人，他们应当承担连带责任。
第三，在本案中，受害人小A的损害是由B的猪所造成的，因此，在一般情况下，B无论是否有过错，都应对受害人的损害承担赔偿责任。那么，本案中的打狗人、养狗人的过错，是否可 - 4 -
以构成养猪人B的抗辩是由呢?应该是不可以的，因为养猪人B自身也存在过错，同时，养狗人C和打狗人D因他们都存在过错，也不存在免责问题。所以，小A的损害是由B、C、D三人的过错行文引起的，他们构成了共同侵权行为，应当承担共同责任。 四、案件判决
(一)根据《合同法》第一百零七条的规定，当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任;《合同法》第一百二十一条的规定，当事人一方因第三人的原因造成违约的，应当向对方承担违约责任。当事人一方和第三人之间的纠纷，依照法律规定或者按照约定解决。美容院应向小A承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任，美容院在向小A承担违约责任后，可以向B、C、D进行追偿。
(二)根据《侵权责任法》第八十三条的规定，因第三人的过错致使动物造成他人损害的，被侵权人可以向动物饲养人或者管理人请求赔偿，也可以向第三人请求赔偿。动物饲养人或者管理人赔偿后，有权向第三人追偿。B、C、D承担连带责任，共同向小A进行赔偿。
(三)根据《最高人民法院关于审理人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》第十七条的规定，受害人遭受人身损害，因就医治疗支出的各项费用以及因误工减少的收入，包括医疗费、误工费、护理费、交通费、住宿费、住院伙食补助费、必要的营养费，赔偿义务人应当予以赔偿。
受害人因伤致残的，其因增加生活上需要所支出的必要费用以及因丧失劳动能力导致的收入损失，包括残疾赔偿金、残疾辅助器具费、被扶养人生活费，以及因康复护理、继续治疗实际发生的必要的康复费、护理费、后续治疗费，赔偿义务人也应当予以赔偿。B、C、D应该承担小A治疗的各项费用，而且小A姑娘的额头、耳朵和脸颊等多处被加热器的高温烫伤，严重毁容，属于残疾，所以，B、C、D也应该承担其因生活需要所支出的必要费用。
(四)根据《最高人民法院关于确定民事侵权精神损害赔偿责任若干问题的解释》第一条的规定：自然人因下列人格权利遭受非法侵害，向人民法院起诉请求赔偿精神损害的，人民法院应当依法予以受理：
(一)生命权、健康权、身体权;
(二)姓名权、肖像权、名誉权、荣誉权;
(三)人格尊严权、人身自由权。
小A姑娘的面部被严重烫伤，意外毁容，伤害了小A姑娘的健康，其健康权受到侵害，并且其精神受到巨大打击，所以B、C、D应对其进行精神损害赔偿。
案件分析报告 篇11
上半年妇女信访案件情况分析报告
**县上半年妇女信访案件形势分析在上级妇联的指导下，在县委、县政府和各级各部门的高度重视下，**县妇联对20上半年的妇女信访案件进行了整理分析，现将情况汇报如下：
一、基本情况年上半年共接待各类妇女来电、来访39件，与去年同期相比增加5件。从案件类别划分，婚姻家庭权益案件23件，人身权益案件5件，因病求助案件6件，政治权利1件，其它案件4件。从上访者文化程度上划分，39位上访者大专以上文化程度1人，高中1人，其他均为初中及以下文化程度。从上访者年龄结构划分，35岁以下18人，35至50岁16人，50岁以上5人。从婚姻状况上划分，17位上访者均已婚。从上访者职业划分39位上访者均为农民或无职人员。
1、各类家庭婚姻案件仍是上访的重点。在接待的来电、来访案件中，婚姻家庭权益案件23起，占上访案件的59%。究其原因一是夫妻双方婚前缺乏全面的了解，婚后才发现彼此性格不和；二是夫妻双方有一方长期外出务工，夫妻之间缺少应有关心、爱护和沟通；三是一方由于长期外出务工增长了见识或见异思迁，回家后找借口与对方争吵，继而引发家庭矛盾。四是婆媳矛盾在家庭矛盾中也占有一定比例。
2、家庭暴力依然存在。由家庭暴力引发的上访案件13起，占上访案件的33%，仍占不少比例。究其原因是有些男人性情暴躁、自私、缺乏爱心和责任感，当某些要求达不到满足或家人干涉他们的个人不良生活行为如酗酒、赌博等恶习时，引起夫妻争吵，男方以施暴压服女方。另外，男尊女卑封建残余思想尚未根出，一些男子仍有大男子主义思想，以自我为中心，忽略女方的感受，女方稍有不满，男方便拳脚相加。再者受现在社会上不良风气的影响，有些男人在外沾花惹草被妻子发现，说不出理由又不想改正，便对妻子拳打脚踢。
3、因病引发家庭困难求助的案件占有一定比例。在39起案件中，因病引发家庭困难的求助占6起。现行的农村合作医疗制度解决了农村看普通病的问题，但却看不起大病，如白血病、癌症、尿毒症等大病。几十万的巨额医药费农村合作医疗最高只能报销12万元，仍有巨额的费用要患者自行负担。另一方面，大病患者在县级医院根本无法治疗，到省市医院均要先垫付医疗费再回本县报帐，对于本就不富裕的农村家庭来说，无疑是雪上加霜。
4、妇女维权的主体意识增强。虽说上半年共接待了39件妇女上访者，且文化程度均不高，但这也从另一个角度反映出经过这些年的法制宣传，我们广大妇女的自我保护意识和维权意识已经有了很大程度的提高，在遭遇不公平时能自觉拿起法律武器走法律途径保护自己。再者从上访案件的类型来看，上访妇女反映的问题已经走出婚姻家庭，扩展到政治权利、人身权益和其他权益等多个类型。
1、部分妇女法律观念淡迫，维权意识不强。有些妇女在家庭矛盾激化甚至遭遇家暴受到虐待，受到家丑不可外传的观念影响，总是忍着，实在忍无可忍才找到妇联，如沱江镇的一位上访妇女，到妇联说的第一句话是：“我跟你们说的'你们不会打电话去问他或是去找村干部吧？”她们的心里有强烈的愿望希望我们能帮她，可又怕出面帮了她引发男方不满，继而暴发更加激烈的矛盾，所以只是把妇联作为可以倾诉的娘家人，发泄一下心中的苦水而已。
2、家庭暴力取证难。家庭暴力大多发生在家庭内部，具有隐蔽性的特点，大多数妇女是被丈夫关在家里实施家暴，而许多妇女在受到伤害时，不知道还要取证、没有及时取证或不知道如何取证，更不知道在遭遇家暴时可以报警，以至到了诉讼中当对方不承认，无法举证，在离婚判决时得不到法律有力的保护。
3、妇联组织受职能和维权能力约束。受职能约束，妇联组织在各类上访案件中，只能通过法律和思想道德的教育，对上访者进行心理疏导或帮她们指引一条正确的维权之路，但单靠说教，对妇女同志所遭受的不公平待遇或家庭暴力起不到震慑作用，使一些受到不公事件的妇女感到正义得不到声张。再者，妇联维权干部变动频繁且不具备系统的法律知识水平，在开展妇女维权工作时常常感到力不从心，无法为上访妇女提供满意的法律服务。
1、加大妇女维权工作力度，提高妇女综合素质。一是坚持开展法制宣传教育，通过开展“三八”维权周等形式多样的法制宣传活动，加强对保护妇女权益方面的法律法规的学习和宣传，以增强妇女群众自我保护的意识，培养妇女自我调解、自我化解的意识，提高妇女自主维权和自主救助的能力。二是加大对农村妇女的劳动技能培训，增强她们的社会生存能力和再就业能力。()三是开展内容丰富的文化娱乐活动。通过“妇女之家”和“农家书屋”开设各种文化课程补习班，鼓励、组织妇女群众学习医学保健常识、基本法律知识等，丰富精神文化生活，提高综合素质。
2、提前介入，完善矛盾纠纷预防化解机制。一是各级妇联组织要建立排查制度，做好矛盾纠纷的预警工作。实行定期排查与重点排查相结合的方法，重点排查侵害妇女儿童权益的信访问题和涉及妇女儿童权益的重大矛盾纠纷问题。二是完善调处制度，及时化解各种矛盾纠纷。按照妇联组织的工作职责，利用信访窗口作好妇女群众的来信、来访工作，通过调查情况，及时与有关部门协调沟通。对排查出的不稳定因素和暂时解决不了的问题，耐心作好疏导工作，把妇女群众的信访问题解决在基层。
3、注重合力，构建妇女信访联动协调机制。针对信访问题向多元化、复杂化方向发展情况，注重发挥部门优势和社会力量，协调公、检、法、司、劳动、民政、残联、工会、共青团等相关部门，依靠多方面力量，形成处理信访问题的工作合力。
4、加强培训，提高妇联干部维权水平。建议各级妇联组织加强横向、纵向的学习及交流，并编发部分常用的维权政策和法律知识、典型案例分析，以培养妇联系统法律人才，增强维权的实效性。
案件分析报告 篇12
劣质奶粉成婴儿“杀手”、有毒香肠危害群众健康……一段时间以来，此类破坏市场经济秩序犯罪案件不断涌现，其根源被追溯出后，一些行政执法机关执法不严、以罚代刑、有罪不纠的问题再一次凸显出来。对市场监管案件移送中存在的问题进行分析，杜绝以罚代刑现象发生，认真执行涉嫌犯罪案件移送制度，已成为肩负市场监管职责的行政执法机关的当务之急。 一、当前市场监管案件移送中存在的问题 在全国范围内开展整顿和规范市场经济秩序工作中，专项整治活动取得了显著成果，但也暴露了执法、司法工作中的不少问题，具体表现为“四多四少”：即对破坏市场经济秩序的犯罪案件，实际发生多，查处少；行政处理多，移送司法机关追究刑事责任少；查处一般犯罪分子多，追究幕后操纵主犯和查办职务犯罪少；判缓刑多，判实刑少。近年来，尽管经济违法犯罪案件发案数逐年增长，行政执法机关查处的案件也在增加，但移送司法机关启动刑事诉讼程序的很少，可见当前市场监管案件移送中尚存在不少问题。主要表现为： 一是行政执法机关中以罚代刑现象较为严重。经济犯罪与普通刑事犯罪相比有其特殊性，一般是先由行政执法机关查处再移送公安机关，公安机关立案多少很大程度上取决于行政机关移送多少。实践中，有些行政执法机关因受部门利益驱使等种种原因，把一些应向司法机关移送的涉嫌构成犯罪的案件不移送或者以行政处罚代替刑事处罚，搞以罚代刑，导致公安机关“无米下锅”。 二是公安机关在立案环节上把关不严。虽然行政执法机关已经把涉嫌犯罪案件移送公安机关，但是一些公安机关在某些巨大的阻力面前，不排除其会在主观上拖延立案的时间甚至根本不予立案的问题。其次，即使立了案，当案件告破，某些公安机关仍可能会采取“以罚代刑”的处置决定，通过对犯罪人的罚款来代替或者减轻其应受的刑事处理，在刑事诉讼的前置环节上阻却了对犯罪行为的追诉。 三是案件移送程序不够完善。虽然早在207月国务院就出台了《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》，但在具体操作中，仍存在一些漏洞。如行政执法机关在执法中认为当事人涉嫌刑事犯罪，移交公安机关处理，公安机关审查后认为不构成犯罪，退回给行政执法机关没有相关的手续凭据。事后一旦发生问题，容易造成公安机关和行政执法机关互相推卸责任。 四是检察机关的监督难以有效开展。根据我国刑事诉讼法，检察机关对涉嫌犯罪案件是否进入刑事程序负有监督职责，即行政执法机关对涉嫌犯罪的案件不移送公案机关、公安机关应当立案侦查而不立案侦查的，检察机关有依法监督的责任。然而在现实生活中，由于对行政机关执法机关查处、移送涉嫌犯罪案件的情况不了解，知情渠道不畅通，检察机关对行政执法机关涉罪案件移送和公安机关立案往往难以开展有效的监督。 二、当前市场监管案件移送现状的成因分析 如前所述，市场监管案件移送存在的诸多问题造成了行政执法和刑事司法相脱节。笔者结合工作实践，将从五个方面分析其成因。 （一）从执法人员的综合素质方面分析。首先从法律素质方面。对各类破坏社会主义市场经济秩序犯罪的认定与处罚，不但需要通晓本部门专业知识，而且需要有刑法学理论作为基础。但是，在现实生活中，由于知识的专门化，人们往往是顾及一方面而不及其余。这致使行政执法人员经常注重于行政处罚案件的查处，而意识不到案件当事人已涉嫌构成犯罪。其次从道德素质方面。某些执法人员或循私舞弊故意不移送应该移送的涉罪案件，或玩忽职守嫌麻烦不去积极为之，导致应该移送的案件没有移送或者没有予以侦查立案。 （二）从行政相对人的救济权分析。市场监管案件是行政机关依职权而采取的具体行政行为，市场监管案件的双方当事人是行政主体与行政相对人。在市场监管案件中，行政相对人行使救济权的方式通常是其申请提起行政复议或行政诉讼。由于不移送刑事案件的结果是将刑事责任降格为行政责任，明显对行政权相对人有利，行政相对人不可能不服行政处罚而启动行政复议或行政诉讼进行救济，致使行政处罚的结果事实上是终局性的结果，其他机关甚至无从知道案件的发生。 （三）从行政处罚与刑事处罚的制度衔接方面分析。市场监管有关的规范性文件对案件移送的标准规定不具体、统一，加上移送程序衔接不力，事实上给上述现象的存在留下了制度上的漏洞和可乘之机。 （四）从市场监管移送案件中的执法人员违法犯罪被打击程度和数量分析。由于行政处罚是行政机关依职权采取的具体行政行为，处罚结果仅对特定对象产生法律效力，而且以罚代刑往往涉及权钱交易，暗箱操作，一般公众无从了解，没有渠道实施有效的监督、举报。加上检察机关的监督无法直接介入的具体运作模式，打击力度不够，导致应该追究刑事责任的案件没有移送，移送追究刑事责任的人员没有被依法追究刑事责任等现象日趋严重。 （五）从行政执法管辖的复杂性、发展性分析，面对市场经济活动中层出不穷的新情况、新问题，尤其是一些新类型的违法犯罪活动，客观上增加了行政执法的.工作难度，致使较难把握行政处罚与刑事处罚之间的合理界限，这也是导致市场监管案件移送出现问题的客观原因之一。 三、解决市场监管案件移送问题的对策 早在年4月，国务院就发布了《关于整顿和规范市场经济秩序的决定》，要求“加强行政执法和刑事执法的衔接，建立信息共享、查处及时的打击经济犯罪的协作机制，对构成犯罪的，及时移送司法机关处理”。同年7月，国务院又实施了《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》，确立了行政执法与刑事执法相衔接工作机制的基本框架。后最高人民检察院又牵头起草了《关于加强行政执法机关与公安机关、人民检察院工作联系的意见》，提出加强部门协作，对解决市场监管案件移送中存在的问题具有指导性和实践性意义。在此基础上，笔者认为还需完善以下工作，从而切实解决当前市场监管案件移送中存在的问题，在行政处罚与刑事追究之间搭建一条“绿色通道”，促进行政执法与刑事执法的有效衔接。 1、建立信息交互机制。在查处破坏社会主义市场经济秩序的案件中，行政执法机关对是否涉嫌犯罪、是否移送司法机关处理把握不准的，可以向公安机关、检察机关咨询。对于重大、复杂的涉嫌犯罪案件线索，可召开联席会议，沟通情况，统一认识，协调解决疑难问题。对查处的经济违法违章案件，行政执法机关应定期向检察、公安机关进行通报。如南京市下关检察院与工商分局就于签订了“重大案件互相通报制度”，在充分发挥各自职能作用的基础上，做到信息共享、密切合作，取得了较好的效果。 2、完善移送涉罪案件的工作程序。行政执法机关在查处违法行为过程中，对依照法律规定已涉嫌犯罪，需要追究刑事责任的案件，应及时向公安机关移送。公安机关必须在3日内作出立案或不予立案的决定。行政执法机关对公安机关不予立案的决定有异议的，可以提出复议，也可以建议检察机关进行立案监督。检察机关认为公安机关不立案理由不成立的，公安机关必须在15日内立案。检察机关对案件移送情况要跟踪监督。对行政执法机关移送公安机关立案侦查的涉嫌重大复杂案件，可介入侦查，协助公安机关完善、固定证据，督促公安机关在法定期限内侦查终结。另外，对于行政执法机关不移送的涉嫌犯罪案件，如果有关单位、个人举报或者群众反映强烈的，检察机关可向行政执法机关查询案件情况，还可派人员查阅案卷材料，行政执法机关应当予以配合。 3、强化学习培训制度。依法移送涉嫌犯罪案件是一项涉及多个部门的严肃工作。广大行政执法人员应迅速转变观念，加强业务和职业道德纪律培训，认真学习国家有关涉嫌移送的法律规定，特别是认真学习掌握刑事法律知识，提高广大干部的执法业务素质和职业操守，防止执法人员主观上故意不移送涉罪案件。 4、严格责任追究制度。要把有权必有责、用权受监督、失职要追究的行政原则融入到对市场监管案件的移送工作之中，严格执行《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》，对涉嫌在移送案件工作中存在失职渎职行为的，坚决予以严惩，决不姑息，从而在根本上杜绝违法行为的发生。 ・・・・ xx市xx区工商分局;杜敏 ・・・・・・ 6月
案件分析报告 篇13
1、海南发展银行是怎样建立起来的?
19xx年之前，即海发行兼并托管信用合作社事件之前，海南省被设立为经济特区，经济开始快速发展，房地产业也大规模扩张，同时伴生了许多金融机构。但是并没有得到政府的有效监控，房地产业出现了泡沫，并在19xx年代中后期，泡沫开始崩溃。海南省的银行类金融机构数目很大，在这种激烈的市场竞争情况下，各个信用社都采取了高利息的方式来吸引存款。后来随着房地产泡沫的破灭，许多信用社都出现了大量的不良资产，而对储户承诺的高利息也加剧了这些信用社经营困境。19xx年12月16日，中国人民银行宣布，关闭海南省5家已经实质破产的信用社，其债权债务关系由海发行托管，其余29家海南省境内的信用社，有28家被并入海发行。
2、海南发展银行为何被政府关闭?
(一)不良资产比例过大。可以说，海南发展银行建立本身就是一个吸纳海南非银行金融机构不良资产的怪胎。19xx年5月以后，国家加大金融宏观调控力度，房地产热逐步降温，海南的众多信托投资公司由于大量资金压在房地产上而出现了经营困难。有关部门认为，可以靠公司合并后的规模经济和制度化管理，使它们的经营好转，信誉度上升，从而摆脱困境。19xx年底，遵循同样的思路、有关部门又将海南省内28家有问题的信用社并入海南发展银行，从而进一步加大了其不良资产的比例。
二)违法违规经营，海南发展银行建立起来以后，并没有按照规范的商业银行机制进行运作，而是大量进行违法违规的经营，其中最为严重的是向股东发放大量无合法担保的贷款。许多股东的贷款发生在其资本到账后的一个月，入股单位实际上是刚拿来，又拿走。股东贷款实际上成为股东抽逃资本金的重要手段。这种违法违规的经营行为显然无法使海南发展银行走上健康发展的道路。
3、对海南发展银行风险进行分析?
从海发行的本身来看，一方面，从海发行的性质来看，它是由中国人民银行总部设在海南省的一家股份银行，银行由海南省政府控股，它不仅有中国银行强大的后盾，还有海南省地方政府的大力支持，无论是在政治还是经济领域都有着强大的优势。但是这种有利的优势还是会给它的发展带来巨大的压力，在一定程度上也是一种阻力。由于地方政府和中国人民银行在银行具体实施的过程中掌握了过多的权力，使得银行自身背负了过多的不良资产，在发展初期就破坏了自身资产的优质性。
海发行的股东都是在中国境内有强大实力的集团组织，并且有着非常独霸性的权威，在海发行发展的过程中有着极强的政治经济后盾。然而从海发行诞生开始的每一个决策可见，这些强大的股东的力量却没有好好彰显出来，一来是由于中国人民银行的权力过大，掌控了银行几乎所有的决策。二来也是由于其内部没有形成良好的合作机制，在危机发生的时候无法采取联合型的有利措施。海发行并没有认识到，作为银行，信誉是一项多么重要的无形资产，而只是把自身的眼界变得狭隘。
4、此案例带给我们什么启示?
首先，在海发行关闭事件中，我们看到其原因包括经营管理混乱、承担接管问题信用社等。而在其背后，则是房地产泡沫崩溃可能导致金融失败的残酷事实。
上世纪90年代，海南房地产市场崩盘，导致包括信用社在内的金融机构出现大量不良资产，海发行则不幸成为这轮房地产泡沫危机的“牺牲品”。在当前房地产市场与金融体系关联更加复杂的情况下，这给我们带来了更多的警示。
其次，在海发行遗留问题的背后，可以看到中国金融机构的退出制度尚未建立起来，这在客观上阻碍了中国金融改革深化的步伐。长期以来，中国的金融机构退出市场，往往都是行政性关闭，或者是关闭后走向行政性主导的破产，因此往往被人戏称为“计划性破产”。市场化破产机制的缺位，使金融运行的规范化、程序化、市场化都难以完全建立起来。
再者，海发行关闭的直接原因，就是储户因为恐慌引起的“挤兑”所造成的。挤兑的发生往往有两方面原因，一是由于信息不对称，储户在缺乏银行的信息，二是由于存款缺乏安全保障，导致储户信心丧失。其中的教训，一是要求金融机构不断提高运作规范性和透明度，使公众能够充分了解内部的风险收益特征，二是要求尽快建立起中国的存款保险制度，成为挽救储户信心的“最终安全网”。
案件分析报告 篇14
1、经营合同纠纷案件
出资纠纷、合作协议纠纷、企业承包合同纠纷、企业租赁合同纠纷、挂靠经营纠纷、企业出售纠纷、上市公司收购纠纷、公司分立纠纷、公司合并纠纷、债权转股权纠纷、补偿贸易纠纷、中外合资经营合同纠纷、中外合作经营合同纠纷、中外合作勘探开发自然资源合同纠纷案件等。
2、债权债务纠纷案件
借贷纠纷、买卖纠纷、承揽加工(个人与个人)纠纷、代购代销(个人与个人)纠纷、拖欠贷款纠纷、不当得利纠纷、无因管理纠纷、合伙内部财务纠纷、代理纠纷等。
3、经济合同纠纷案件
法人与个体工商户、个人合伙、农村承包经营户、专业户、村民之间;以及个体工商户、个人合伙、农村承包经营户、专业户、村民之间的与生产、经营、流通活动有关的各种经济合同纠纷案件。
4、房地产纠纷案件
土地使用权出让合同纠纷、土地使用权转让合同纠纷、土地使用权租赁合同纠纷、临时用地合同纠纷、商品房预售合同纠纷、商品房预售合同转让纠纷、会员合作开发房地产合同纠纷、项目转让合同纠纷、房屋拆迁合同纠纷、建设工程勘察合同纠纷、建设工程设计合同纠纷、建设工程施工合同纠纷、建设工程分包合同纠纷、建设工作监理合同纠纷等。
5、案件
婚姻财产纠纷、离婚纠纷、夫妻登记离婚后财产纠纷、解除非法同居关系纠纷、婚姻无效纠纷、申请撤销婚姻纠纷、夫妻财产约定纠纷、婚姻自主权利纠纷、抚养扶养关系纠纷、抚育费纠纷、抚养费纠纷、监护权纠纷、探视子女权纠纷、生身父母确认纠纷、赡养纠纷(包括变更赡养关系纠纷)、确认收养关系纠纷、解除收养关系纠纷、继父母子女关系纠纷、分家析产纠纷等。
6、劳动争议案件
劳动合同纠纷、集体劳动合同纠纷、事实劳动合同关系争议、劳动保险纠纷、劳务(雇用)合同纠纷等。
1、经营合同纠纷案件
出资纠纷、合作协议纠纷、企业承包合同纠纷、企业租赁合同纠纷、挂靠经营纠纷、企业出售纠纷、上市公司收购纠纷、公司分立纠纷、公司合并纠纷、债权转股权纠纷、补偿贸易纠纷、中外合资经营合同纠纷、中外合作经营合同纠纷、中外合作勘探开发自然资源合同纠纷案件等。
2、债权债务纠纷案件
借贷纠纷、买卖纠纷、承揽加工(个人与个人)纠纷、代购代销(个人与个人)纠纷、拖欠贷款纠纷、不当得利纠纷、无因管理纠纷、合伙内部财务纠纷、代理纠纷等。
3、经济合同纠纷案件
法人与个体工商户、个人合伙、农村承包经营户、专业户、村民之间;以及个体工商户、个人合伙、农村承包经营户、专业户、村民之间的与生产、经营、流通活动有关的各种经济合同纠纷案件。
4、房地产纠纷案件
土地使用权出让合同纠纷、土地使用权转让合同纠纷、土地使用权租赁合同纠纷、临时用地合同纠纷、商品房预售合同纠纷、商品房预售合同转让纠纷、会员合作开发房地产合同纠纷、项目转让合同纠纷、房屋拆迁合同纠纷、建设工程勘察合同纠纷、建设工程设计合同纠纷、建设工程施工合同纠纷、建设工程分包合同纠纷、建设工作监理合同纠纷等。
5、婚姻家庭纠纷案件
婚姻财产纠纷、离婚纠纷、夫妻登记离婚后财产纠纷、解除非法同居关系纠纷、婚姻无效纠纷、申请撤销婚姻纠纷、夫妻财产约定纠纷、婚姻自主权利纠纷、抚养扶养关系纠纷、抚育费纠纷、抚养费纠纷、监护权纠纷、探视子女权纠纷、生身父母确认纠纷、赡养纠纷(包括变更赡养关系纠纷)、确认收养关系纠纷、解除收养关系纠纷、继父母子女关系纠纷、分家析产纠纷等。
6、劳动争议案件
劳动合同纠纷、集体劳动合同纠纷、事实劳动合同关系争议、劳动保险纠纷、劳务(雇用)合同纠纷等。
案件分析报告 篇15
【案情】
1994年7月2日，时年18周岁的女青年阿右以其表姐本莫的`名义与山东籍男子朱某登记结婚。1995年生一男孩。1999年7月，阿右离家出走，并于2003年5月8日诉至法院，要求确认其与朱某的婚姻关系无效。
【分析】
本案在审理过程中，对该案案由的确定存在四种不同意见:
第一种意见认为，该案应定为婚姻无效纠纷。理由是阿右在与朱某办理结婚登记时年仅18周岁，未达到法定婚龄，根据《婚姻法》第十条第(四)项的规定，属无效婚姻。
第二种意见认为，该案应定为解除非法同居关系纠纷。理由是阿右某某在与朱某办理结婚登记时未达到法定婚龄，且两人实施了弄虚作假的欺骗行为取得结婚登记，其同居行为不受法律保护，应解除其非法同居关系。
第三种意见认为，该案应定为撤销婚姻纠纷。理由是阿右在与朱某办理结婚登记时未达到法定婚龄，是以弄虚作假的手段取得结婚登记，其形式要件和实质要件均不合法，人民法院应予撤销。
第四种意见认为，虽然阿右申请宣告婚姻无效，并要求解除非法同居关系，但该案既不是婚姻无效纠纷，也不是解除非法同居关系纠纷，应定为离婚纠纷，原因在于:
第一，《中华人民共和国婚姻法》第十条第二款规定，未到法定婚龄结婚的婚姻无效。本案中阿右在办理结婚登记时年方18岁，未达到法定婚龄，但其在起诉时已经27岁，无效婚姻的情形已经消失，不能以无效婚姻处理。
第二，婚姻法第十一条规定，因胁迫结婚，受胁迫方可以向婚姻登记机关或人民法院请求撤销该婚姻。受胁迫的一方撤销婚姻的请求，应当自结婚登记之日起一年内提出。该案中并不存在因胁迫结婚的情形，因此，阿右不能行使撤销权。
第三，1994年2月1日民政部《婚姻登记管理条例》公布实施后，未办理结婚登记而以夫妻名义共同生活的男女，未补办结婚登记的，按解除同居关系处理。本案中阿右于1994年7月2日与朱某办理结婚登记，虽是弄虚作假取得，但并非“未办理结婚登记而以夫妻名义共同生活”。因此，该案不能以解除非法同居关系立案。
第四，最高人民法院《关于人民法院审理离婚案件如何认定夫妻感情确已破裂的若干具体意见》规定:“凡属下列情形之一的，视为夫妻感情确已破裂。”其中第4条内容就是“一方欺骗对方，或者在结婚登记时弄虚作假，骗取《结婚证》的。”阿右与朱某以弄虚作假的手段骗取结婚登记证，是认定夫妻感情确已破裂的标准之一，而不是认定婚姻无效或可撤销的标准。
第五，最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第三十五条规定:“诉讼过程中，当事人主张的法律关系的性质或者民事行为的效力与人民法院根据案件事实作出的认定不一致的……人民法院应当告知当事人可以变更诉讼请求。”人民法院可以根据当事人的诉讼请求来确定案件的最初案由，但应当根据查证的案件事实确定案件的最终案由。阿右在诉状中要求宣布婚姻无效和解除非法同居关系，人民法院查证不属婚姻无效和解除非法同居关系情形的，应告知阿右可以将自己的诉讼请求变更为与朱某离婚。
综上所述，该案案由宜定为离婚纠纷，法院按离婚案件进行处理较为适宜。
