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证券工作总结

发布时间: 2019.08.15

证券工作总结4篇。

在学习工作中,我们有可能会需要写总结报告。在写总结的过程中,我们可以提升自己发现问题和解决问题的能力。每次写下总结,我们就多了一份感知与思考:每个人都有各自的价值,能力越大责任越大。那么关于总结报告我们怎么撰写呢?下面是由小编为大家整理的“证券工作总结4篇”,欢迎大家阅读,希望对大家有所帮助。

工作一年了,说实在的,这一年的工作中,迷茫和失落几乎成了主旋律。这一年,生活得并不像xx年那么快乐,工作得远不如xx年那么轻松。

刚到公司时,我是做小区渠道开发的,虽然这是一个需要跑腿求人的苦差事,但比起客户开发来,还是相对容易些,算起来我一共开发了三个社区网点,遗憾的是这些网点没能给公司带来预期效益,说句心里话,我个人认为这些网点本身不错,地利人和都有,只是天时不好。

随着公司发展的调整,下半年我在公司领导的建议下到梅园做社区客户开发,作为一个小小的负责人,一开始我还兴致勃勃,带着xx年的思维,认为和以前在银行一样,凭我的“专业素质和口才”几乎是马到成功。可小区第一周股评会的筹办就给了我蒙头一棒,我们在小区菜市场门口摆摊发宣传材料,居然无人问津,傍晚下班人多我们守在小区入口发材料,路人一听是证券的,大部分都摇头摆手。那时我才开始明白——如今已经不再是xx.

随着大盘的一路下跌,工作越来越困难,信心一天天丧失,情绪一天天低落下去,有段时间在外面发材料,发现人们只要一听是证券,就像躲瘟疫一样,老股民们告诉我,现在他们谁也不信了,死套就死套了,干脆不动了,更不想了解了,免得闹心伤神。

个别新股民们直接惊讶“你们还在卖股票啊?听说都赔死了,你们还想再让别人赔啊?”简直其气死人。对于股市,大家心底第一念头就是排斥和否定。客户要么不给交流的机会,要么你说什么他都反对。

还记得xx年,我逢人就告诉他我是某某证券的,人家一听都很尊敬我,主动和我套近乎,聊过之后,都是别人主动给我联系方式,主动索要名片。那时的自己谈股论金,意气风发,俨然一副专家模样。对于自己的证券工作,有说不完的自信和自豪感,客户们都叫我为老师。

当如今,面对大盘,面对危机,面对大小非。作为一个需要开发客户的业务员,我不能直接告诉客户“大盘不行了,你赶紧空仓吧,等危机过后,大小非解决了再参与。”这样说只能吓跑客户。每次,我都只能说“现在是熊市,但也有机会,大盘跌幅很深了,估计快要反弹了吧,应该不会像以前那样跌了吧?”后来大盘的一路暴跌让我正是因为这样一句话失信于好多准客户。但我又能说什么呢?不说话人家认为你什么都不懂,说实话吓跑人,说瞎话失信于人,老是说糊涂话人家说你忽悠人。

在小区干了不少工作,但都不值一提了,因为没有带来业绩,所以没有什么总结的价值,我现在只能对客户说“手头宽裕就稍微做点,手头紧就暂时别参与了,今年大衰退,明年大萧条,谨慎操作,注意给自己“留好过冬的粮食”。”

证券投资季度工作总结证券工作总结(2)

为引导投资者树立正确的投资理念,增强风险防范意识,促进证券市场的健康稳定发展,我公司严格按照中国证券业协会和中国证监会关于开展和加强投资者教育的相关要求,积极深入开展投资者教育工作。在第二季度,我公司继续通过各种方式持续深入的开展对投资者的相关教育工作并取得了较好的效果。现将第二季度具体工作情况总结汇报如下:

一、加强新入市投资者回访工作

由于行情回暖,投资者参与的积极性也逐渐增高,与第一季度相比,开户人数也逐渐增多。但新入市的投资者缺乏证券基础知识和风险自我保护意识,因此,加强投资者风险教育尤其是中小投资者的教育工作更加繁重。我公司各营业部坚持加强对新客户回访工作,根据不同情况进行不同次数的回访工作,通过回访提醒投资者证券市场存在的风险,增强自我保护意识。帮助新客户解决疑难问题,保证客户服务质量。公司总部客服中心今年5月份开始对部分营业部的新客户进行回访,了解新客户的操作情况,帮助新客户熟知总部相关服务方式及投诉渠道。

二、加强开户环节风险教育工作

在开户环节上,首先安排工作人员给客户讲解证券投资的风险,然后采用询问的方式了解客户,对客户的风险承受能力进行评估。根据各投资者风险承受能力,切实引导投资者从自身情况出发,审慎投资。同时提醒投资者妥善保管股东卡、资金密码和交易密码等资料。

三、继续做好投资者教育园地张贴提醒工作

我公司客服中心根据不同个股信息、中国证券业协会、中国证监会各项规章制度等向各营业部下发通知,营业部根据通知要求及时更新投资者教育园地,确保第一时间向投资者披露重要信息。

四、继续深入开展股民学校活动

各营业部根据各自情况定期或不定期开展股民学校活动,为投资者提供一个互相交流的平台,帮助新入市投资者了解证券基础知识、法律法规知识、股市存在的风险等。在第二季度,下埔营业部与外馆东营业定期每周末开展一次股民学校 ,其余营业部则根据需要不定期对投资者进行业务培训。

五、积极开展各类投资讲座与股评报告会

第二季度期间,北京外馆东营业部、西直门营业部、惠州麦地营业部各举办了不同类型的投资讲座与报告会,并取得了较好的效果,受到广大投资者的热烈响应。其中,西直门营业部分别于4月15日、5月25日举行了两场大型股评报告会,参加人数的规模也创历史新高。外馆东营业部于4月18日举办大型投资报告会,由公司首席文国庆主讲,约150人参加,会上与投资者进行了互动交流,投资者反应热烈。惠州麦地营业部于 5月11日和6月21日,分别在惠东和惠州进行了两场投资策略报告会,通过报告会的形式,让投资者熟悉新品种、金融衍生品等证券方面知识,对相关法律法规也有一定了解,把市场风险的危害降到最低。

六、继续加强短信风险提示工作

我公司各营业部根据不同的各类信息,给客户发送短信。短信的内容非常广泛,包括个股重要信息、权证到期风险提示、网上交易操作注意事项等等。通过短信平台,让客户第一时间接收相关信息,从而帮助更多的客户了解市场的变化。

七、加大宣传新股发行风险提示力度。

结合新股发行的推出,我公司在网站悬挂《网上新股发行风险提示》、《新股上市首日投资者参与情况分析》、《异常交易行为受重点监控,投资者切勿越线》,让更多客户了解关于新股发行的相关知识。同时公司多次下发通知,要求各营业部组织学习新股申购改革制度,进一步强化员工知识。同时,各营业部通过短信的形式宣传新股发行知识,提醒客户新股申购风险,切实将风险揭示的工作落到实处。

证券营销年度工作总结范文证券工作总结(3)

已经过去,回首过去,是坚持的一年,所有的一切都已经过去,唯有坚持的心不曾动摇、没有改变,坚持行业、坚持营销、坚持团队……坚持一切需要坚持的。

一直以来,证券营销都是我所坚持在做的,记得年初所有人都已经搬到营业部了,唯有我们团队还在青春坊奋斗,经过一个寒冷的冬天,那时的环境虽然非常刻苦,但是没有任何借口,我们都在一起努力,打陌生的电话收集潜在客户、跟踪客户到约见客户,我们有计划的做到我们该做的,虽然天气寒冷,但是我们的心很火热,新人进来也是和我们一样电话营销,确实在艰苦的条件下,坚持下来的都很了不起,注定能够得到自己想要的,实现心中的目标,随着3月份我们搬进庆春路8楼,不会在冷了,环境也好很多,那时经历着营销部门的设立,我从此有了更多的时间,那时电话营销我放下了,新组建的电话营销部门经历着半年多的磨合,虽然成绩不尽如人意,但是确实规模大了,团队的两名成员成为营销部门的小组长,也得到了一定的锻炼。

自从营销团队管理抽出以来,也面临着自己的重新定位,那时对我来说,也是充满模糊,通过和领导的沟通,我开始筹划更多的事情:银行合作、社区合作、杭图活动、团队内部管理等等,当开始考虑团队的未来发展的时刻,银行一直是我们团队最大的弱项,因为这三年,银行渠道基本上都没有争取过,放弃的更多,在4月份我们团队近15人的团队仅仅有两个银行网点,说出去和其他营业部的区域经理分享的时候,他们怎么也不敢相信这样的团队会有什么成绩,从此我开始重视银行渠道,第一个开始重视的是农行秋涛路支行,这个网点合作时间最久,关系处理最好,但是过去的三年对他们的贡献基本上没有,第一次拜访钱行长的时候,我没有提任何要求,首先满足他们的三方任务要求,那一次合作以后,银行对我们才开始重视,关系更深一步。此后我们不断去开发新的渠道,最终开发出农行上泗支行和农行浣沙支行的银行渠道,另外民生银行和深发展银行也开始接触,沟通合作的事情,曾经给自己下了一个任务:平均两个人至少要有一个银行渠道,年终必须完成。离这个目标最后还是没有完成,但是在年末的基金销售过程中,银行一直以来都是我们的弱项,但是通过银行完成的任务确是不错的,通过这次资源的互换合作,让团队的大多数人重新认识了渠道合作的意义,更多的人选择了走出去,进行联合营销,和农行上泗支行在转塘地区的第一次合作举办交流会,达到了我们的期望目标,虽然结果并不是很好,但是打开了局面,对于后期的合作大家都充满希望和期待,无论是银行领导还是高尔夫的领导都看到了多方合作的前景,以后或许可以做更多的尝试,目前团队可以驻点关系也不错的银行总共有四家:农行秋涛路支行、农行浣沙支行、农行上泗支行和工行凤起路支行。

从团队的内部管理来说,年初我们一直坚持的早早会持续了下来,并经过改革创新之后得到了所有人的认可,参与积极性大幅提高,早会内容包括消息解读、大盘分析、业绩速递、经验分享和口号,通过消息解读,新人能够更多、更快的掌握消息解读的技巧和能力,提高自我表达的能力,通过不断的强化,出去就能够和客户进行沟通,当天气冷下来了,经常有人迟到,通过一定的惩罚,主要是通过罚一本书的方式,告诉这是不对的,故意经常迟到的现象得到控制,一大批人能够做到准时到,养成了好的习惯;另外团队原来会议较多,经过改革以后,团队仅留下了周例会,平时小组不开会,一周碰头一次,让每个人了解团队所有成员的情况,并且了解自己在团队中扮演的角色,周例会结束后会安排一个人分享自己的经验,对新人的启发较大,对演讲者更是一种学习提升的机会,因为周例会都是安排在团队长会议结束后,经常一开就到晚上六七点钟,因为事先沟通过,周一的例会是没有时间限制的,所有的事情结束后就结束,周而复始的坚持,每个人都知道了周一要开会,甚至有时候我们开会到5点,看到大家都还在等,这种状态真的很好;除了周例会以外,每个月也会安排一次月度例会,对团队表现卓越的进行奖励,虽然这种奖励并没有多少钱,但是这份荣誉必须给到,这是团队的一种认可,种种规矩定下来后,自己也不会太累,乃至到今年8月份我们团队一下扩展到二十多人,都能够控制,。通过每天、每周的接触,大家天天都能够碰到一起,关系也慢慢熟悉起来,感情也逐步变深,这也许就是团队的凝聚力。

在团队的活动方面,一个有战斗力的团队一定要经常的集体活动,这一点要感谢罗总教给了我,团队每个月至少要有一次集体活动,像往常一样唱歌、吃饭、看电影和旅游等等,紧张的工作确实给我们很大的压力,再忙也要懂得适当的调整和休息,因为4月份我们取得了突出的成绩,在6月份我们安排了和安吉营业部集体漂流,那是一次非常愉快的经历,虽然花了不少银子,这样的活动大家集体参加,感觉非常好,美好的东西总是让人怀念,以后每年也需要这样一两次的户外活动。

在人员引进方面,年初团队自身做了一次招聘,总共当时有8个人参加培训,最终签约的有5个,留存率还是比较高的,当时团队签约的有十多个,实习的有四五个,一起将近20人,从4月以后,团队基本上暂停了招聘,主要是学校的毕业生为主,一直持续到11月,行情一直低迷,团队出现人员流失,当然我一直坚信,离开都是有理由的,但是作为把大家带进来的,没有让大家赚到钱,我是有责任的,团队最多人数达到22人,在八九月份,那是考验最大的时候,那时基本上停掉了新人的引进,从开始有人提出离职的时候,我想作为一个团队没有招聘长期的生存会成为问题,有进有出,这才是一个健康的营销团队,对团队的要求势必更加严格。

对于自身的发展来说,更多的偏向了团队管理,个人的业绩并不好,曾经记得年初给自己定下了5000万的客户资产,最终在年末达到了,在12月1日,看客户的资产损失将近1/3,到下半年基本上暂停了个人的开发,我也不知道是不是给自己找理由,但是每个月的业绩确实很不理想,虽然营业部对我没有考核,但是作为一名证券从业人员,谁都知道没用客户真的很难生存,不仅在客户开发方面放松了很多,同时客户服务也缺乏持续性,只是对部分关系较好的客户联络较多,大量的客户已经基本上忘记了联系,客户关系也没用以往那么用心,因为对客户没有以往那么关心,转介绍的数量大大减少,坚持该坚持的,这也许是今年最大的不足。

如果说还有什么遗憾,应该就是和我一样坚持在财通、在证券行业的兄弟姐妹们,辛辛苦苦的一整年,没有赚到钱,没有过上有品质的生活,年底了,回家甚至囊中羞涩,但是我坚信我们的付出会有回报,所有的遗憾,只要还在坚持,我们的,不要像去年这样狼狈,一定要实现我们的财务自由。

证券营销年度个人工作总结范文证券工作总结(4)

刚到公司时,我是做小区渠道开发的,虽然这是一个需要跑腿求人的苦差事,但比起客户开发来,还是相对容易些,算起来我一共开发了三个社区网点,遗憾的是这些网点没能给公司带来预期效益,说句心里话,我个人认为这些网点本身不错,地利人和都有,只是天时不好。

随着公司发展的调整,下半年我在公司领导的建议下到梅园做社区客户开发,作为一个小小的负责人,一开始我还兴致勃勃,带着xx年的思维,认为和以前在银行一样,凭我的“专业素质和口才”几乎是马到成功。可小区第一周股评会的筹办就给了我蒙头一棒,我们在小区菜市场门口摆摊发宣传材料,居然无人问津,傍晚下班人多我们守在小区入口发材料,路人一听是证券的,大部分都摇头摆手。那时我才开始明白——如今已经不再是xx.

随着大盘的一路下跌,工作越来越困难,信心一天天丧失,情绪一天天低落下去,有段时间在外面发材料,发现人们只要一听是证券,就像躲瘟疫一样,老股民们告诉我,现在他们谁也不信了,死套就死套了,干脆不动了,更不想了解了,免得闹心伤神。

个别新股民们直接惊讶“你们还在卖股票啊?听说都赔死了,你们还想再让别人赔啊?”简直其气死人。对于股市,大家心底第一念头就是排斥和否定。客户要么不给交流的机会,要么你说什么他都反对。

还记得xx年,我逢人就告诉他我是某某证券的,人家一听都很尊敬我,主动和我套近乎,聊过之后,都是别人主动给我联系方式,主动索要名片。那时的自己谈股论金,意气风发,俨然一副专家模样。对于自己的证券工作,有说不完的自信和自豪感,客户们都叫我为老师。

当如今,面对大盘,面对危机,面对大小非。作为一个需要开发客户的业务员,我不能直接告诉客户“大盘不行了,你赶紧空仓吧,等危机过后,大小非解决了再参与。”这样说只能吓跑客户。每次,我都只能说“现在是熊市,但也有机会,大盘跌幅很深了,估计快要反弹了吧,应该不会像以前那样跌了吧?”后来大盘的一路暴跌让我正是因为这样一句话失信于好多准客户。但我又能说什么呢?不说话人家认为你什么都不懂,说实话吓跑人,说瞎话失信于人,老是说糊涂话人家说你忽悠人。

在小区干了不少工作,但都不值一提了,因为没有带来业绩,所以没有什么总结的价值,我现在只能对客户说“手头宽裕就稍微做点,手头紧就暂时别参与了,今年大衰退,明年大萧条,谨慎操作,注意给自己“留好过冬的粮食”。



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证券工作总结模板4篇


从XX年11月30日入司已经三个月时间,在此期间公司领导和同事在工作和生活方面给予我很多帮助。公司客户服务中心刚上线阶段,通过日常工作学习自己对客户服务中心建设和客户服务有了更高的认知,同时积极与领导和同事进行沟通,尽快的融入了东兴证券这个集体。

在试用期阶段自己主要负责完成以下工作:

1、由于公司客户服务中心的客户服务平台正处于开发阶段自己进入公司,利用之前的工作经验自己首先提出客户服务平台功能需求,在XX年12月14日和12月22日组织总部和营业部客户服务中心工作人员对客户服务平台进行测试,同时将测试结果及时反馈给金正公司工作人员,并且与金正公司工作人员进行沟通商讨对客户服务平台的功能完善,并于XX年1月15日完成功能完善建议提交金正工作人员;

2、负责公司客户服务中心质检管理办法编辑,并且协助完成公司客户服务中心管理办法制定及公司客户服务中心规范用语编辑,完善公司客户服务中心制度体系建设;

3、每月定时对总部和营业部客户服务中心话务进行抽查质检,并且将话务中存在的问题进行汇总发送给各相关工作人员,并对质检问题进行沟通,同时每月提交客户服务中心质检月报,通过此项工作来提高客户服务中心服务水平;

4、从XX年1月客户服务中心客户服务平台坐席系统上线之后,开始接听客户咨询电话,通过在接听客户电话过程中来促进业务知识的学习,同时提高自身客户服务意识;

5、每日组织客户服务中心人员的晨会,通过晨会来了解当时市场资讯,共同学习每日疑难业务知识和新业务知识,同时学习公司近期工作任务与重点;

6、针对客户服务中心工作流程和标准使用语及相关工作对北京营业部相关工作人员进行培训,通过培训学习了解客户服务中心工作流程和提高服务认知;

7、在总部和营业部客户服务平台坐席系统上线之后,指导营业部通过坐席系统完成新客户回访工作,并且及时解决营业部外呼人员在外呼过程中出现的问题;

8、根据公司领导要求同时为了加强公司各部门业务相通,每日收市后负责搜集整理当日疑难业务,并且每周将疑难业务汇总发送总部经纪业务部各位领导和各营业部客服主管。

通过以上工作任务的完成自己发现在很多方面仍然需要改进:

1、加强业务知识的学习,通过不断的接听客户咨询电话过程中发现对于公司很多业务知识方面自己仍然需要加强学习,从而才能提高对客户的服务水平;

2、加强团队沟通协作,加入新的集体之后,并且在公司客户服务中心建设阶段必须很好与领导和同事沟通才能保证各项工作的开展与完成,尤其根据公司客户服务中心发展目标,积极加强与各营业部客服主管的沟通;

3、对于公司客户服务中心建设阶段,应该利用自己之前的工作经验与客户服务中心运营管理的认知加强创新能力,寻找合适公司客户服务中心建设的方式方法。

在正式成为东兴证券的一员之后,根据试用期发现的不足认真改进,同时积极完成公司领导分配的任务工作,对公司客户服务中心建设工作作出自己的努力。按期完成总部和各营业部客户服务中心客户服务平台坐席系统的上线工作,认真协助公司各营业部客户服务中心的上线工作,同时认真协助完成对公司客户服务中心制度建设,而且加强对自己今后负责的客户服务中心呼入组的团队建设管理,积极主动配合领导和同事开展各项工作。

证券员工上半年个人工作总结证券工作总结模板(2)以下提供一篇个人工作总结给大家参考!


时间过的很快,回顾这半年来的工作。首先,我感谢公司为我提供了良好的学习环境,让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识。理念上有了长足的进步,看待市场角度更加深入,半年来了有了很大的提高。


现将半年来的工作情况总结如下:


证券研究部工作


年初加入证券研究部后,在谢总的提点与x总日常的教诲中,让我对证券研究有了一定的认识。初步掌握了基本面分析的要点与方法,改变了原有对市场的简单认识,建立了正确的视角去看待市场的变化:


一、由原来单一的关注个股,开始向关注宏观经济变化,关注行业变化的方向转变。


以往个人只关注简单的宏观经济现象,没有深入的去思考背后的根本,以及现象可能引发的变化,对于行业的关注也脱离了宏观经济的变化,所以导致对于行业的变化把握不够。经过这半年的学习与工作,我认识到了证券分析必须从大的背景出发,由面到点的去一步一步进行,而不是单一的从k线形态出发进行凭空想象。


二、从简单的关注个股形态与基本面,向形态与量能结合,关注资金流向方面转变。


过去个人总是通过k线形态结合公开资料进行分析,相对而言比较片面,对于资金流向分析不太关注,且不得要领。近期在郑总的指点下,开始对于这个方面进行关注与学习。虽然目前盘面对于量能变化的敏感度还十分缺乏,对于资金流向的把握还十分欠缺。个人意识资金流向是行情的根本,这个方面将是我下一阶段需要努力的方向。


三、开始端正自己的投资操作理念与心态


过去心态相对比较容易波动,同时投资操作理念相对简单。经过这半年的工作与学习。个人认为个人心态有所提高。以往个人只在意于结果,对于造成结果的原因不太深究。现在在平时的工作、学习、个人操作中,比较注意过程,对于好的结果或坏的结果,个人都进行一定的总结。心态较以前平和许多。投资理念操作方面,个人十分赞同公司关于“跟从主流资金“的理念,虽然对于市场节奏把握的能力目前还十分欠缺;有时候还犯过于使用静态眼光看待市场以及个股的错误。但目前个人在日常看盘分析操作中已经有意识的去纠正与改变。


四、日常工作


我的日常工作主要是帮助公司关注相关的行业以及个股。个人认为自己在这个方面作的还很不够。虽然,每周对于自己关注的行业及个股,自己都会收集公开资料,及相关的分析。并在总结文时,尽量多加入自己分析与思考,少照搬网路上现成的资料。在这个过程中,个人认为,由于对分析的行业的认识还停留在比较表面的程度。如医药行业,由于公司之间差异很大,对于医药行业个人比较陌生,虽然对于产品,自己可以通过网络查找了解,但对于具体公司的变化,还是停留在盘面和量能的基础上。因此,个人的分析比较简单而肤浅,往往只能简单的提及一点要素而缺乏全面,下一阶段工作中,这个方面将着重改进加强。


日常工作中缺乏主动深入发掘的精神。近期、新股中步步高走势比较强,新华都与其比较类似,虽然,个人曾经在收盘总结时,向领导提及两股行业比较类似。但是事后自己没有主动没有深入分析与挖掘。下一阶段工作中,在工作主观能动性方面需要着重加强。


下半年工作学习目标


通过本次总结,让我静下心回顾了半年来的进步与不足。


个人认为不足在于:


1、 自身知识结构仍需要进一步理顺。


虽然平日自我学习、看书、看资料中,每日与郑总的交流中,吸取了很多的经验与知识,但个人认识到,还没有很好的理顺与发展。如,在分析宏观经济中,自己就感到由于缺乏对“西方经济学“的相关知识深入认识,导致看到现象后,分析的比较片面,对于未来经济政策的预见性不够。又如在个股分析中,虽然运用了简单的财务分析,但是缺乏全面性,分析的比较肤浅。下半年的工作与学习中,个人打算对于基础知识进行回顾与加强。


2、 提高工作的主观能动性。


虽然每天都了解市场、个股的性息,但是个人一定的惰性使我看观察信息时不够仔细与敏感。对于市场的变化,由于主观能动性的不够,导致分析不够。同时,对于其他行业的关注,也缺乏连续性。


证券行业是一个不段学习与积累的行业,下半年,个人将着重进一步加强主观能动性方面的建设,相信只有这样才可以突破目前的相关瓶颈,才可能有一定的进步。


3、力争多向公司提供有用的个股,为公司的业务发展实实在在的尽一份自己的力量。证券公司年终工作总结范文证券工作总结模板(3)
一年来,公司办公室在公司班子的正确领导下,按照年初昆制订的工作计划,着重在管理和服务两个方面开展工作,较好地完昆成了各项工作任务,回顾一年来的工作情况,有八个方面值得认真昆总结。

一、转变观念,干部员工岗位竟聘上岗,人事管理合同化,建昆立适应新型经营机制需要的人事劳资制度。 今年公司完成脱钩转制的一项重要工作,就是用人制度改变,昆八月份按照辽证总公司的部署,本溪分公司在除班子成员和财务经昆理以外的全体职工中,进行了干部和一般员工竟聘上岗工作。确立昆了以中层干部和员工层层聘任,对全体员工进行合同管理的新型人昆事管理制度。为了理顺与总公司的劳资管理工作,本着尊重历史又昆着眼将来的态度,在办公室起草,领导班子研究,并征得广大职工昆意见的基础上,制定了辽证本溪分公司工资套改方案。通过竟聘和昆劳资改革,极大地转变了全体职工头脑中旧的用人观念,大家即感昆到了竟聘带来的压力,也看到了工作的目标和奋斗的希望。通过竟昆聘和劳资改革,点燃了优秀职工的工作热情,对一般职工和落后人昆员也起到了鞭策作用。通过竟聘和劳资改革,完成了人事管理向合昆同化的转变,为公司更进一步地实行现代企业制度奠定了基础。
二、减员增效,合理设置岗位和人员。
从年初开始,公司领导班子就确立了减员增效,合理设置岗位昆和人员的工作思路。公司领导较早地预见到了今年严峻的经济形势,昆在减员增效工作上,决心坚定,态度坚决,使这项工作得到顺利完昆成。公司陆续裁减了13名临时员工(北地5人:陈瑞权、昆高玉芝、王莉、栾丽琳、刘洁;永丰2人:高景荣、郑春艳;办公昆室1人:王冬丽;财务1人祝增光;顾问4人:唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪军。),并按合同管理规定,辞退了两名试用不合格的昆职工:高润、**。在岗位设置和人员安排上,公司领导不断根据昆工作任务的变化和要求,及时合理的调配人员,截止到年底部门间昆的人员调配达到了25人次,其中:北地交易部13人次(高平2次、昆刘玫1次、王俊民1次、于洪2次、蒋彦莉1次、李萌春1次洪平1次、昆刚希正2次、安俊1次、孟宪峰1次),永丰交易部7人次(于洪1次、昆蒋彦莉1次、李萌春1次、兰天1次、徐洋1次、范军1次、孙旭涛1次)昆,电脑部5人次、业务部12人次(高平2次、洪平1次、刚希正2次、于洪昆2次、李宏2次、刘玫1次、王东1次、宋志红1次),财务部7人次昆,办公室6人次(姚进1次、兰天1次、吴秋月1次、徐昆洋1次、黄宝军1次、李阳1次)。通过减员增效,合理设置岗位和昆人员,保证了公司各项任务的完成,并为年度利润计划的实现起到昆了添砖加瓦作用。
三、建章立制,强化内部管理。
根据年初公司领导提出的强化内部管理的要求,办公室起草制昆定了《辽证本溪分公司岗位责任制》、《辽证本溪分公司经营管理昆工作考核奖罚办法》,转发了《辽宁证券有限责任公司文明服务言昆行规范》、《辽宁证券有限责任公司员工请假管理暂行办法》、昆《辽宁证券有限责任公司人事管理条例》、《辽宁证券有限责任公昆司员工出勤打卡暂行办法》。通过这些制度在全体职工中的下发执昆行,使公司员工在各项工作都能有章可循,管理工作更加规范化、昆制度化。办公室制度考核小组对照制度逐条落实逐条检查,发现问昆题严肃处理,工作的落脚点主要放在落实考勤制度上,全年共进行昆了76次定期和不定期的检查,发现违反规定**人次,罚款****元。昆按章奖励**人次,****元,考勤工作的落实为各部门抓管理工作提昆供了一个良好的条件。
在强化内部管理工作中,办公室与财务部配合,进行了一次内昆部审计工作,对两个交易部和电脑部的内部帐务进行全面审计,发昆现问题9条,并进行了处理。审计结束后,为两个交易部统一规范昆了帐务和报表。
四、协调内外关系,保证办公室协调服务工作不出差错。
在办公室今年的工作中,对内对外的协调工作占了很大的比重,昆在对外方面,我们积极与总公司、证监会和两个交易所沟通情况,昆及时完成上级单位下达的各项任务,如向两交易所报送年检材料、昆向证监会上报送许可证申请材料、完成总公司下达的自检自查工作昆等等,保证了公司经营的正常运行;在对内工作方面,我们以及时昆服务为工作目标,在文件报刊收发、打复印、印鉴管理、车辆保昆障、物品领用等方面都做到了及时周到,为其它部门工作的完成提昆供了保障。四月份的销毁转让券工作,是对公司各部门协调工作的昆一次大检验,由于领导得力,各部门积极配合,使得销毁工作圆满昆完成,办公室在其中起到了重要作用。 五、办公规范化,工作程序化,圆满完成工作任务证券销售年终工作总结证券工作总结模板(4)

工作一年了,说实在的,这一年的工作中,迷茫和失落几乎成了主旋律。这一年,生活得并不像xx年那么快乐,工作得远不如xx年那么轻松。

刚到公司时,我是做小区渠道开发的,虽然这是一个需要跑腿求人的苦差事,但比起客户开发来,还是相对容易些,算起来我一共开发了三个社区网点,遗憾的是这些网点没能给公司带来预期效益,说句心里话,我个人认为这些网点本身不错,地利人和都有,只是天时不好。

随着公司发展的调整,下半年我在公司领导的建议下到梅园做社区客户开发,作为一个小小的负责人,一开始我还兴致勃勃,带着xx年的思维,认为和以前在银行一样,凭我的“专业素质和口才”几乎是马到成功。可小区第一周股评会的筹办就给了我蒙头一棒,我们在小区菜市场门口摆摊发宣传材料,居然无人问津,傍晚下班人多我们守在小区入口发材料,路人一听是证券的,大部分都摇头摆手。那时我才开始明白——如今已经不再是xx.

随着大盘的一路下跌,工作越来越困难,信心一天天丧失,情绪一天天低落下去,有段时间在外面发材料,发现人们只要一听是证券,就像躲瘟疫一样,老股民们告诉我,现在他们谁也不信了,死套就死套了,干脆不动了,更不想了解了,免得闹心伤神。个别新股民们直接惊讶“你们还在卖股票啊?听说都赔死了,你们还想再让别人赔啊?”简直其气死人。对于股市,大家心底第一念头就是排斥和否定。客户要么不给交流的机会,要么你说什么他都反对。

还记得xx年,我逢人就告诉他我是某某证券的,人家一听都很尊敬我,主动和我套近乎,聊过之后,都是别人主动给我联系方式,主动索要名片。那时的自己谈股论金,意气风发,俨然一副专家模样。对于自己的证券工作,有说不完的自信和自豪感,客户们都叫我为老师。当如今,面对大盘,面对危机,面对大小非。作为一个需要开发客户的业务员,我不能直接告诉客户“大盘不行了,你赶紧空仓吧,等危机过后,大小非解决了再参与。”这样说只能吓跑客户。每次,我都只能说“现在是熊市,但也有机会,大盘跌幅很深了,估计快要反弹了吧,应该不会像以前那样跌了吧?”后来大盘的一路暴跌让我正是因为这样一句话失信于好多准客户。但我又能说什么呢?不说话人家认为你什么都不懂,说实话吓跑人,说瞎话失信于人,老是说糊涂话人家说你忽悠人。

在小区干了不少工作,但都不值一提了,因为没有带来业绩,所以没有什么总结的价值,我现在只能对客户说“手头宽裕就稍微做点,手头紧就暂时别参与了,今年大衰退,明年大萧条,谨慎操作,注意给自己“留好过冬的粮食”。”

总之,xx年算是白过了,自己从自信到迷茫,从迷茫到失落,从失落到习惯,习惯了就是没有感觉了的意思。习惯了很可怕,但也正是因为习惯了,才不觉得可怕。



证券公司工作总结4篇


以创“一流服务质量、一流管理水平、一流人才队伍、一流工作业绩”为总体目标,以“树金融服务文明形象,展金融服务专业风采”为创建主题,我营业部积极开展东阳市级“青年文明号”创建活动。现将具体工作总结如下:

1、打造服务品牌,提供一流服务

XX年度,我营业部以金翼至尊金融服务终端、金翼“投资堂”版手机证、金翼求金等一系列金翼品牌服务产品为工具,以大型投资报告会、股民学校、理财沙龙等形式为载体,有效的树立了中信金通证券服务品牌,提高了投资者对公司的认知度、认可度以及忠诚度。

2、提升经营意识,实现一流管理

有效的组织架构是创建活动的载体,健全的制度设计是创建成功的重要保证。为明确创建活动宗旨及工作职责,成立了营业部创建“青年文明号”活动领导小组,制定了《东阳中山路营业部争创“青年文明号”管理办法》。

以创建活动为契机,继续健全完善团支部的工作机制,团支部工作的基础得以有效夯实,团组织的凝聚力、战斗力也实现较好的提升。

3、注重素质教育,培养一流人才

以“民主生活会”形式,倾听员工的心声,了解员工的思想动向,以培训交流形式,并结合具有重要意义的日子,加强员工的思想政治教育,强化青年员工的思想作风建设。如我们在三月份开展了以关爱妇女儿童为主体的三八妇女节拓展活动、四月份以加强爱国教育,继承革命传统为主题,组织了清明扫墓活动。

XX年度,营业部继续坚持以人为本的原则,重视人才培养,营造学习氛围。每天晨会、每周例会、每周培训等形式的学习与培训活动得以坚持与良性发展。以提高员工业务水平为重点的青年岗位业务能手竞赛活动也取得较好成果,各条业务线涌现出一批业务骨干与专业人才,较好的带动营业部专业知识的全面开花。

4、加强企业文化建设,营造一流文化

企业文化建设是XX年营业部工作的重点。营业部通过丰富的文化活动,形式多样的拓展活动以及公益性、灵活性强的服务活动有效的提高员工对公司价值观的认同感,塑造公司的文化力。

首先通过组织参与专业知识、合规知识竞赛、岗位练兵、 “读一本好书,写一篇心得体会”的读书月、“积极思考,超越自我”演讲比赛等丰富多彩的文化活动,教育青年员工继承和发扬党的优良传统和作风,活跃了青年员工的文化生活,营造了浓厚的文化氛围。

积极开展形式多样的素质拓展活动。XX年度,营业部先后安排员工分别至横店梦幻谷、舟山、奉化等地参加拓展活动,取得较好效果。员工普遍感受到营业部集体的温暖,员工之间的亲密度、团队之间的信任度以及对营业部的忠诚度都得到有效提高。强身健体的理念与行动在营业部得到很好的结合,每天清晨,营业部定时组织早操活动,并举办了广播**赛。每周三下午营业部活动日,员工们驰骋于西岘峰、羽毛球馆、篮球场。西街社区的气排球比赛、职工运动会同样有我们员工的身影。

三是开展了公益性强、灵活性强的服务活动。XX年是多灾多难的年份,西南旱灾,玉树地震牵动着国人同样牵动着营业部员工们的心。我们以“水城无水”、“大爱无疆”、“关爱社会福利院儿童”等主题发动了青年员工捐献爱心与实物活动,前后筹集的金额总数达数万元。员工们的爱心得到各方的好评。

5、注重“三个阵地”(学习阵地、交流阵地、宣传阵地)建设

学习阵地建设:每周一的晨会、每周五的例会、每周四的培训让员工们受益匪浅,而在“读书月”活动的基础上,我们举办青年读书心得交流会及演讲比赛,初步实现员工综合素质的提升。

交流阵地建设:以各种学习活动、文体活动和公益活动为载体,有效的加强员工之间、营业部与员工之间以及营业部与兄弟单位之间的联系。如西街气排球赛、职工运动会等。

宣传阵地建设:“酒香也怕巷子深”,做得好也要宣传的好。XX年度,我们基本做到每次活动有策划,每次活动有宣传,每次活动有总结。做到文留痕,图片留痕。同时开通了qq群、青年文明号博客,营业部的宣传阵地得以初步建立。

总之xx年度,在争创东阳市“青年文明号”过程中,我们收获了很多:职业道德得以弘扬、职业文明更加彰显;员工的综合素质以及营业部的凝聚力、战斗力都得到有效提升。但是一切还都只是开始,在今后工作中,我们将继续深入开展创建工作,不断提高青年职工的思想道德素质和业务素质,提升窗口单位形象,做到爱岗敬业、忠于职守,深化服务、奉献社会。

证券公司个人工作总结范文证券公司工作总结(2)

随着年龄的增长和各种工作经验的积累,使我对自己的要求也更加严格。我所在的部门是证券公司的核心部门,我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松,稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。众所周知,证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一,而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲,每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发现,新的进步!在信息技术部工作的时间里,使我感觉到了自己每天都在进步!而除了日常维护外,还有一些其他的工作需要处理,因此,在这样的工作环境中,就迫使我不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真,严格按照公司的各项规章制度来进行实际操作。

一年中始终如一的要求自己,在我和部门全体员工的共同努力下,***x年我个人没有发生一次责任事故。在我做好自己工作的同时,还用我几年来在信息技术部工作中的经验来帮助其他的同事,同事们有什么样的问题,只要问到我,我都会细心的予以解答。当我有问题弄不明白的时候,也会十分虚心的向其他同事请教。对待业务技能,我心里有一条给自己规定的要求:三人行必有我师,要千方百计的把自己不会的学会,不懂的弄懂。

下面我对***x这一年来所做的工作作一个简单的总结:

1、反洗钱系统建设

根据中国人民银行反洗钱中心要求,证券公司必需建立反洗钱监控报送系统。而结合公司的实际业务情况,所以在选择和价格方面作了更深入的探讨和考虑。恒生公司给的报价是20万,有一个专门的维护团队,有很强的实力,但是每年的维护费就达2万。而新意公司的报价是4万,维护实力也不错,每年产生维护费4千元。同时也咨询了其他公司,价格都在15万元以上。从公司实际业务情况出发,最终选择了价格适当的新意公司反洗钱系统,但是中国人民银行反洗钱中心正式报送时间为***x年10月1日起正式报送,在新意公司产品开发和测试时间上就相当的紧迫,只要新意公司开发出一个新的升级包,我们就马上加班加点的开始测试,目的就是为了赶在正式报送之前能正式测试通过,时间非常的紧迫,就在放假前夕的那天新意公司又出一个新的测试包,我马上升级后就开始报送,成功了!而且是很顺利的报送成功了,我马上又重新核了一下数据,再报送,真的成功了,刘工、王总和我们部门全体人员都松了一口气。要知道我们都是快要放弃新意产品而改用恒生公司的产品的,而且合同传真都传过去了,后来刘工马上给恒生公司回了一个电话。从使用新意公司反洗钱系统这件事来看,我们部门在选择和考虑产品时,是充分的考虑到公司成本和需求的问题。

2、三方存管系统建设

“券商托管证券,银行监管资金”这是三方存管总的思想,目的是充分保护投资者,也让资金更安全,投资者更放心。

从三方存管的提出到建设以及正式上线,我们部门都是走在了最前面。从联系通讯线路,联系银行到测试和正式上线,我部门的所有员工都在默默的为这一新业务的学习和开展而努力。在公司全体员工的共同努力下,目前公司已正式上线了工商银行、交通银行、建设银行、农业银行,中国银行准生产测试已完成,现正进行到实盘测试阶段,很快就可正式上线。

3、公司总部端和营业部端财务凭证自动录入

由于财务实行了新的会计准则和公司三方存管的正式上线,要求公司总部和营业部端均能实现财务凭证自动导入的功能。在了解公司的需求后,和新意公司联系升级事宜且进展顺利,

,目前新意综合管理平台财务凭证自动导入功能总部端已实现,营业部端已于XX年1月初升级完成,正在测试和试用阶段,估计可正式投入使用。

4、配合公司数据集中工程

5、配合公司ups更换工程

6、公司数据集中后,独立存管的升级事宜

主要解决新增两家营业部后,总部和营业部差异问题。已完成,其它功能正在优化中。

7、财务系统实行新的会计准则后,财务系统的升级和改造

财务系统实行新的会计准则后,对公司财务系统作了一次比较大的变动。新增加一台web服务器,营业部和总部端由以前的必需在单机上安装金蝶客户端才能登陆的方式改为直接输入ip地址和端口号就可以登陆的方式。这样对于维护起来就更加的容易。对财务明细科目也作了相应的变动,营业部端打印机都由原来的本机打印改为支持windowsXX系统下的网络打樱

8、公司各楼层交换机更换工程

9、安装公司病毒监控系统以及广域网ftp下载中心

10、配合公司远程开户系统建设

11、配合中行外币转帐系统建设

12、给营业部统计客户资产

13、机房日常维护和巡视,日志填写、数据备份、值班等

我有渴望学习新知识和不断探索的热忱,在每一次公司发展新业务和组织活动的时候。我都会第一个站出来,不论加班到几点,我都从来没有任何怨言。因为我知道,我需要学习和提高的地方还有很多。我也会积极的利用好每一次学习新业务的机会,做好各项新业务的测试工作,不给整个部门的工作拖后腿。在这种想法下,我很好的完成了部门领导交给的每一项任务。也受到了同事们的好评。

但是也存在一些不足:

1、证券业务还有待深入全面了解。

2、对网络方面知识和动手能力有待加强。

3、在维护或工程实施中,没注重对要害问题总结,并形成文档,这样便于大家来共享,减少不必要的重复劳动,提高部门的工作效率。

4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务,新知识,做到知识的不断更新。

改进措施:

1、平时注重知识技能积累,刻苦钻研,在边学习边实践中成长。

2、加强网络方面的学习,有机会多参加相关方面培训。

3、在工作中善于总结,对典型、要害问题解决注重整理,形成文档,希望部门加强这方面的交流、监督。

4、主动争取新业务工程测试和实施机会,在实践中学习。

5、加强和各营业部以及服务部的沟通。

新的一年里我为自己制定了新的目标,那就是要加紧学习,更好的充实自己,以饱满的精神状态来迎接新时期的挑战。明年会有的机会和竞争在等着我,我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实,目光不能只限于自身周围的小圈子,要着眼于大局,着眼于今后的发展。我也会向其他优秀同事学习,取长补短,相互交流好的工作经验,共同进步。争取更好的工作成绩。

证券公司信息技术部个人工作总结证券公司工作总结(3)XX年是一个不平凡的一年。地震、金融海啸,毫不留情的吞食着我们的一切。很多人还没从地震的废墟中爬出,又一轮新的金融海啸更是压得让人透不过气来。xxxx年是证券行业的冬天,同时也是全球人民的冬天。但是,在公司领导和全体员工的共同努力下,我们艰难地走过来了。冬天即将过去,我们都已准备好,迎接明天的希望!
今年是我在证券公司信息技术部工作的第四个年头,而我所在的部门又是证券公司的核心部门,我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松,稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。众所周知,证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一,而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲,每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发现,新的进步!在信息技术部工作的时间里,使我感觉到了自己每天都在进步!而除了日常维护外,还有一些其他的工作需要处理,因此,在这样的工作环境中,就迫使我不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真,严格按照公司的各项规章制度来进行实际操作。一年中始终如一的要求自己,在我和部门全体员工的共同努力下,XX年我个人没有发生一次责任事故。对待业务技能,我心里有一条给自己规定的要求:三人行必有我师,要千方百计的把自己不会的学会,不懂的弄懂,争取做到新时期证券行业的一名合格技术工作者。
下面我对XX这一年来所做的工作作一个简单的总结:
1、恒生内控平台和数据中心系统建设
根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的要求,证券公司必需建立净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统。由于我公司原有独立存管系统为福建新意公司所开发,数据库平台是基于sql serverXX,而新意公司的净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统是基于数据库teradata,因此,对数据库的投入将会增加很大一笔费用,软硬件费用算下来一共需要投入一百多万,而在系统的稳定性和易操作性方面不是太理想。后又咨询到金仕达公司的该系统,费用也在一百多万以上,相对于我公司原有新意独立存管系统而言,增加了重复投入费用。而结合公司的实际业务情况,所以在选择开发商和价格方面作了更深入的探讨和考虑。恒生公司愿意无条件移植我公司原有独立存管系统和反洗钱系统,给的报价也是在充分保护原有系统的基础上给出的价格,而且还有一个专门的维护团队,有很强的实力。从公司实际业务情况出发,最终选择了价格适当的恒生公司内控平台和数据中心系统。
2、恒生内控平台和数据中心系统建设的后期维护
在三个多月的紧张建设和测试中,我公司的证券公司反洗钱监控报送系统、内控平台、净资本监控系统、异常交易和大小非减持监控系统顺利建设完成,并正常接管以前新意独立存管系统的运行。从系统的需求探讨到筹建和正式上线运行,得到了公司领导和各项目组成员的大力支持,因此,在建设和测试过程中都很顺利。在后期的维护中主要是针对一些新需求的解决和证监会的新报表报送需求,目前恒生公司工程师正在我公司现场解决中,估计月底可全部解决完成。
3、三方存管系统建设和后期维护
“券商托管证券,银行监管资金”这是三方存管总的思想,目的是充分保护投资者,也让资金更安全,投资者更放心。
从三方存管的提出到建设以及正式上线,我们部门都是走在了最前面。从联系通讯线路,联系银行到测试和正式上线,我部门的所有员工都在默默的为这一新业务的学习和开展而努力。在公司全体员工的共同努力下,今年新增上线中国银行、兴业银行。目前招商银行准生产测试已完成,现正进行到实盘测试阶段,估计明年年初可正式上线运行。
3、公司净资本监控系统新报表报送规则
根据证监会要求,证券公司需要执行新报表报送规则,并于xxxx年12月1日正式报送。由于我公司已上线运行的净资本监控系统还是老的报表,需要联系恒生公司对原有净资本系统进行升级,满足证监会的新报表报送要求。在了解公司的需求后,和恒生公司联系升级事宜且进展顺利,目前恒生公司工程师正在现场解决中,本月即可正式报送新报表。
4、制作公司三方存管系统常见问题及处理方法汇总,对原有经纪人营销系统的移植工程,配合中心机房新增网上交易as、ar四台。
5、对中心机房b股外币转帐、清算机器、行情分发系统机器、咨询接收和转发机器的更换工作。
6、对各营业部及服务部新意开户证书的升级,联系升级三方存管许可证和相关系统的授权事宜,给财务部解决资金存管不能重复导出凭证的问题。
7、制作关于网上交易系统登陆不上行情和委托的常见问题及处理方法汇总,制作公司风控系统评级表。由于公司各分支机构需要上传图像扫描资料和清算中心的统一刻录光盘,开通ftp用户和网络连接配置事宜。制作中心机房系统应急计划和设备标签并张贴事宜。
8、配合公司机房改造工程,库房卫生打扫和机器卫生整理等工作。
9、配合恒生工程师对中心机房报盘系统升级,以减轻报盘风险和压力问题,配合恒生工程师对三方存管系统版本和接口的升级,配合恒生工程师对公司oiw报盘库结构的升级,配合恒生公司对我公司信息系统的评估工作。
10、配合公司合规管理部和人民银行对我公司反洗钱数据报送核查工作,配合公司合规管理部反洗钱数据报送工作。配合贵州证监局对中心机房的检查,一些文档的准备工作。
11、安装开放式基金系统,测试及清算,发邮件数据等事宜,配合中北营业部切换novell系统和网络隔离。
12、合并原汉唐和华创席位后,报盘统一测试。配合北京路营业部,新华路营业部及各服务部工行三方存管批量上线工作。
13、配合德阳灾备中心系统建设及制作应急切换方案。
14、配合公司帐户规范工作。
15、机房日常维护和巡视,日志填写、数据备份、值班等工作。
我有渴望学习新知识和不断探索的热忱,在每一次公司发展新业务和组织活动的时候。我都会第一个站出来,不论加班到几点,我都从来没有任何怨言。因为我知道,我需要学习和提高的地方还有很多。我也会积极的利用好每一次学习新业务的机会,做好各项新业务的测试工作,不给整个部门的工作拖后腿。在这种想法下,我很好的完成了部门领导交给的每一项任务。
同时也存在一些不足:
1、证券业务还有待深入全面了解。
2、对网络方面知识和动手能力有待加强。
3、在维护或工程实施中,对要害问题总结,并形成文档的努力不够。只有这样,才更便于大家来共享,减少不必要的重复劳动,提高部门的工作效率。
4、在以后的工作和学习中要不断地学习新业务,新知识,做到知识的不断更新。
改进措施:
1、平时注重知识技能积累,刻苦钻研,在边学习边实践中成长。
2、加强网络方面和数据库方面的学习,有机会多参加相关方面的培训。
3、在工作中善于总结,对典型、要害问题解决注重整理,形成文档,希望部门加强这方面的交流、监督。
4、主动争取新业务工程测试和实施机会,在实践中学习。
5、加强和各营业部以及服务部的沟通。
xxxx年工作安排:
1、配合公司开放式基金系统建设,测试及上线。
2、配合公司招商银行实盘测试及正式上线工作。
3、反洗钱监控系统、净资本监控系统、异常交易和大小非减持监控系统、内控系统的维护和相关升级事宜。
4、服务部升级为营业部后,对财务系统的相关备份工作,新增财务登陆站点后的相关维护工作。
5、柜台系统和三方存管系统维护及相关升级事宜。
6、配合公司中心机房网络改造工程及网络管理工作。
7、加强对08交易柜台相关系统的学习和oracle数据库的学习。
新的一年里我为自己制定了新的目标,那就是要加紧学习,更好的充实自己,以饱满的精神状态来迎接新时期的挑战。明年会有更多的机会和竞争在等着我,我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实,目光不能只限于自身周围的小圈子,要着眼于大局,着眼于今后的发展。我也会向其他优秀同事学习,取长补短,相互交流好的工作经验,共同进步。争取更好的工作成绩。 证券公司工程部人员工作总结证券公司工作总结(4)

年初,汉唐证券提出了集中交易的需求,在北京实现三家营业部的集中交易。公司派我负责这个项目的工程实施。当时也没有做过集中交易,更谈不上经验了。当时只能一边实施,一边摸索经验。往返于三家营业部之间,搭建测试环境,仔细的测试,在测试中发现问题,解决问题。历时一个多月的时间,系统终于顺利上线。在此次工程中,学到了不少东西,也积累了不少经验,为做以后的集中交易奠定了基础。之后,负责中关村证券b股集中交易,因为以前做过好几个类似工程,所以做起来比较得心应手。用了两周时间,十几家营业部全部上线,系统运行正常。

从前年开始,公司意识到我们柜台软件版本不统一,给升级和维护造成很大的麻烦。总公司决定对柜台的版本进行统一。我负责做了国都阜外营业部,中信白家庄营业部,金信北京营业部的年检升级。和其他同事共同完成了北京地区柜台软件的版本的统一。

由于券商的需要,公司适时推出了针对区域集中的产品kb32柜台软件系统。三月份,我负责汉唐证券的区域集中。由于软件刚刚推出,还存在着一些问题。所以这一段时间的维护量是比较大的。四月底,我公司签的单比较多,总部缺少工程人员。我被派到总部,做区域集中项目。我主要负责汉唐证券的区域集中项目。先后完成了汉唐南京营业部,汉唐蚌埠营业部,汉唐湛江营业部(两家营业部,四家服务部),汉唐茂名营业部,汉唐佛山营业部的区域集中。工作中比较仔细,使得系统上线都比较顺利,没有什么问题,也得到了汉唐证券总部的认可。八月份调回北京负责日常维护工作,安装剩余配售和中签继承。九月份银河证券也开始做区域集中。先给银河天津石家庄营业部升级到kb32。然后实施北京三家营业部(银河北京月坛营业部,银河北京天坛营业部,银河北京西直门营业部)的区域集中。做完银河北京地区的区域集中后,公司派我到天津实施天津地区三家营业部(银河天津云景营业部,银河天津大连道营业部,银河黑龙江路营业部)的区域集中。到十二月下旬,顺利完成全部工程。

在过去的一年中在各方面都有了一定的进步。通过平时做工程和售后服务工作,增加了很多经验,证券行业的实时性很强,需及时、准确找到问题的所在。在所做的工程和维护中基本上及时解决了客户的问题。在所做的工程和售后维护过程中保持着很强的责任心、认真谨慎的工作态度和良好的心态。在人员少,工程量大的情况下,能够按时完成公司交给的任务。按照公司的要求保持24小时不关手机,不管是在工作时间内或是在休息的时候都能够对客户进行电话维护或是上门维护服务,和客户的关系相处的很融洽,得到了客户的认可。有着很强的团队精神,协助其他同事完成一些工程项目。在工作当中还存在一些不足之处,需提高分析解决突发事件的能力,和程序方面的水平。今后还要不断的加强学习,提高技术和业务水平,更好的服务于客户,争取更大的进步,为公司做出更大的贡献。回忆过去,看今朝,展望未来,相信通过我们所有金证人不懈的努力,金证的明天会更好。

证券经纪人工作总结三篇


证券经纪人工作总结 篇1

在盛世家源工作一个多星期了感触挺多的,感觉特别能锻炼人,这也是我选择这行最主要的原因。对于一个刚刚走出大学校园踏入社会的我来说,最欠缺的是没有什么经验,有的只是年轻和冲劲。一个人可以没有宽度和高度,但一定要有厚度,我清楚的明白我还有很多的不足,只有通过我加倍努力的去学习,去更好的完善自己,使自己成为别人更信赖的人!

如果你初次见我,你会发现我是一个很腼腆的,很温和的小伙子。给别人的第一感觉还不是那么成熟,做我们这行给别人信赖是无比重要的,这是我需要有所改变的地方。上个星期不经意间就做了三单,事情发展的是如此顺利、如此容易,自己就有点自满的情绪了。自从去了罗总的培训,她给我们介绍了房产中介在这行大体的情况,让我们更深层次的了解到了其中不为我们新人所知之事。还有与客户沟通的一些技巧,熟悉商圈的重要性,以及勘察房源和带看的一些基本方法。感觉这样的培训给我们新人莫大的鼓舞,让我们更清楚的意识到自己的不足,从而下定决心,好好学习,才能更好的去完成自己的业务,成为这个行业的佼佼者。当然这必须要经历一些过程,好的坏的都是人生中宝贵的财富。诚如前天我遇到的麻烦,就是经验不足所致,导致合同没法履行,浪费的时间也很多,这很是值得我深思,提高效率势在必行。

目标决定策略。我下个月承诺的业绩是一万,对于一个新人来说,只做租并且单业绩达到一万还是挺有压力的,我就是要向不可能挑战,设立高的标准,这样我才有更大的动力和更高涨的热情去开展我的工作。这过程中肯定会遇到各式各样的问题,但我不会畏缩,就当它是给我磨砺的机会,更好的提升自己的阅历,以此提高工作水平,扬长避短,以饱满的精神状态来迎接新的挑战。取长补短,向其他同事相互交流好的工作经验,争取取得好的成绩!

证券经纪人工作总结 篇2

2014年对于股票市场可谓是经历了一个严冬,股指从年内的最高点3067点一路下探到2134点跌了30%。 随着大盘的一路下跌,工作越来越困难,信心一天天丧失,情绪一天天低落下去,有段时间在外面发材料,发现人们只要一听是证券,就像躲瘟疫一样,老股民们告诉我,现在他们谁也不信了,死套就死套了,干脆不动了,更不想了解了,免得闹心伤神。个别新股民们直接惊讶“你们还在卖股票啊?听说都赔死了,你们还想再让别人赔啊?”简直其气死人。对于股市,大家心底第一念头就是排斥和否定。客户要么不给交流的机会,要么你说什么他都反对。由于行情不好,潜在客户进入股市的意愿不强,老股民投资亏损,资产严重缩水,股票被套,交易量骤降。总之,今年算是白过了,自己从自信到迷茫,从迷茫到失落,从失落到习惯,习惯了就是没有感觉了的意思。习惯了很可怕,但也正是因为习惯了,才不觉得可怕。希望这样的失落不要再继续,希望明年可以慢慢好起来。

现对于今年的工作总结如下:

一、遵守公司规章制度

本人严格遵守公司规章制作,不迟到不早退,认真完成领导交待的每项工作。在客户招揽和客户服务过程中遵循:诚实守信、勤勉尽责、公平对待客户客户利益优先原则。遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德,遵守所服务证券公司的相关管理制度,规范执业,自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉,保护客户合法权益。

二、银行驻点

银行驻点,是每个证券经纪人必须经历的,因为银行是证券经纪人招揽客户的渠道和营销的平台,在银行可以接触到很多优质客户。2014年通过银行驻点,使我总结出以下几点:(1)亲和力与交际能力是所应具备的第一要素。努力帮助大堂做事,银行有什么事情都帮忙做好,不懂的不要胡乱回答,而是问柜台或大堂经理,有把握正确的才回答。主要与三个人打好关系:一个是大堂经理,一个是银行负责人(主任或行长),还有一个是最重要的,就是银行的理财经理或客户经理。(2)在银行驻点中最忌讳的就是三天打鱼两天晒网,这样的话,闻讯而来的客户就会流失到别的证券公司咨询和开户,同时还会造成驻点人员与银行之间的隔阂。

三、业务培训与学习

按照公司人力资源部的培训安排,11年度参与公司组织的视频培训,认真学习了公司及证券业协会的新业务与规章制度。并积极参与证券业协会组织的证券从业资格考试《证券投资基金》《证券投资分析》《证券发行与承销》且已全部通过考试。通过这些课程的学习,提高了我的职业素质和服务水平,增强合规意识、服务意识以及荣誉感、责任感。

四、电话回访

对现有的客户定期或不定期地进行电话回访和上门回访,了解其需求,沟通对股市行情的看法,每天将公司的资讯以短信或邮件的方式发给客户,对成交及资产排名靠前的客户专门将电话、邮箱、生日进行统计,发送生日祝贺和订送生日蛋糕,提升客户满意度。这样做的,绝不仅仅限于公司层面的品牌树立及满足证券交易的基本要求,就个人层面来讲,这也是一个营销人员的职业操守及后续开必能力的体现,因为营销工作的终极目标,就是要做到能让你的客户为你带来(介绍)新的客户。对现在有客户的培养,最后基本的就是证券交易软件的正确使用及证券知识的普及,同时要不断的向客户灌输证券市场的风险意识,客户资产的缩水代表着交易量的萎缩,我们要尽最大的努力,将潜在客户发展成现有客户,将现有客户培养成优质客户。

以上是我本年度的工作总结,有不妥之处,请领导批评指正。

证券经纪人工作总结 篇3

自2014年3月投身于证券行业以来,经过一年多的磨砺,我感到愈加成熟与自信,如果说最初的艰辛是在吐丝结蛹,那么2014年就是我破蛹化蝶的过程。总结一年多来证券工作,我的感受是:真诚待人,严于律己,就能得到满意的回报。

一、真诚待人,赢得真心

真诚是说话内容要真实不虚夸、说话态度要诚恳不油滑,在与潜在客户最初接触时,真诚友善是打开对方心扉的敲门砖。我在与潜在客户第一次接触时,总是以中肯的态度介绍公司的优势和自身的能力,先留给对方一个不浮夸、很实在的印象,然后根据对方意愿倾听他大概的资金情况与交易现状并进行分析,根据分析向对方提出建议,向他表态为什么由我们公司服务会实现他的利益最大化与最优化,使客户产生信任感,赢得客户的真心对待。

真诚是服务要真切热诚不应付,当潜在客户成为真正的客户之后,后续的真诚服务至关重要。首先是及时了解客户的特点和需求,急客户之所急,客户最本质的需要就是在股市中获得更多收益,我在服务客户的过程中永远以此为出发点。如果客户希望我了解他持有什么股票,我就会将客户的股票牢记在心,一旦他持有的股票出现较大变动,如重大利好、利空等,我都会主动及时联系客户进行交流。如果客户在这方面不倾向于与我交流,我会尊重客户,不去了解他持有的股票,而是不定期与其讨论一下大盘整体的走向等广泛的内容;其次是为客户提供客观的投资建议,既不夸大其词,也不含糊其辞。同时定期向客户提供投资咨询报告,在更好服务客户的同时展示公司在投资咨询方面的实力;最后是把握好服务的“度”,既不违反证券从业的规定,也不冷落应付客户。因为我知道过分热情可能会失去某一个客户,但热情不够肯定会失去一百个客户,在与客户沟通时,热诚表现出来的兴奋与自信能引起客户的共鸣,一次的冷淡和应付会让客户失去对你的信心。

真诚也是合作真心诚意、实现双赢。工作如果仅凭一己之力,客户源是单一的、客户面是狭窄的,这就要通过银行的支持、团队的互助,才能达到拓宽客户来源渠道的目的。

一方面是与银行合作。在我驻点过的建行和中行,我都会与银行负责人、理财经理、前台柜员等建立良好的信任合作关系,从双方互利的角度出发阐明合作的意向和前景,并且在处理各方面问题时表现出合作的诚意。尤其以客户满意为己任,协助银行理财经理做好客户在证券投资方面的服务,使银行提升在客户心中的满意度,也使客户更加信任银行信任XX。上述驻点银行职工中的潜在客户,已经基本都被发展成为xx证券的客户,这就代表了他们对我的信任。在得到银行的信任后,他们为我打开的客户渠道是十分宽广和优质的,在我目前的客户中,经银行渠道开发的客户占到我全部客户量约 60%的比例。这些都得益于我真心诚意的与银行合作共赢。

另一方面是团队合力互助和领导的激励指导。我的团队友总是把各自的经验和智慧与大家一块分享,经常性的头脑风暴让我对工作体会更深,少走了很多弯路。如果团队的协作是将数个生铁炼成精钢,那么单位就是大熔炉,领导则在把握火候。我的体会尤其深,刚刚进入公司时,因为不是本地人,开头的工作相对困难一些,看到同事已经有了不少客户,自己还在艰难拓展,难免产生焦躁消极情绪,此时我们公司赵总在会上说发展客户如果仅靠熟人和朋友,是没有前途的,如果注重眼前利益不考虑长远,收益总是有限的。这句话对此时的我有极大的鼓舞作用,终于我克服人生地不熟的困难,凭借自己的努力打开了局面,客户数量节节攀升,佣金收益逐步增加。就在我对现状自我满足时,公司领导赵总适时的说,客户只是相对稳定甚至并不稳定,开发客户是无止境的,我们要尽力把无限的潜在客户变成实实在在的客户,这个理念及时的把我从自满状态拉了回来,我愈加的脚踏实地,不再满足现状,而是精益求精。

二、严于律已,实现飞跃

工欲善其事必先利其器,只有不断累积证券知识,不断学习业务知识,才能取得客户的信任且更好的服务客户。在这一方面我严格要求自己,坚信处处留心皆学问,通过从各种不同的渠道学习,以求达到提升自身能力的目的。

首先我总是认真学习证券业协会的课程和练习题目,把理论知识基础夯实,做到胸有成竹,在实际工作中能做到理论指导实践,实践深化理论;其次做到博采众长,依靠发达的网络和电视节目学习借鉴专家的分析技巧,获得有效的股市解盘和预判信息;最后我一直注重向有经验的前辈学习,与同事交流工作心得,同时积极为公司和团队奉献才智和力量,把问题和建议积极地善意地提交给领导,并提出自己的解决办法,在团队中主动做一些组织工作,锻炼自己的综合素质。

在从业一年多的时间里,我都是以诚恳、勤恳的态度在工作,通过上述两个方面的努力,积累了更多的经验,客户经理工作基本已经达到日新月异,欣欣向荣的良好局面,在我公司众多客户经理及经纪人中,我的业绩是走在前列的,得到了领导的肯定,与同事更多的交流,更被客户信任和认可。对此,我非常感恩,未来也将保持这种状态并期待更上一层楼,相信自己有能力为更多的客户提供更好的服务!相信自己在证券行业中也将更加的如鱼得水,实现人生价值的实现!

最后用尼克松的一段话与大家共勉:一个人如若从未入迷于比其自身更重大的事业,那就失去了人生登峰造极的经验之一。只有入迷,他才能自知。只有入迷,他才能发现他从来不知道自己所具有的、否则将仍然是休眠着的一切潜在力量。

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