内控工作总结九篇。
年轮流转，时光飞逝，回想起来，我们在某些事情中得到了一些感悟了很多，一般来说，我们最需要的就是对这件事情的总结，总结的目的在于让我们知道自己，认识自己。我们该如何去写一份优秀的总结范文呢？请阅读由小编为你编辑的内控工作总结九篇，在此提醒你收藏本页，以方便阅读！
内控工作总结 篇1
中铁隧道集团兰渝LYS-3标安全工作情况汇报
尊敬的汪总、股份公司稽查组的各位领导：
非常欢迎各位莅临中铁隧道集团兰渝铁路LYS-3标检查指导工作。首先，我代表兰渝3标项目全体员工对各位的光临表示热烈欢迎和衷心感谢，也感谢股份公司长期以来对我集团项目的指导、帮助和关怀。兰渝铁路3标自2022年2月份进场以来，在集团公司的强力领导下，指挥部带领分指、工区管理人员跑步进场，统筹规划，进场之初就喊亮“安全兰渝、科技兰渝、绿色兰渝、品牌兰渝”的口号，要求所有管理人员适应铁路管理新形势，迎接复杂地质新挑战，决战决胜兰渝铁路，迅速打开了施工局面，赢得了兰渝铁路公司的认可。目前施工生产正有序推进，安全生产平稳运作，施工质量总体受控。下面我将项目的安全工作汇报如下：
一、工程概况
兰渝铁路LYS-3标位于甘肃省定西、陇南市境内，起于漳县大草滩镇，途经岷县，止于宕昌县，线路总长83.74km。全标段共有隧道8座共63.212Km，其中重点隧道为极高风险木寨岭隧道和高风险哈达铺隧道，均为双洞单线特长隧道；桥梁17座共10923延长米，其中特大桥8座，大桥6座，小桥3座；涵洞24座；区间路基6.8公里；车站两座为岷县站、1 哈达铺站。全线桥隧占总线路的88.44%，其中隧道占75.5%。
中铁隧道集团承担了DK173+200～DK192+40
4、DK233+000～259+510两段的施工任务，主要工程量有隧道42486m（木寨岭隧道左线19050m、木寨岭隧道右线19068m、哈达铺隧道出口段左右线4090m、马家山隧道7435m、同寨隧道8827m、青岗隧道3054m），桥梁881.4m（秋末河大桥386.5m、理川河大桥178.8m、油房沟大桥316.1m），涵洞6座，哈达铺车站段路基及站场施工。
二、施工重点、难点及进展情况（补充重点、难点）截止到11月10号，开累完成正洞开挖4530m，衬砌完成2596m，辅助坑道完成8410m，完成产值35516万元。
三、成立专门安全管理机构，健全安全生产保证体系，做到有章可循
项目管理机构按照指挥部直管工区的原则设置，统管8个管理相对独立的工区。工区由集团公司所属的子公司隧道股份和二处下属的隧道专业化公司组建，工区采用混岗模式组建架子队。根据股份公司、集团公司的要求，指挥部和工区两级均成立了专门的安全管理机构，并配齐专职的安全管理人员。指挥部开工前就制定了以安全生产责任制为核心的《安全生产管理制度》，各级人员职责清晰、任务明确。为强化安全管理责任，指挥部与各工区签订了安全生产目标管理责任书，同时要求工区与架子队之间签订相应责任书，进一
2 步把安全责任层层分解到作业层，形成了上下一条线的管理格局，从而为指挥部和工区两级责任制的落实提供了制度保证。
四、加强岗前培训和安全学习，增强全员安全意识，突出以人为本
铁路隧道施工属于危险行业，我们把安全教育和培训做为保证安全生产的基础工作来抓，要求所有进场员工必须达到100%的培训率，进场作业人员岗前安全生产培训时间不得少于32学时，平时认真开展周一安全活动。这样就保证作业人员能够掌握必要的安全知识和本岗位的安全操作技能。工序开工前进行技术交底书面告知危险岗位的操作规程和违章操作的危害，如实告诉他们做什么、如何做、有什么风险、做到什么标准，使他们具备基本的应急逃生能力和自我保护能力。针对特殊工种持证上岗不足的问题，我们邀请地方安监局来工地进行讲课，组织了177名特殊工种人员参加培训和考试，保证了特殊工种人员持证上岗率达100％。对涉爆人员培训，我们按照市、县公安局的要求，组织了136人参加培训和考试，满足了施工需要。针对现场安全员、质检员及施工技术人员大部分为参加工作不久的现状，隧道施工安全质量管理知识普遍欠缺，我们请集团公司专家来工地进行为期一周的讲课，有效提高了现场管理人员的安全质量管理知识。通过培训、不断学习，让所有参建员工逐渐提高其自身
3 素质和安全操作技能，让人的不安全因素降到最低。同时各工区利用工地现场的宣传栏、标语、安全标志等多种形式进行安全宣传，营造良好的安全氛围，树立“安全生产，人人有责”的安全意识。
五、以“八大危险源”管理为重点，以防范隧道坍塌为主线，以杜绝死亡事故为目标，强化施工安全预控，规范现场管理
指挥部在项目策划时就对标段的重大危险源辨识及安全控制措施等重大事项做出规划，将防坍（变形）和防突泥涌水、防行走机械伤害及斜井防溜车、火工品爆炸、防火、防洪、防触电、防高空坠落、公共安全列为项目管理的八项重大危险源，各工区针对本工区的施工重点单独制定预案，每周对重大危险管理进行动态评估，严密部署安全管理措施。从源头上把握好工期、安全、质量等履约要点，有效地防止抢工期、简化作业等不良现象发生，保证安全生产落到实处。
1、加强隧道超前地质预报，注重围岩监控量测，以隧道初支质量保证隧道安全，防范隧道坍塌。我们承担的两座隧道分别为极高风险和高风险隧道，地质复杂，处在断层破碎带或断层影响带上，岩性压碎岩、碳质板岩，有的地段夹有较多泥质夹层，安全压力极大，必须综合运用防坍技术手段保证安全。一是加强超前地质预报，木寨岭隧道成立了地质预报组，综合运用TSP20
3、和超前钻等手段，及时有效探明地质水文情况，每循环进行地质
4 素描，及时判定地质的变化情况。二是注重围岩量测。我们坚持把围岩量测纳入工序管理，通过量测及对围岩变形段和变形速率的量测，分析其变形趋势，对围岩稳定性提出报告，为调整支护参数提供充分依据，确保初期支护方案的安全可靠。要求各工区在规范要求的基础上适当增大量测频率，尤其是在量测点变形趋于稳定后，应保持一定的量测频率持续观测，现场课题组根据量测资料开展进一步分析，结合围岩地质条件逐步深化、细化围岩变形规律，及时掌握围岩变形发展动态。三是加强初期支护质量管理。在软岩变形段，施工质量好坏对保证施工安全显得尤为重要，指挥部出台了《隧道施工安全质量管理“八项禁令”》，《隧道施工安全质量控制要点》等管理办法，主要就是对喷射混凝土质量、拱架安装标准、锚杆长度、施工步距、监控量测等方面进行严格控制，发现违章就进行处罚，保证从源头上控制安全质量，防止隧道出现坍塌事故。
2、加强斜井的安全防护，有效防止斜井防溜车。我们标段均为长大隧道，其中有轨斜井两个，无轨斜井9个，对坡度大于5%以上的无轨斜井主要是每隔200m～300m设置防溜墩，并对斜井断面进行优化，防止造成车辆伤害事故。对有轨斜井主要采取了以下四个措施：一是在洞口安装固定的阻车器，斜井施工期间在井底使用移动的阻车装置；二是在矿车连接部位使用防滑沟，矿车意外下滑时防滑沟会自动脱落钩到轨道之间的连接钢丝绳（每20m连接一处）；三是加强日常管理，每天定人对钢丝绳进
5 行严格检查并保养，形成日常检查记录。轨道班对轨道进行每日维护保养，保持轨道的平整度，防止矿车发生脱轨事故；四是在洞口值班室安装视频监控设备进行全程监控，实行动态控制。
3、制定针对重大危险源的应急预案，完善应急管理措施。对重大危险源指挥部制定了《突发意外事件应急预案》，各工区针对本工区的施工安全重点制定了本工区的应急预案，并要求工区加强应急物资、设备、设施的日常管理，每个洞口放置一定数量的应急物资，洞内应急灯、应急电话、应急逃生标识齐全。在工程开工时和今年6月份全国开展的应急演练周活动期间全标段开展了防坍塌、防火、触电、防洪共计11次的演练活动，有效提升了现场管理人员和作业人员的应急反应能力。对暴露出的问题如部门之间联系不畅、应急设施不足的问题也得到了改进。
六、以科技为支撑，优化隧道设计支护参数，保证隧道施工安全
木寨岭隧道地质条件复杂且属高地应力区，极易产生大变形及坍塌。针对木寨岭隧道软岩大变形特征，我们积极倡导“科技兰渝”，牢固树立“技术决定安全，方案决定安全”的意识，充分发挥集团公司的科研优势，现场成立了地质预报组、科研组，下大力气强化施工技术管理工作。结合现场试验及监测数据和地质分析，优化施工参数，遵循“早封闭、强支护”的原则，避免隧道因大变形或坍塌而发生安全事故。经阶段分析与总结，确定采取以下措施确保隧道施工安全。一是根据量测分析将支护参数
6 选择作为具有大变形段施工的重点因素考虑，支护参数及时进行动态调整，保证施工的连续性，避免后期支护拆换影响施工进度，并确保施工安全质量。二是加强初期支护，确保初期支护对于后期变形具有一定的强度储备，必要时初期支护可分次施做，并根据量测结果设置合理的预留变形量，预留初支补强空间。三是适当加大边墙曲率，优化断面形式。结构型式采用圆形或近圆形，单侧大跨处至拱底水平距离有轨斜井≮40cm，无轨斜井≮50cm。四是钢架间采用双层连接筋及网片加强纵向连接，增大初支结构的整体承载能力。五是根据变形情况分阶段采取长锚杆、回填注浆、临时仰拱、锁脚锚杆、早高强喷混凝土等措施。变形段严格按照台阶法施工，变形达10cm时，边墙及拱脚施作6m长深孔锚杆（管），有轨斜井需考虑仰拱加固，达15～25cm时采用二次套拱。六是加强工艺控制。变形段仰拱及铺底施工禁止半幅施工，大坡度有轨斜井底部开挖及喷射混凝土施工宜采用台阶状，以控制结构沿斜面产生滑移。七是加强科研与动态设计的配合，加快科研成果转化，结合现场试验与工程实践，合理应用现场科研成果，尽快将科研成果用于指导施工，同时为下步正洞软岩大变形施工准备预案。针对施工方案和施工过程中出现的安全生产问题，我们将以科技进步促安全，用科技手段控制和预防各类事故的发生。通过我们的技术创新、提高我们的技术水平，这是我们抓好安全生产过程控制的有力措施，也是我们抓好安全生产的一个根本保证。
七、开展“现场管理全面达标”活动，加大安全检查整治力度，实行奖优罚劣，杜绝安全隐患
随着木寨岭和哈达铺隧道多处出现变形侵限的问题，隧道施工难度增加，安全压力和管理风险加大，指挥部敏锐的认识到安全质量问题可能会变成突出的问题。在10月份的施工生产会上号召所有参建人员特别是党员干部带头履责通过标准化推进来规范内业和现场管理，坚决杜绝施工不良行为，树立“支护质量是隧道安全的根本”这一理念，杜绝质量安全事故。通过开展“现场管理全面达标”活动，牢牢把握“捍卫质量、保卫安全、持续改进、永不懈怠、誓创一流”的主线，全面提升现场管理全面达标，指挥部每月组织拉网式大检查和不定期检查，工区每月进行本工区范围内的大检查。指挥部每月召开生产安全质量分析会，通报月度大检查出现的问题，通过存在的隐患教育各级干部增强职责意识，充分认识本职工作的安全职责。坚持查摆问题与整改落实相结合，对屡查屡犯和严重的质量安全问题指挥部将对责任工区和责任人进行重罚。通过月度考核和季度评比，对综合管理较好的工区颁发流动红旗并实行奖励，对安全质量管理较差的工区也是极大的促进。
开工七个多月来，我们时刻保持清醒的头脑，居安思危。施工中我们严格现场管理，落实安全标准化作业，确保了安全生产平稳运作。但我们的安全管理工作离股份公司、集团公司的要求还存在着较大差距，如有的管理人员安全质量意
8 识还不强，技术管理还存在着薄弱环节，现场安全质量及技术人员人员素质还不能完全适应，有的工区现场管理还存在着不规范作业的问题，安全生产执行力上还有不落实现象。这些还需要我们不断改进，不断提高，加强现场控制。
我们相信有股份公司的正确决策，有集团公司的正确领导，有各级领导的热心帮助与支持，我们将坚决按照铁道部提出的“高标准、讲科学、不懈怠”的总体要求，以标准化管理为主线，以打造精品工程、安全工程为目标，全面落实“六位一体”管理要求，抓源头、抓过程、抓细节、抓隐患治理，从夯实安全基础和实现企业长治久安的高度，自觉增强责任意识，切实履行安全管理职责，一丝一毫不放松，圆满完成兰渝铁路3标的施工任务。
最后，再次感谢稽查组一行不辞辛劳来到我项目，希望能对我们的工作多指正、多指导、多帮助并留下您宝贵的意见。我们将坚定信念，攻坚克险，进一步加强管理、主动预防，切实做好安全生产各项工作，为努力实现企业的科学发展、安全发展与和谐发展、为打造“中国中铁”优良品牌做出新的更大的贡献！
谢谢！
注：请作幻灯配合本次汇报。
内控工作总结 篇2
下面是由小编为大家整理的关于内控管理建设工作总结，欢迎阅读参考。希望可以帮助到你。
篇一：内控管理工作总结
XXXx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合，相关制度建设，业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：
一)XXX业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案，密码信封，库存XXX及成品XXX的帐实相符。
二)加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。
三)强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识，政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观，价值观和道德观。
四)对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，采取三项措施，强化全行的内控管理工作。
1，加强内控精细规范化管理。在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理，操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改，处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作计划。
2，加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。
考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题，较严重问题，严重问题，重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。
3，加大对信贷业务，银行卡业务，电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控能力，并实现全年无案件，无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面，健康，稳定，持续发展。
篇二：内控管理工作总结
按照公司内部控制与风险管理工作的指导思想，贯彻落实公司内控与风险管理各项工作部署，以《内部控制管理手册》为基础结合分公司实际情况，梳理分公司工作流程，完善各项规章制度，实现分公司健康发展。现就具体工作开展情况汇报如下：
一，上半年主要开展的内控工作
以《内部控制管理手册》为参照，积极动员全面组织。
半年来，积极组织机关各部门以及各基层配送中心充分利用软视频方式，共同参与公司组织开展《手册》相关内容的业务培训学习4次，按照公司培训周的安排在分公司周四组织内控相关业务培训8次，网上系统培训1次。通过不断地培训学习帮助大家完成了从最初的认识到深层次的了解过程。
按照公司要求全面开展内部控制体系跟单核查工作2次。
各个部门以及配送中心结合自己的生产经营情况全面开展跟单核查，并将核查结果签字及时反馈，汇总后统一上报给公司内控处。
在跟单核查过程中，内控各部门人员都能够结合实际，仔细查找相关业务流程实施和风险控制在操作中存在的问题。
二，下一步内控工作
1)继续认真开展业务流程梳理
针对公司内部控制工作相关要求，继续认真开展分公司业务流程梳理工作。
由于分公司经营范围广部分业务层面依然存在着风险，将继续加强与有关部门沟通采取有效措施进行规避。
2)进一步开展内控理论及业务流程操作的.培训学习工作。
内控涉及分公司生产经营方方面面，关键在于执行，要确保内部控制在分公司更有效执行，还应继续加强培训，通过培训不但使全体人员在思想上认识到内部控制和风险管理工作的重要性;还要让“搞好内控与风险防范是每一位员工的责任”的理念深入人心并融入到企业文化中去，做到人人讲内控，人人懂内控，人人执行内控，以保证内控工作在全分公司有效执行。
3)结合《手册》完成部分规章制度的修订工作。
分公司将在《手册》的基础上对以前各项规章制度进行重新梳理，根据分公司业务管理实际，对在执行过程中存在的问题进行修改完善，对有关内容进行修订，达到与内控要求相一致。
在今后的工作中，分公司将继续按照公司的要求，结合自身的特点，以《手册》为范本。在公司和分公司的正确领导下，按照公司内控处的统一部署，完善内部控制，提高分公司经营管理水平和抗风险能力，为建设“国内一流的跨国运输物流企业”做出积极贡献。
内控工作总结 篇3
银行作为金融机构的重要组成部分，承担着管理客户资金、开展金融业务等重要职责。银行内控管理工作是确保银行正常运营和客户资金安全的关键环节。在当前金融环境复杂多变的背景下，银行内控案防工作显得尤为重要。本文就银行内控案防工作进行总结，探讨如何加强内控管理，防范风险，保障银行稳健运营。
一、建立完善的内部控制制度
银行应建立完善的内部控制制度，包括制定内部控制政策、程序、流程和监督机制。通过明确各项业务流程和责任分工，确保各岗位人员按规定操作，杜绝内部作假、失误和疏漏等行为。同时，加强对内控制度的宣传和培训，提高员工的内控意识和风险防范能力。
二、加强对风险的识别和评估
银行在开展业务过程中会面临各种风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。为了有效防范风险，银行应加强对各类风险的识别和评估工作，建立健全的风险评估体系，及时发现和应对潜在风险，并制定相应的风险控制措施。
三、强化内部审计和监督
银行应建立健全的内部审计和监督机制，定期对各项业务进行审计和监督，及时发现问题，防止风险扩大。内部审计部门应独立运作，拥有充分的审计权限和独立性，确保内部审计工作的客观公正性和有效性。
四、加强信息技术安全
随着信息技术的不断发展，银行业务日益数字化，信息安全问题日益突出。银行应加强信息技术安全管理，防范信息泄露、网络攻击等风险。建立健全的信息安全管理体系，加强对信息系统和数据的保护，提高网络防护能力，确保客户信息和资金的安全。
五、加强员工教育和培训
员工是银行的第一道防线，他们的素质和能力直接影响到内控工作的质量。银行应加强员工的教育和培训工作，提高员工的专业素养和风险防范意识，确保员工遵守规章制度，不轻易被外部利益诱惑，防止内部人员犯罪行为的发生。
银行内控案防工作是银行风险管理的关键环节，任何一环节的疏忽都可能导致严重后果。加强内控管理，防范风险，保障银行稳健运营是银行不可推卸的责任。希望每家银行都能高度重视内控管理工作，不断完善内控制度，提高内控水平，确保银行业务的正常运营和客户资金的安全。
内控工作总结 篇4
一、20xx年工作总结
（一）内部控制
1、召开年度内控工作会议。安排部署提供内部沟通交流平台，发挥内控部门沟通协调作用。
2、开展《20xx版内控手册》识别、培训。对我厂内控流程及实施证据适用性进行全面梳理确认，对内控流程及相对应的实施证据进行识别、培训，确保内控体系管理完整、准确、有效，形成“内控流程梳理确认表”和“实施证据表单识别表”，共识别适用流程5-个（包括新增流程30个），统一证据表单126个。
3、每季度召开内控季度例会。全年共计召开内控例会3次，利用季度例会对每季度内控工作进行总结通报，对各类测试中发现的问题进行分析梳理，根据实际业务需要，邀请专业部门进行专项业务讲解。20xx年财务科进行了“预提费用”相关流程的讲解，对物资供应站上报的关于物资暂估、无计划等方面的34个问题，经过与财务、钻井等业务部门及基层单位的一一对接核实，在会上做了专门回复，属于暂估的问题，按要求提供单据，财务上进行暂估处理。对于无计划采购的物资，生产应急审批手续要健全，及时补充控制措施。
4、迎检内控测试。20xx年，共迎接各级内控测试5次，包括外部审计测试1次、季度测试1次、专项测试2次，自我评价测试1次。
（二）风险管理
1、开展风险损失事件收集工作。全年共计开展3次，共计收集风险损失事件8个。
2、开展领导班子的业绩考核中，同时明确考核事项与量化打分标准，特别是风险损失事件上报及风险管理报告的编写，如实如期完成，不得漏报、瞒报风险损失事件，在内控例会上，进行了考核标准的专项宣贯，并开展了风险管理实务的培训，讲解了风险识别评估的方法，风险控制措施的制定与风险管理报告的编制等内容，全面加强风险管理工作。
二、20xx年工作思路
1、持续加强内控与风险管理培训。开展总结各类测试中发现的问题，从对结果的关注向对过程的管控延展，从增加补充控制措施、取得齐全的实施证据等方面，提示有关部门，从意识、沟通及衔接等方面，改进目前存在的问题。一、强化内控执行，按程序办事的规矩日渐形成
“没有规矩，不成方圆”，企业管理实质就是制度管理。本公司依据内控要求，结合自身管理存在着有章不循、执行力较差的现象，进行了对照检查，找出了差距和不足。为此，公司采取了一系列措施，以确保内控体系执行有力。
加强培训，注重宣传，确保手册相关内容人人掌握。学习、掌握好内控手册的相关内容，是执行好这套体系的前提和基础。公司在内控手册发布后，结合各部门、各单位不同层次的培训需求，于20xx年6月全公司范围内举行了一次20-版《内部控制操作细则》的视频培训会议，使员工了解了20xx版比20xx版内控手册的新增内容。通过培训，各级管理人员理解和掌握了内部控制的管理方法和相关要求，全体员工明晰了职业道德规范及行为准则和公司发展目标，为内控体系的有效执行奠定了扎实的基础。
健全内控工作网络，确保组织机构落实。公司成立了内部控制办公室和内控制度检查评价工作领导小组，设兼职科级职6人和成员共12人，内控工作由项目管理转向日常管理，进一步加强了内控工作组织领导和机构落实。
狠抓落实，层层负责，确保流程控制实现硬着陆。为了使内部控制真正落到实处，公司将内控责任层层分解，狠抓执行。在领导责任上，内控工作是公司年经营工作的重中之重，是一把手工程，各单位主要领导对内控工作的重视不要仅停留在口头上，而且要落实在行动上，定期对内控的各流程进行前面或者有针对性测试检查，并有计划地对各项目部进行专项或内控流程的检查。并且指出哪个单位在内控上出现问题，追究哪个单位的领导责任。这样，公司上至总经理、主管领导，下至各部门、各单位领导都把内控执行放在重要议事日程，出现问题有人协调，有人负责。
在组织落实上，公司内控办公室组织编制了公司《某公司内控制度实施细则》，切实把内控体系的执行落到实处。内控检评组，对于内控执行、测试过程及时跟踪，及时反馈，严格履行督促、检查的职责，严把执行关，发现问题及时上报，及时解决，保证所有内控流程都有令必行，有据必依。
二、严考核硬兑现，确保控制到位，执行有力
确保内控的有效执行，取决于两个方面，一是思想是否重视，责任是否落实。二是监督是否到位、措施是否有力。
通过上述措施，全公司规章制度的约束力和员工的责任意识得到了明显提升。现在，每办一件事，上至总经理，下至普通员工都要先判定是否符合规章制度、符合内控要求。每处理一项业务，都要确定是否有风险，如何控制风险，严格依照内控流程操作。公司范围内已经形成了层层讲执行、事事讲程序的.良好局面。
三、管理制度和管理程序进一步科学化、规范化、标准化
一些控制最终反映结果是在财务部门，但控制活动却是发生在上游业务部门，对于这样的控制，公司内控办组织召开了由机关所有职能处室参加的内控协调会，将每一个控制点逐一说明，需要哪个部门在哪个时点配合完成，明确了各部门的控制责任，保证了所有关键控制都有部门负责，增强了公司抵御经营风险的能力。
推动了管理制度的规范化。管理制度在内控体系运行中起着重要的支持作用，合理、完善的管理制度是体系正常运行的重要保障。通过内控测试和审计，发现了本公司一些规章制度存在执行力度不够的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司领导的要求，正在进行制度梳理和规范工作，计划在明年修改本公司的《内控制度实施细则》。
四、加强控制环境建设，内控文化已经成为企业文化一个新的组成部分
控制环境建设是内控体系的基础，是有效实现内部控制的保障，直接影响着公司内部控制的贯彻执行。通过多种形式的宣传、教育，目前，公司已经初步形成了一种工作有目标，行动有准则、前行有动力的内控环境，尤其是公司各级主要领导以身作则、率先垂范，不符合内控要求的事坚决不办。特殊事情处理，要作好纪要，保留证据，自觉按规章办事，依程序履行，领导的示范作用极大地推动了公司内控文化的形成。
内控工作总结 篇5
按照河北省发改委印发的《关于行政事业单位内部控制规范(试行)实施进展情况的通知》的要求，以及河北清华发展研究院(以下简称“我院”)关于贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作计划的要求，我院就围绕落实内控制度建设、强化内控监督、加强组织领导等方面对我院内部控制进行了全面的梳理和总结，现将有关贯彻实施情况报告如下：
一、内控制度建设
自20xx年1月1日《行政事业单位内部控制规范(试行)》实施以来，我院按照省发改委相关的宣传、布署，积极组织开展了全院贯彻实施《行政事业单位内控规范》的工作，在坚持内控制度要全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益性等原则的基础上进一步完善了我院的内部控制制度，使之成为符合实际、行之有效的一套内控制度，大大提高了我院管理服务水平及风险防范能力。如：
1.我院实行预算管理制度，逐步提高预算编制的科学性，强化对经济活动的预算约束，使预算管理贯穿我院各项业务的.全过程;
2.实现资产归口管理，定期盘点，账实相符;
3.实行合同归口管理，规范了合同签订与监督履行;
4.按照国家统一的会计制度编制财务报告;
5.对特定部门及岗位建立工作培训、轮岗机制;
6.对不相容岗位进行相互分离，加强对内部授权的控制;
7.对单位的支出严格按照审批、审核、支付、核算的相关规定执行;
8.加强信息化建设，基本实现了单位的经济活动与内控流程的信息化;
9.建立健全了对外投资决策程序及管理制度等等。
二、强化内控监督
内部控制是现代化管理的重要组成部分。我院逐步实现了决策、执行、监督的有效分离，建立了岗位责任制、内部监督等机制。在此基础上，我院还坚持内控与外审相结合，每年均请有资质的审计公司对我院账务进行审计，从账务所反映的问题深挖内控监督的不足并及时改正，并且在进行重大经济活动时，聘请会计师事务所进行事前风险评估，以防范重大决策失误。
三、加强组织领导
我院各级领导在思想上对内部控制规范建设高度重视，认真履行职责，把落实内控规范作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，切实加强对内部控制规范实施的组织领导，精心组织，周密安排，确保了内控规范的实施到位。
四、内部控制建设的不足与建议
1.不足：
(1)我院财务部门对单位重要事项的决策、实施过程和结果了解较少，进而对业务涉及财务问题时不能事前进行财务分析与指导，导致了控制与监督的不及时。今后要加强各部门之间的业务沟通，做到控制及时、监督有效;
(2)进一步加强预算管理 ，增强预算的计划性、科学性，使预算管理的约束控制力得到充分发挥;
(3)在内部控制文化建设方面还需要积极培育符合我院实际情况的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。
2.建议：
内部控制建设是一项长期的、需要与时俱进的系统工程。建议上级主管部门定期对下属单位分级分批进行培训，加大内控培训力度，推动内部控制体系的进一步完善，促进下属各单位事业的健康、可持续发展。
内控工作总结 篇6
围绕20xx年内控与风险管理各项工作目标，内控与风险管理处从开展业务流程梳理和强化内控与风险管理两方面入手，重点完成了以下各项工作：
（一）认真贯彻落实公司“三基”工作会议精神，组织开展了“顶层设计”业务流程梳理与规范发布及执行效果跟踪检查工作。
（二）完成公司《内部控制管理手册20xx版》的修订与发布工作。
（三）组织召开公司内控与风险管理工作视频会议，传达贯彻集团会议精神。
（四）组织开展财务资产管理、预算管理、质量（产品）与标准、安全环保与节能管理4个专项业务流程梳理工作。
（五）继续组织开展公路运输业务流程的梳理和优化工作，纳入《内部控制管理手册（运输公司分册20xx版）》。
（六）规范并统一执行各类实施证据表单329个，为强化业务流程执行力建设提供了强有力的基础保障。
（七）组织完成公司20xx年度内部控制体系跟单核查工作。
（八）组织开展内部控制体系自我测试与检查工作，从多角度入手，深入查找业务流程中的问题和不足并认真组织修改完善。
（九）圆满顺利完成集团公司内控测试组对公司开展的内控运行评价测试工作。
（十）完成ERP内控测试工作，为确保ERP系统上线符合内控与风险管理工作要求奠定了基础。
（十一）组织开展内控与风险管理观摩调研活动，为公司“基础管理月”各项内控与风险管理工作的开展奠定基础。
（十二）组织开展考核评价工作，逐步强化业务流程规范执行力建设。
（十三）组织开展总结与自我评价工作，以扎实的工作作风和优良的工作业绩在集团公司的综合评选中创造佳绩，获得表彰。
（十四）加强理论知识培训，使“人人讲内控，人人学内控，人人做内控”的理念逐步深入人心。
20xx年内控与风险管理工作中取得的成效
一年来，内控与风险管理处能够克服公司生产经营范围广、点多、线长、面广、业务类型繁杂、人员少、理论知识欠缺、经验不足等困难，努力研究、认真组织，各项内控与风险管理工作均取得了一定的成效。
一是内控体系建设的质量有了一定的提高。 二是业务流程的执行效果有了明显的提升。 三是内控体系建设的认知度收到了预期的效果。 四是风险防范意识明显增强。
五是内控考核评价管理机制更加完善。
六是内控体系建设队伍逐步发展壮大，管理提升作用较为明显。
内控与风险管理工作中存在的问题和不足
一是业务流程执行的重视程度需要加强。
二是业务流程还需要简化和优化。
三是内控人员调整业务衔接还不够到位。
内控工作总结 篇7
银行内控合规工作总结
一、
银行是金融行业的重要组成部分，承担着金融中介的重要职能，它的健康发展不仅关系到金融体系的稳定和经济的发展，也直接影响到人民群众的切身利益。为了保障银行业的正常运作，防范金融风险，提高金融服务质量和效率，银行必须加强内控合规工作，确保业务规范、风险可控。本文将就银行内控合规工作进行总结，旨在提出一些解决方案和建议，以促进我国银行业的健康发展。
二、内控合规工作的重要性
内控合规是银行业务风险管理的基础，是银行经营管理的核心。内控是指银行为达到经营目标，合理保证业务有效性和规范性，识别、评估、控制和监测风险状况、制定、实施和评价措施的一整套制度和措施。合规是指银行依法合规开展业务活动，遵守国家法律法规和业界规范的要求。内控与合规紧密相连，是保障银行稳健经营的前提和基础。
三、银行内控合规工作的现状
1.内控不完善。一些银行虽然建立了内部控制制度，但由于制度不完备、执行不到位等原因，导致内控失去应有的效力。
2.风险防控不足。银行在业务拓展的过程中，对风险评估不到位，对风险控制不够严格，导致风险隐患较大。
3.合规意识淡薄。一些银行对合规要求认识不足，容易忽视法规变化，没有及时调整业务操作，从而出现合规风险。
四、改进银行内控合规工作的对策
1.建立健全内控制度。银行要完善内部控制制度，确保各项业务活动符合法律法规和公司规章制度的要求。
2.加强风险管理。银行要提高风险防控意识，加强风险评估和监测，建立风险管理体系，及时发现、评估和应对各类风险。
3.加强合规培训。银行要组织员工进行合规意识培训，加强员工对法规要求的理解和落实，确保业务操作符合法规要求。
五、结语
银行内控合规工作是银行业务风险管理的关键环节，只有加强内控合规工作，才能确保银行业务规范运作，风险可控，为金融安全和经济发展提供有力支撑。希望银行业能够深入贯彻内控合规要求，不断完善制度、提高责任意识，共同推动银行业的健康发展。
内控工作总结 篇8
按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日常工作中需要注意的风险点，切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识，为公司的长足发展扎实基础。
一、内部工作进展情况
根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引（企业内部控制《应用指引》、《评价指引》），以及中国证监会公告[2011]41 号对公司内控建设、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展状况，公司于 2017 年 5 月 28 日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，并制订了下一步工作方案。截至目前，公司开展的主要工作有：
（一）高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构 为确保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效 地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内部控制规范项目工作组，牵头部门为公司投资开发部。
（二）制定公司内控实施实施方案
第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任；第二步：根据访谈内容搭建公司流程框架；第三步：指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明；第四步：搭建公司内控风险矩阵；第五步：测试流程可行性。目前公司内控流程框架已搭建完毕，根据公司内控领导小组统一部署安排，公司各个部门已开始进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。。
（三）组织公司内控专员进行培训
为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于2017年6月3日组织各部门内控专员参加内控培训，培训主要由深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对各部门专员在内控流程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面进行了培训，并规定了本周的工作任务及完成上交时间。
（四）根据工作方案制定内部控制规范详细工作计划，明确工作内容和目标根据工作方案要求精心筹划，分阶段实施。本次内控体系建设共分为以下三个阶段实施：
第一阶段 项目计划与启动。明确各部门内控专职负责人员，明确职责分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流程说明及风险矩阵。内控实施领导小组负责组织内控工作按要求实施，并负责组织各部门专员参加内控知识培训。
图、流程描述、输出文档），识别关键业务控制，找出各个流程中的风险点，加强各风险点的管控。
第三阶段 内部控制检测与评价。通过对标监管要求及企业管理实践，编制风险控制矩阵及自查表，评价公司内部控制执行有效性；根据设计有效性和执行有效性评价结果编制内控缺陷汇总表。
目前，水电四局投资公司内控实施工作正在有序推进中。
二、下一步内控实施工作计划
第一、继续按照内部控制实施工作方案稳步推进，按计划目 标完成内部控制体系建设、整改与测评、项目总结与报告等各阶段内控实施工作任务，确保内控实施与评价工作平稳、有序、顺利进行，保证内控管理工作机制得以长效运行。
第二、深入贯彻实施公司内部控制体系，公司将制定完善的 公司相关内部控制管理制度，有助于公司进一步完善公司治理，更有效的实现公司发展战略，有助于公司进一步健全战略风险 、财务风险、运营风险、市场风险等方面的管控措施，防范各类风险，提升公司管理水平，夯实公司发展基础，为可持续发展提供强有力支持。
“人人学内控、人人讲内控、个个受约束”的良好气氛，促进公司建立系统、规范、高效的内部控制管理机制。
三、内部控制实施体会
根据上述工作，我们总结了一些基本经验，主要有以下方面：
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内控工作总结 篇9
近年来，随着金融行业的不断发展和监管政策的加强，银行内控合规工作显得愈发重要。内控合规工作是银行管理的基石，只有做好内控合规工作，才能有效地防范风险、确保经营稳健、维护客户利益、提升银行声誉。本文将从内控合规工作的重要性、内控合规工作的内容、内控合规工作的困难和挑战以及内控合规工作的改进和完善等方面进行总结和分析。
一、内控合规工作的重要性
银行是金融机构，涉及的资金较为庞大，一旦出现风险可能会对整个金融体系造成严重影响。做好内控合规工作显得尤为重要。内控是指银行采取的一系列管理措施和制度，以便于监督、管理和控制企业经营活动的规范性。合规是指银行按照法律法规、监管规定、行业规范以及企业内部规章制度的要求开展经营活动。内控合规工作的核心是规范、合法、稳健和透明。
二、内控合规工作的内容
内控合规工作主要包括审计与风险控制、合规与稽核、内部控制、信息系统安全等方面。
1.审计与风险控制：银行内部审计部门要对银行各项业务开展审计，监督银行的风险控制措施是否有效，是否符合监管要求。
2.合规与稽核：银行合规部门要负责监督银行在进行业务活动时是否遵守相关法律法规、监管规定和企业内部规章制度。
3.内部控制：银行内部控制部门要负责建立健全内部控制制度，包括风险管理、财务管理、信息披露和内部审计等。
4.信息系统安全：银行的信息系统安全是内控合规工作的重要组成部分，在信息技术日益发展的今天，银行信息系统安全事关客户资金安全和银行信誉。
三、内控合规工作的困难和挑战
虽然内控合规工作的重要性不言而喻，但是实际操作中仍然存在一些困难和挑战。银行的业务种类繁多，风险类型复杂，内控体系需要不断完善和优化。银行内控合规工作需要银行员工的高度重视和配合，员工的素质和意识也对内控合规工作的质量和效果产生重要影响。内控合规工作需要巨大的投入，银行需要投入大量的人力、物力和财力，而这些成本也会对银行的盈利能力造成一定的压力。
四、内控合规工作的改进和完善
针对内控合规工作存在的困难和挑战，银行需要不断改进和完善内控合规工作。银行应加强内控合规工作的培训和教育，提高员工的意识和素质，让员工充分了解内控合规的重要性。银行可以借鉴先进的信息技术手段，加强信息系统安全，提高内控合规工作的效率和水平。银行可以通过与监管部门和行业协会等建立良好的合作关系，及时获取行业动态和政策信息，提高银行内控合规工作的及时性和灵活性。
银行内控合规工作是银行管理中的重要环节，只有不断完善和改进内控合规工作，银行才能在激烈的市场竞争中立于不败之地，实现长期稳健经营的目标。希望银行在未来的发展中能够逐步提高内控合规的水平，为客户创造更大的价值和保障客户的资金安全。