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证券公司工作总结

发布时间: 2019.08.17

证券公司工作总结。

在平日里的学习与工作中,我们在某些情况下需要写总结报告。写总结有利于我们学习和工作能力的提高。每写一次总结,就是在不断进步与学习:一个人的价值就是可以为自己和他人创造价值。那么我们如何动笔写一篇总结报告呢?下面是小编帮大家编辑的《证券公司工作总结》,欢迎阅读,希望您能阅读并收藏。

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证券公司办公室年度工作总结 一年来,公司办公室在公司班子的正确领导下,按照年初昆制订的工作计划,着重在管理和服务两个方面开展工作,较好地完昆成了各项工作任务,回顾一年来的工作情况,有八个方面值得认真昆总结。 一、转变观念,干部员工岗位竟聘上岗,人事管理合同化,建昆立适应新型经营机制需要的人事劳资制度。 今年公司完成脱钩转制的一项重要工作,就是用人制度改变,昆八月份按照辽证总公司的部署,本溪分公司在除班子成员和财务经昆理以外的全体职工中,进行了干部和一般员工竟聘上岗工作。确立昆了以中层干部和员工层层聘任,对全体员工进行合同管理的新型人昆事管理制度。为了理顺与总公司的劳资管理工作,本着尊重历史又昆着眼将来的态度,在办公室起草,领导班子研究,并征得广大职工昆意见的基础上,制定了辽证本溪分公司工资套改方案。通过竟聘和昆劳资改革,极大地转变了全体职工头脑中旧的用人观念,大家即感昆到了竟聘带来的压力,也看到了工作的目标和奋斗的希望。通过竟昆聘和劳资改革,点燃了优秀职工的工作热情,对一般职工和落后人昆员也起到了鞭策作用。通过竟聘和劳资改革,完成了人事管理向合昆同化的转变,为公司更进一步地实行现代企业制度奠定了基础。 二、减员增效,合理设置岗位和人员。 从年初开始,公司领导班子就确立了减员增效,合理设置岗位昆和人员的工作思路。公司领导较早地预见到了今年严峻的经济形势,昆在减员增效工作上,决心坚定,态度坚决,使这项工作得到顺利完昆成。今年以来,公司陆续裁减了13名临时员工(北地5人:陈瑞权、昆高玉芝、王莉、栾丽琳、刘洁;永丰2人:高景荣、郑春艳;办公昆室1人:王冬丽;财务1人祝增光;顾问4人:唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪军。),并按合同管理规定,辞退了两名试用不合格的昆职工:高润、王丹。在岗位设置和人员安排上,公司领导不断根据昆工作任务的变化和要求,及时合理的调配人员,截止到年底部门间昆的人员调配达到了25人次,其中:北地交易部13人次(高平2次、昆刘玫1次、王俊民1次、于洪2次、蒋彦莉1次、李萌春1次洪平1次、昆刚希正2次、安俊1次、孟宪峰1次),永丰交易部7人次(于洪1次、昆蒋彦莉1次、李萌春1次、兰天1次、徐洋1次、范军1次、孙旭涛1次)昆,电脑部5人次(王俊民1次、安俊1次、孟宪峰1次、范军1次、孙昆旭涛1次)、业务部12人次(高平2次、洪平1次、刚希正2次、于洪昆2次、李宏2次、刘玫1次、王东1次、宋志红1次),财务部7人次昆(王东1次、宋志红1次、黄宝军1次、李宏1次、李阳1次、于洪1次、昆贺佩秀1次),办公室6人次(姚进1次、兰天1次、吴秋月1次、徐昆洋1次、黄宝军1次、李阳1次)。通过减员增效,合理设置岗位和昆人员,保证了公司各项任务的完成,并为年度利润计划的实现起到昆了添砖加瓦作用。 三、建章立制,强化内部管理。 根据年初公司领导提出的强化内部管理的要求,办公室起草制昆定了《辽证本溪分公司岗位责任制》、《辽证本溪分公司经营管理昆工作考核奖罚办法》,转发了《辽宁证券有限责任公司文明服务言昆行规范》、《辽宁证券有限责任公司员工请假管理暂行办法》、昆《辽宁证券有限责任公司人事管理条例》、《辽宁证券有限责任公昆司员工出勤打卡暂行办法》。通过这些制度在全体职工中的下发执昆行,使公司员工在各项工作都能有章可循,管理工作更加规范化、昆制度化。办公室制度考核小组对照制度逐条落实逐条检查,发现问昆题严肃处理,工作的落脚点主要放在落实考勤制度上,全年共进行昆了76次定期和不定期的检查,发现违反规定**人次,罚款****元。昆按章奖励**人次,****元,考勤工作的落实为各部门抓管理工作提昆供了一个良好的条件。 在强化内部管理工作中,办公室与财务部配合,进行了一次内昆部审计工作,对两个交易部和电脑部的内部帐务进行全面审计,发昆现问题9条,并进行了处理。审计结束后,为两个交易部统一规范昆了帐务和报表。 四、协调内外关系,保证办公室协调服务工作不出差错。 在办公室今年的工作中,对内对外的协调工作占了很大的比重,昆在对外方面,我们积极与总公司、证监会和两个交易所沟通情况,昆及时完成上级单位下达的各项任务,如向两交易所报送年检材料、昆向证监会上报送许可证申请材料、完成总公司下达的自检自查工作昆等等,保证了公司经营的正常运行;在对内工作方面,我们以及时昆服务为工作目标,在文件报刊收发、打字复印、印鉴管理、车辆保昆障、物品领用等方面都做到了及时周到,为其它部门工作的完成提昆供了保障。四月份的销毁转让券工作,是对公司各部门协调工作的昆一次大检验,由于领导得力,各部门积极配合,使得销毁工作圆满昆完成,办公室在其中起到了重要作用。 五、办公规范化,工作程序化,圆满完成工作任务。 在今年的工作中,我们加强了办公的规范化程序化工作,在文昆件的收发、打字、复印、车辆调用、物品的领用方面都强调了程序昆和规范,使这些工作与上年相比都有所加强。 在档案整理工作中,我们接受了市档案局的工作意见,整理完昆成了公司文书档案。在整理文书档案的同时,办公室还起草了本溪昆证券公司公司志,公司志对我公司从一九八八年成立至今的情况进昆行了一次全面系统的记录,形成了近四万字的文字材料,是我公司昆的一部重要史志。 在文秘总务工作中,办公室认真起草公司各类文件31份,及时昆收发、传阅、归档各类文件资料12卷,打印各种材料184份,复印材昆料95200余份,负责征订、收发、整理各种报刊杂志53种。 在人事劳资工作中,办公室圆满地完成了全年各种工资报表的昆编制、人员情况变动后工资的调整、工资套改方案的制定、调出调昆入人员档案传递和工资确定、人事档案的整理、养老保险金住房公昆积金的提取与核算等项工作。 在物品管理方面,今年我们对办公室仓库进行了调整,对出入昆库物品实行了出入库单制度,配合财务部门开展费用核算,分清各昆部门费用。全年共入库物资3.75万元,出库物资2.50万元。固定昆资产和低值易耗品的盘点工作,按照年初的计划进行了一次盘点,昆发现了许多存在的问题,并提出了改进意见。 在车辆管理与保障方面,主要是确定专人负责,确保了运款用昆车、总经理用车、保障部门一般用车的实现,在行车安全和保持车昆况完好两方面的工作也取得了显着成绩。在行车安全方面,要做到昆了严格遵守交通规则,不开“英雄车”,不酒后驾车,限制了疲劳昆驾驶,恶劣天气减少出车。参加了各种车辆保险。在保持车况完好昆方面,抓好了一年一度的车辆年检工作,配合有关部门对车辆进行昆全面检测,为安全行车提供了保证。平时对发生的小毛病都认真对昆待,及时处理,决不拖延。保持车辆的整洁,严格限制外借车辆。昆全年共安全行车10.6万多公里,没有发生重大行车事故。 六、“三防一保”工作常抓不懈,确保全年安全无事故。 “三防一保”工作是办公室的一项重要工作,在当前社会治安昆不好,金融案件屡屡发生的情况下,作为现金流动量很大证券公司,昆抓安全保卫工作显得尤为重要。 办公室在抓这项工作的时候,一方面经常提请公司领导抓安全昆抓防范,对公司职工的思想状况特别是重要岗位上的职工思想状况昆进行分析,做好教育防范工作;另一方面,经常与公安局二处保持昆联系,及时了解和通报社会治安情况,金融安全角势,做到心中有昆数,及时地提早地加强安全防范措施,使不法之徒知难而退。 对经济警察的管理,我们提高了对经警的要求,及时组织学习昆上级文件和通报社会治安情况,组织经警武器射击训练两次,防火昆训练一次,经警责任心得到了提高,在处理股民纠纷和维护交易秩昆序方面起到了重要作用。 在车辆运款方面,办公室司机与经警和有关部门人员密切配合,昆安全、及时地完成了十多亿元的运款运券任务。 七、组织多种多样的职工福利和各种丰富多彩活动。截止到今昆年年底共组织各种福利10余次,金额*万元。今年以来,公司还组昆织业务技能竟赛一次,爱岗敬业演讲一次,内控制度学习答题一次,昆旅游活动两次,文体活动三次。通过这些活动的开展,提高了全体昆职工的工作积极性。 八、几点体会和不足 一年来的工作,有许多体会和不足,主要有以下3点。 1、要提高责任心和全局观念,强调以身作则。提高责任心和昆全局观念,一方面是指在办公室工作中,许多工作是没有事先安排昆和没有预见到的,公司的大事小事,其它部门不管的都是办公室的昆事,不能与其它部门相互推委,办公室要主动地想着办;另一方面昆是指办公室同事间的工作,能相互补位的要相互补位,不能相互补昆位的,要相互提醒协助完成工作。强调以身作则,是指办公室人员昆在与外单位办理工作的时候,要注意公司形象,要严格要求自己;昆在公司内部管理工作中,要起表率作用,做到正人先正己。 2、办公室工作要条理清晰,要有计划,要明确分工和责任。昆由于办公室大部分工作是可以预见的,所以工作要计划好,安排好,昆不能等着来什幺工作再去作什幺工作,没事就闲着,那样不但很多昆工作做不好,还会出现手忙脚乱的情况。抓计划工作还要抓全公司昆各部门的计划工作,督促各部门按计划完成任务。分工明确和责任昆清楚实际上是计划到人的体现,每个人都要知道自己该干什幺,负昆什幺责任,那样就会积极主动地去完成自己的那份工作任务。其实昆许多工作没做好,一个重要的原因就是责任者没有感到那份工作就昆是自己的,这就是责任不明,分工不清造成的。 3、要加强对职工的各项考核工作,要抓职工的岗位素质教育。昆今年办公室虽然抓了各项制度的落实,但工作开展的远远不够,许昆多考核项目还没有抓起来,明年要根据新的制度,大胆地抓好这项昆工作。抓职工岗位素质教育,包括提高办公室职工的素质,要有竞昆争意识和危机感,多组织了解外面的情况,多组织业务学习。
证券公司办公室年度工作总结

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证券公司工作自我总结


证券公司工作自我总结

1、 20xx年由于一些客观原因,如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下,沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的,其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份,公司推出剩余配售产品后,由于沈阳地区安装比较早,一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精,为开拓市场时提供好技术支持,另一方面在客户使用过程中遇到各种问题,我都把他详细归类,哪些是理解、使用上的错误,哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的,必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中,不同客户有不同需求,也要进行相应地程序修改来满足需求。总之,在人员紧缺的情况下,尽量把服务做得细致到位,让客户感觉到我们的技术服务没有打折。

2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部,同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据,实现了三家营业部在同一日顺利过渡。

3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下,我们得到了各方面、各部门人员的协助,终于比较顺利地完成了任务。

4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。

5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。

6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。

7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。

8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。

1、在工作中不断积累总结,不放过任何一个小问题,深入找出问题出现原因。

2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作,比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理,前后台间关系,数据流向、资金流向等问题。

3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。

4、正在实施的电话银行中间件接口调试,由起初对业务的不了解,到现在对已经对流程有了清晰了解,增强了分析处理问题能力,并有信心把它完成好。

1、技术业务还有待深入全面了解。

2、对网络方面知识和动手能力有待加强。

3、在维护或工程实施中,没注重对关键问题总结,并形成文档,这样便于大家来共享,减少不必要的重复劳动,提高部门的工作效率。

4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务,新知识,做到知识的更新。

证券公司月度工作总结


证券公司月度工作总结

四月的税改给五月的行情带来了无限的期望,毕竟,大盘这几个月的走势有些太熊了。行情似冰,可我却没有停下手上的工作,我开始带起了自己的团队,也开始找到了不一样的酸甜与苦辣。

年后的两个月,我承认我与客户之间的沟通少了一些,一方面因为市场的持续冷淡。我了解大家的心情,虽然在下跌的过程中从未间断的给大家做出提醒,但是收效甚微,好多人都是抱着XX年持股才能挣钱的心态坚守到了现在,换来的却是市值拦腰斩半的惨痛代价。另一方面,我一直在有条不紊的进行着营销团队的管理工作。

首先,从XX年的2月18日开始的有奖开户活动告一段落,这一次的活动依然是公司统一在全国范围内开展的,而且营业部还制定了对营销团队开发客户的奖励方案,对银行网点银行员工介绍客户的奖励方案。我首先的工作就是统技所有的数据。在这次活动中,截止到5月1日,所有营销代表8名开户数共计199户,其中有效户100户,入金量472,7829元,在统计完每一个营销代表所开发客户的情况后,与经理核对,我又将银行员工介绍的客户挑选出来,按户进行现金奖励。其中,奖励的发放工作已经和经理共同发放完毕。

因为客户经理的离职,我去了农行进行驻点工作。在那里,我也深深的体会到了一名营销代表的内心感受。其实营销就是一种沟通,沟通的方式,沟通的时宜都需要自己去把握。尽量将客户对自己的反感程度降至最低,这样才能把握机会,让他乐意接受我们的产品。然而大家在沟通上或许表现的并不是很到位,有自尊心方面的原因,有性格上面的局限,有节奏上把握的不准,所以很多人并没有去有效的沟通,可能与之交流的仅仅只是一张无声的宣传单。有了这次的经历,再有自己的思索,因而也在后来交行的驻点工作中切实用到了。

服务部新入一名营销代表,培训工作开始了。除了每天下午对她进行基础培训之外呢,我想,我更多的是在向她传递我们这一行所需要的职业操守和对工作的态度。在每一次接听咨询电话,在每一次接待客户的工作当中,让她正真意义上的理解自己的工作是一种服务性质的工作。后来,我还单独带她进驻交行。和她分享我工作上的一些心得:什么样的客户有潜力,什么样的客户不值得去发掘,什么样的年龄层客户我们需要等等,在这些时间里,除了传授,我也通过了实践掌握了很多更深更实际的方法。

应全营业部号召,我们将尽量的安排客户迁往家中进行网上交易。开始时,只是采取闭市后教学的方式,很多人都是隔夜就忘,工作进展很慢。后来经过与营业部人员的沟通后,根据现有的条件,我们将现在的大户室单独辟出一间,起名为“网上交易实战室”,选在每天开市时间进行真实环境的培训,充分的调动了客户的积极性。目前,所有的培训工作仍然在继续,我手上的数据中也抓到了一些想回家的客户的信息。因此,六月份我将工作的重点放在了和这些客户的沟通上,让他们满意并且放心的回家做网上交易。

写工作总结的时候,正赶上央行继续加存款准备金率1个百分点,而且美国市场在油价飙升10美元的消息下出现暴跌,心情真的很沉重。但不管怎样,工作还是要继续,路还是要走下去。

证券公司月度工作总结

今天,是我们公司成长中的一个新起点。首先,我谨代表公司,向前来参加“公司年度工作总结表彰大会”的各位管理阶层人士、全体公司员工、新闻界朋友,以及一直以来支持我们公司发展的朋友们,致以衷心的感谢!

寒暑交迭,万象更新,倏然间岁月的年轮在不经意中又多划了一个圈。值此新年辞旧迎新的时刻,按照中国的传统习惯,人们总是免不了要为过去的一年做个系统的总结、回顾或者说是盘点,不论其形式如何,目的终归是期冀来年事业的与时俱进和兴旺发达。

今天,我们在这里隆重召开2014年工作会议暨2015年度总结表彰大会,主要任务是回顾成绩,总结经验,表彰先进,部署工作。在今天的大会上,我们表彰了一大批在2014年工作中涌现出来的先进集体和先进个人。首先,我代表公司,向今天受到表彰的先进个人表示热烈的祝贺!希望你们在今后的工作中,继续发扬吃苦耐劳、无私奉献、勇往直前的精神,发挥排头兵和中流砥柱的作用,为公司的改革发展继续做出新的更大的贡献!

刚刚过去的一年,随着我国60周年大庆的喜庆色彩帷幕的拉开,随着胡锦涛总书记提出的全面建设小康社会、开创建设有中国特色社会主义事业新局面的目标深入民心,催人奋进,激励和引领着全国人民在改革开放、三个代表和“科学发展观”重要思想的正确指引下,

我们公司,面对市场的快速变化,公司上下团结一致,奋力拼搏,认真落实科学发展观,坚持对抗金融风暴带来的影响,打了一场漂亮的安全效益翻身仗。我们不仅在上半年实现了扭亏为赢,而且全年销售收入突破了XX亿元,迈上了一个新台阶,标志着公司步入了一个新的发展阶段。过去的一年,面对繁重的扭亏增效任务,面对安全稳定的压力,各部门按照公司整体部署,促生产,抓管理、提效益,做了大量艰苦细致的工作,为公司打好安全扭亏翻身仗作出了巨大贡献,公司各项工作取得了丰硕的成果。尤其是我们可亲可爱的员工们,大家上下一心,想企业之所想,及公司之所需,想方设法扩大销售,千方百计提高经济效益,调动一切积极因素,促进事业发展。从稳固市场、扩大市场着手,从抢占市场、发展市场着眼,在竞争中求生存,在竞争中求发展,取得了较好的成绩和明显的效果,各项经济指标均创历史最好水平,在全省同行业中名列前茅,为公司争得了荣誉。2014年集团公司各行业取得的骄人业绩应归功于集团全体员工齐心协力、团结奋战、不懈努力的结果。在此,我代表公司董事会向一年来在各项工作中付出辛勤努力的公司广大干部职工,表示衷心的感谢!

下面,我就2014年证券公司的工作全面总结一下,同时讲讲2015年公司的工作计划。

一、2014年工作总结

2014年是全国上下抗击国际金融最关键的时刻,更是全国上下“保增长、扩内需、调结构”激情燃烧的岁月。2014年,虽然国内外经济形势复杂多变,但中国证券市场基本呈单边上扬的趋势,投资者普遍处于盈利状态。

在这样一个令人难忘的重要年份,我公司在市委市政府和市国资委的领导下,团结带领全体干部员工同心同德、开拓创新,密切关注宏观经济走势的新变化,准确把握证券行业发展的新态势,按照全年“坚定信心、抢抓机遇、科学管理、争先进位”的总体要求,深入学习实践科学发展观,内抓管理、夯实发展基础,外拓市场、增强发展后劲,坚定不移地推进公司“三步走”发展战略,进一步加强组织领导,完善制度,拓展经营方式和渠道,努力帮助投资者树立正确的投资理念、增强风险防范意识,进一步维护证券市场的稳定发展,取得了较好的工作成效,圆满完成了年初制定的各项目标任务。

在2014年国内外经济形势、我国资本市场形势和证券行业发展态势的大背景下,我们证券应该思考的问题就是针对我们公司取得的成绩,发现公司存在的问题,新的一年我们该如何做,才能做的更好,更出色!

现将公司2014年工作汇报如下:

(一)经济效益持续增长

今年1-9月,公司累计完成证券交易量7275亿元,同比增长87%,完成年度目标的182%,预计全年完成证券交易量近9000亿元;实现利润8.19亿元,同比增长34%,完成年度目标的205%,预计全年实现利润近10亿元,均大幅超额完成全年目标任务。其中经纪业务稳中有升,已实现利润7.55亿元,同比增长75%,特别是新推出的创业板客户签约率超过全行业平均水平,是创业板发行首日全国唯一一家没有差错的公司。自营业务审慎稳健,实现利润1.21亿元,收益率达40.3%,超过同期证券公司自营业务盈利平均水平。

(二)盈利结构有效改善

在紧紧抓住经纪业务这个“口粮田”和不失时机灵活操作自营业务的同时,大力发展固定收益、投资银行和资产管理业务。一是在成功运作“神州1号”理财产品的基础上,成功发行“神州2号”理财产品,募集资金10.16亿元;二是抓住国家大力发展企业债券的机遇,先后主承销了25亿元“09南钢联债”、20亿元“重庆地产”债券、10亿元“09交通债”、10亿元“09苏州汾湖债”等四只企业债券;三是股票保荐和主承销、“新三板”推荐、企业并购重组和财务顾问等项目多头并举,如IpO项目“超华科技”首发融资规模翻番、重组财务顾问项目“高淳陶瓷”顺利推进、新三板项目“清畅电力”成功挂牌等等,有效改善了公司盈利结构,增强了公司可持续发展后劲。

(三)发展平台和渠道逐步完善

公司迁址一年来,客户规模成倍高速增长,盈利和综合竞争能力不断提升,并完成了1家营业部的新设核准和1家营业部新设申请工作;获准发起设立“富安达”基金管理公司,筹建工作有序开展并计划与年内完成,争取明年上半年设计基金产品上市。与此同时,先后成立了深圳分公司、宁夏分公司,10家证券服务部先后顺利升级为营业部,并根据具体情况进行了迁址和改造,使得公司在全国各地的分支机构布局更加优化、合理。

(四)体制机制不断健全

一是通过聘请实力知名人力资源咨询机构,逐步建立起现代证券业科学的管理体制和薪酬激励机制,最大限度地激发了队伍活力;二是成功举办合规知识电视大赛,有效提升了合规管理工作水平;三是成功进行了网络与信息系统安全应急演练,赢得业内专家和监管机构的高度赞扬,有力保障了公司的安全稳定运营。

2014年,8月18日上午,由公司工会、团委、营销管理总部共同组织的“服务在我心中”主题演讲比赛成功举办。

(五)学习实践科学发展观活动取得实效

通过六个关键环节、十二项重点工作的深入开展,圆满完成了学习实践科学发展观活动学习调研、分析检查、整改落实等三个阶段的工作,群众满意率达99.84%,确实体现了“党员干部受教育、科学发展上水平、人民群众得实惠”的总体要求。

为回报社会,彰显证券扶贫帮困的优良传统,9月4日下午证券公司总裁带领副总裁人力资源部经理等一行走进社区,慰问了位于大行宫头条巷的宪福敬老院和韩品梅福建路敬老院的老年人,并将每人500元慰问金。

10月23日下午,“证券助学金”签约暨首批助学金颁发仪式正式举行。

(六)金融平台功能有效发挥

作为区域经济重要的金融机构,公司始终将促进区域经济建设发展为己任,不遗余力地发挥总部经济力量。一是先后为南钢、交通集团成功发行债券总计35亿元,帮助企业解决了资金困难;二是担任高淳陶瓷重组财务顾问,为企业的后续发展贡献力量;三是竭力推动高科技园区试点申报工作,为创新型企业融资搭桥铺路。

(七)“三个文明”建设协调发展

以隆重庆祝建国六十周年为契机,举行“唱响辉煌六十年文艺汇演”,赞美六十年来祖国建设的辉煌成就,展现证券良好的精神风貌和丰厚的文化底蕴。公司荣获2008年度“建设新有功单位”、市“A级纳税信用等级”,上海西藏南路、热河路、吴忠裕民大街、银川文化东街、银川凤凰北街、银川福州南街等6家营业部被评为省级“青年文明号”,连云港营业部和银川民族北街营业部荣获国家级“青年文明号”。证券大钟亭营业部等50个集体被市总工会授予“工人先锋号”荣誉称号。

我公司在“证券改革开放30周年征文比赛”的基础上,共推荐16篇获奖征文参加了市总的改革开放30周年征文比赛活动,结果12篇征文分获一二三等奖,名列全市之首。证券工会因组织工作得力被授予征文大赛“优秀组织奖”。

2014年11月,在市总工会2014年度新闻舆论宣传工作表彰大会上,我们证券工会再一次荣获2014年度市工会新闻舆论宣传工作“优秀单位”。

(八)加强组织领导

2014年初,公司就将强组织领导工作作为今年的重要工作来抓,要求各营业部从本部的实际出发,认真扎实地做好加强组织领导工作。要加强组织领导,要从底层抓起,营业部负责人亲自负责,各部门负责人积极参与,按照2014年的工作计划和客户特点,进一步狠抓落实,推动全公司工作取得了较大进展。上海新华路、张家港步行街、无锡五爱北路等多家营业部均成立了以营业部负责人为组长,各分部门负责人为成员的加强领导小组,并指定专人作为监督人,随时与公司负责人保持信息畅通,及时报告营业部加强组织领导建设工作进展情况,努力做好相关工作。

(九)将投资者教育贯穿于客户服务的各个环节,扎实做好日常工作

投资者教育工作不是表面文章,必须将这项工作贯穿到与客户接触的每个环节当中,从各个方面做好相关工作。今年以来,公司坚持以“专业服务,创造价值”为理念,在客户开销户、日常交易、资金存取、客户营销和服务等各个业务环节中,积极了解客户,服务客户,切实将投资者教育工作做实、做细。特别是经常通过问卷调查、电话回访以及客户关系管理系统了解和分析客户的风险承受能力和投资偏好情况,针对不同类型客户进行有针对性的投资者教育,取得了良好的效果。营业部将投资者教育工作进行分解,在日常业务工作中明确了营业部各岗位员工的相关工作职责,切实将投资者教育融入到客户服务的每个环节。

(十)采用多种形式,认真做好投资者服务工作

今年以来,各营业部纷纷利用投资者园地这一常规基地,加强投资风险揭示和证券知识、法律法规的宣传,根据市场实际情况和工作需要及时更新内容,不断完善投资者教育园地。同时公司充分利用公司网站适用范围广的特点,将法律法规、证券知识等内容发布在公司网站上,供投资者浏览下载。公司很多营业部还纷纷利用报刊、电视、报告会等多种形式积极开展投资者教育工作,介绍理财知识和技巧,提示投资风险,得到广大投资者的一致好评。

大钟亭、连云港通灌南路、银川文化东街等15家营业部通过与电台、电视台、报刊及网站等媒体合作,不断深化投资者服务工作。今年3月份,新华路营业部由于多年热忱专业的服务,还被市消费者协会和大众证券报社评选为地区投资者满意十佳证券营业部。

(十一)利用技术手段,推动公司业务工作迈上新台阶

公司2014年充分利用各种技术手段,通过多个渠道更有针对性地开展业务工作有利于扩大范围,提升工作效果。

公司于2014年初上线了客户关系管理系统(以下简称“CRM系统”),加强了对投资者的分析和研究,能够针对不同类型的投资者提出不同的服务方案,不断提高服务质量,同时也推动投资者教育工作迈上了新台阶。龙蟠路和新华路等营业部依托CRM系统,将营业部所有客户细分到员工名下,员工通过CRM系统细致研究自己所服务客户的操作习惯和风险承受能力,按照服务规范有针对性地为客户进行风险提示和服务,极大地提升了投资者教育工作的质量。

同时,公司的全国统一客服热线400-828-5888于2014年面向全公司推广,正在逐步取代原来各营业部分散的自助委托电话和人工服务号码。该客服热线可以提供自助委托、人工服务、账户查询、银证转账、修改资料和自助语音咨询等六大功能,规范了客户服务标准,提高了客户服务水平,并在日常的服务工作中积极做好业务工作,得到投资者的广泛好评。

(十二)完善投诉处理机制,构建多种投诉渠道,及时妥善解决投资者的投诉

在日常的市场营销和客户服务工作中,投资者对公司的相关工作不满意或者不理解是很正常的,因此及时妥善解决投资者的投诉是非常重要的。今年一季度以来,公司不断完善投诉处理机制,规范投诉处理流程,同时构筑多种投诉渠道,保护客户投诉的及时顺畅。公司所有营业部均在营业部场所显著位置张贴公司和营业部的投诉电话、传真、电子邮箱和其他相关信息,设置了投诉邮箱并定期检查,同时完善客户投诉处理流程,接受并妥善处理投资者的投诉,做好投诉记录。通过以上多种方式让投资者的投诉、意见能够在第一时间便予以妥善解决。

(十三)加强企业文化建设

打造百年老店,实现基业常青,必须有一个广泛认同、具有强大生命力的企业文化作为精神支柱和力量源泉。一是要通过领导班子的“龙头”示范效应和党政工团的共同作用,让公司“三步走”的企业发展战略、“规模适度、平台完整、业绩显著、特色鲜明”的企业发展目标、“团结一心、和谐相处”的人文环境、“稳健经营、规范运作”的经营理念、“艰苦奋斗、乐于奉献”的工作精神、“纪律严明、作风过硬”的从业准则、“绩效挂钩、按劳分配”的激励机制等企业文化深入大家心灵,提高员工对公司的认同感和归属感。要通过各种客户服务活动和媒体宣传活动,让公司“为客户提供满意服务,为员工提供发展空间,为股东提供稳定回报,为社会做出应有贡献”的企业历史责任延伸业内、社会,提高证券的知名度和品牌效应。

二、二0一四年初步工作打算

公司2014年采取积极措施提高企业的凝聚力、向心力和亲和力。坚持顺上扶下的原则和向管理要效益的方针。在董事会带领下,证券发挥集团企业整合效应。职工爱岗敬业,视集团为家,企兴家合。在2014年,公司坚持塑造企业一贯健康进取、脚踏实地、为社会尽自己一分力量的良好形象,打造集团品牌,巩固和发展企业市场,在质量中求生存,在竞争中求发展。提高企业经济效益,坚决完成2014年集团公司下达的各项经济指标。以效益为中心,把优质服务为前导,全面提高优质服务水平。同时,公司也注重搞好员工培训,提高员工业务技能和各行业企业管理干部的领导和管理水平,使企业在竞争中处于不败的地位。

过去的成绩是辉煌的,新的一年又如何呢?

对2015年国内外经济形势、我国资本市场形势和证券行业发展态势进行分析,我们可以看到证券面临的机遇和挑战。分析了公司面临的形势,总的来讲,当前我们面临的是一个机遇与挑战并存,机遇大于挑战,总体上有利于加快发展,回顾走过的2014年,无论辉煌还是失意,一切将成为过去,但是即将到来的2015年,我们必定要做得更好,更完善,让我们走得更稳健,步伐更有力。制定出2015年工作指导思想、工作要求和经营目标、主要工作思路和具体措施将是摆在我们面前最为关键的工作。

总的来说,2014年公司在取得一定成绩的同时,也在工作中也遇到了一些问题,有待研究并在实践中探索解决方法,比较突出的问题包括:一是客户分层分类服务工作亟待加强,公司和各营业部如何进一步细分客户并做好客户服务和业务工作有待改进;二是现有的业务套餐内容、方式尚难以满足投资者个性化的需求,业务创新的针对性有待加强;三是与其他机构在证券工作的合作方面有待加强。但无论遇到什么问题,证券都将完善自我作为一项日常的、长期的工作来落实,从切实保护投资者合法权益和利益的角度出发,增强投资者的风险意识,维护投资者权益,提高投资者抵御风险的能力。继续巩固和完善所取得的成绩。

(一)上半年工作指导思想与工作要求

2015年上半年的工作指导思想是:继续贯彻公司年初制订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨,集中精力抓创利,坚定不移压费用“的指导方针,集中资源推进优势创利业务,积极培育新的利润增长点。

(二)2015年的工作思路

继续集中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务,确保超额完成全年经营指标;同时加强创新研究,积极推进收购兼并与资产治理业务,培育新的赢利点,为2015年实现跨越式发展奠定扎实的基础。

(三)2015年的经营目标

全年实现总收入比2014年要超过100万元。其中:经纪业务总部实现收入15万元;固定收益总部实现收入2,500万元;投资银行总部实现收入1,900万元;企业融资部实现收入700万元;证券投资部实现收入1,300万元。

(四)2015年采取具体措施

(1)加快推进增资扩股工作,为争取创新试点券商创造条件

抓住证券行业价值回升的有利时机,加大公司推介的力度,加快与有意向的投资机构洽谈的进度,积极与现有股东和监管机构进行沟通,推动增资扩股工作进入实质性阶段,争取在年内实现突破;同时继续全力应对有关诉讼案件,为争取创新试点券商创造条件。

(2)继续推进优势创利业务的大力发展

1、经纪业务

实现营业收入XXX万元;客户托管资产总量达到XXX亿元,市场占有率达到8‰。

要以提高客户价值为宗旨,以推动经纪业务的健康、可持续发展为重点。一方面以风险控制确保业务健康发展,另一方面,通过多样化赢利模式的探索,逐步改变经纪业务“靠天吃饭”的局面,获得稳定的收入来源,减少收入的波动性,成为公司稳定的赢利来源。

巩固地区优势,提高市场占有率。完善落实经纪业务准事业部制的考核、激励体系和治理制度,对营业部的经营治理绩效进行定期跟踪、分析和督导,让业务人员“走出去、动起来”。在加强客户资产盘活、提高现有客户价值量的同时,绝不能抱定仅守住现有客户的心态,而应大力开拓新的客户资源,增加客户存量,优化客户结构。非凡在占有垄断优势的广西地区,要加大机构客户开发力度,通过持续的区域营销活动开拓新客户。

大力推进客户分类治理,提供分层次针对性的咨询服务。通过客户分类,分析不同类型客户的需求,通过与研究所、资产治理部和其他部门合作,设计和提供针对性的咨询服务。一方面完善资讯产品品种、内容和形式,重点加强针对高端客户的核心资讯开发;另一方面,要借助信息技术的支持,建设公司级的咨讯服务平台,实现资讯共享、实时发布,将人工、短信、电子邮件、纸张等形式的传播渠道进行整合,建立多样化、差异化的咨询服务体系。

加强新产品、新业务的研究与培训,构建综合销售平台。不断丰富经纪业务的产品线,提高对新业务的快速反应能力。充分利用国海富兰克林的合作优势,加强基金产品的培训、推介,继续加大基金产品的销售力度;探索权证、ETF、股指期货等新产品的营销和服务方法并大力推广;对市价委托等交易制度创新要保持高度的敏感,加强跟踪、消化;积极协助总部业务部门开展企业融资、财务顾问、债券分销等业务,将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓的分支机构。

推动客户经理制,打造销售队伍。推行经纪人制度是行业发展的大势所趋,经纪业务要认真研究行业内实施经纪人制度的经验和教训,探索适合公司的销售队伍建设模式,推动部分营业部的客户经理制试点,逐步完善客户经理招募、培训、治理、支持的体系,为建立一支具有适度规模和较强开拓能力的销售队伍打好基础。

2015年公司内部管理进一步加强,信息技术平台建设进一步推进。2014年按照业务归属,公司精简管理机构与管理岗位,整合资源,充实一线业务部门,提高了公司工作效率。风险控制以审计部牵头,成立了公司风险控制委员会,建立了从立项、决策到执行、反馈的科学流程与一体化风险控制体系,使风险控制覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节,在实际工作中收到一定成效。公司加大IT平台建设投入,启动了集中交易、CRM、广域网升级、办公自动化、公司网站升级等大型项目,投资规模是公司成立以来最大的一次,对公司实现可持续发展以及开展创新业务具有重要意义。2015年将进一步完善信息建设。

告别2014年,回首载浮载沉、激荡变换的业界风云,我们可以毫无愧色地说,证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过,众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意,尽管前程还颇多艰险,但路是一步步走出来的,过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。

展望2015年,我们证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言?券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时,也为我们提供了大好的机遇;而我们证券具备了抓住机遇的素质,充分具备抓住机会的智慧和魄力。

新的一年,我们证券将啸傲中国,走向世界!让我们为证券的一份子而欢呼自豪吧!

证券公司月度工作总结

号角相闻,告别2014年业界风云;战鼓催发,迎来更富挑战的2015年。站在新一年的起点,南京证券继往开来,正确把握券业发展大势,振奋精神、周密运筹,以必胜的信心和有效的准备积极应对挑战,拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源深度整合为突破口、以发展缔造新希望的序幕。

2014年是新中国成立60周年,是经过改革开放30年发展又一个新的起步之年,也是全国上下抗击国际金融最关键的一年,更是全国上下“保增长、扩内需、调结构”的重要一年。一年来,在力度空前的经济刺激措施作用下,世界经济从急跌到企稳回升,开始由衰退走向复苏。在国家扩大内需、促进经济平稳较快增长一揽子计划的带动下,我国经济形势总体呈现出启稳向好势头,仍保持8%的较高增长。资本市场内外部环境逐步改善,各项改革和监管措施的正面效应逐渐明显,市场运行中的积极因素不断增多,稳定健康发展的态势日趋明显。宏观经济形势成为决定市场走势的主要因素,市场运行情况与宏观经济基本面契合度不断提高。新股定价市场化程度明显提高,创业投资引导机制正在形成,以市场化为导向的资源配置、价格发现、资本约束机制逐步强化,市场自我调节能力有所增强。经过综合治理,证券行业规范运作水平显著提升,财务状况总体稳健,经受住了市场深幅调整的考验。随着我国资本市场影响力和吸引力的增强,一些境外公司希望在中国上市,一些国内企业也希望通过资本市场实现走出去战略,为继续深入推进资本市场国际化、提高我国资本市场国际竞争力带来了重要的发展契机。

一、强抓机遇,应对挑战,努力保持又好又快发展

回首2014年这个令人难忘的重要年份,我公司在市委、市政府和市国资委的领导下,团结带领全体干部员工同心同德、开拓创新,密切关注宏观经济走势的新变化,准确把握证券行业发展的新态势,按照全年“坚定信心、抢抓机遇、科学管理、争先进位”的总体要求,深入学习实践科学发展观,内抓管理、夯实发展基础,外拓市场、增强发展后劲,坚定不移地推进公司“三步走”发展战略,取得了较好的工作成效,圆满完成了年初制定的各项目标任务。

(一)抓中心,经济效益持续增长。今年1-9月,公司累计完成证券交易量7275亿元,同比增长87%,完成年度目标的182%,预计全年完成证券交易量近9000亿元;实现利润8.19亿元,同比增长34%,完成年度目标的205%,预计全年实现利润近10亿元,均大幅超额完成全年目标任务。坚持把经纪业务作为公司赖以生存和发展的支柱,作为公司渡过漫漫熊市的坚强“堡垒”和“口粮田”,以改革激发活力,服务提升影响力,转型提升竞争力,以客户增值为原则,加强传统业务的客户开发和客户盘活工作。组织资源加强了咨询服务的组织和推广工作,积极开拓新业务,抢占客户资源,培养新利润增长点。经纪业务稳中有升,已实现利润7.55亿元,同比增长75%。特别是新推出的创业板客户签约率超过全行业平均水平,是创业板发行首日全国唯一一家没有差错的公司。自营业务审慎稳健,实现利润1.21亿元,收益率达40.3%,超过同期证券公司自营业务盈利平均水平。

(二)抓调整,盈利结构有效改善。在紧紧抓住经纪业务这个“口粮田”,不失时机灵活操作自营业务的基础上,大力发展固定收益、投资银行和资产管理业务。一是大力发展资产管理业务。发挥专业技能,集中精力加强对“神州1号”的运作管理,为投资者创造一个好的回报,打响了南京证券理财品牌。在成功运作“神州1号”理财产品的基础上,成功发行“神州2号”理财产品,募集资金10.16亿元;二是积极发展投行业务。努力做好了争创效益、增强后劲、打牢基础、提升水平等“四篇文章”。抓住国家大力发展企业债券的机遇,加强重点项目的推进,先后主承销了25亿元“09南钢联债”、20亿元“重庆地产”债券、10亿元“09南京交通债”10亿元“09苏州汾湖债”等四只企业债券。加强重点业务、重点区域的项目开发与储备,增强持续发展能力。重点加强南京、沈阳、北京中关村、苏州高新区等国家级开发区“三板”业务项目开发工作,以及重庆、南京、吴江、襄樊等发达地区IpO项目和债券融资项目的系统性开发工作。加强投行系统的基础管理工作,不断健全完善日常管理、业务流程、风险控制等基础建设,进一步修订细化大投行系统绩效考评制度体系,使之更加科学、合理和完善;三是稳步发展固定收益业务。在宽松货币政策、投资回报率维持低位的环境下,股票保荐和主承销、“新三板”推荐、企业并购重组和财务顾问等项目多头并举,如IpO项目“超华科技”首发融资规模翻番、重组财务顾问项目“高淳陶瓷”顺利推进、新三板项目“清畅电力”成功挂牌等等,有效改善了公司盈利结构,增强了公司可持续发展后劲。

抓好债券主承销项目的发行工作,积极参与银行间市场交易,扩大已有份额,创造更多的效益,打造了南京证券固定收益业务特色。

(三)抓平台,发展渠道逐步完善。南证期货公司迁址南京一年来,充分利用背靠大股东、与公司期货IB业务平台融为一体,总部新迁南京、营业环境和硬件设备涣然一新等有利条件,从基础管理工作入手,以建设一支业务精湛、作风过硬的专业团队为突破口,实施第二次创业,在全面建设和盈利能力上实现了质的飞跃和提高。客户规模成倍高速增长,盈利和综合竞争能力不断提升,并完成了1家营业部的新设核准和1家营业部新设申请工作;获准发起设立“富安达”基金管理公司,筹建工作有序开展并计划与年内完成,争取明年上半年设计基金产品上市。与此同时,先后成立了深圳分公司、宁夏分公司,10家证券服务部先后顺利升级为营业部,并根据具体情况进行了迁址和改造,使得公司在全国各地的分支机构布局更加优化、合理。

(四)抓体制,管理机制不断健全。一是通过聘请实力知名人力资源咨询机构,逐步建立起现代证券业科学的管理体制和薪酬激励机制,建立健全系统、规范、科学的绩效考评体系,深化以市场化为取向的各项业务工作激励机制改革。经纪业务加大营业部负责人和员工激励机制改革力度,投行业务完善大投行体系下薪酬分配制度改革,研究所推行工作绩效考核制度。通过科学、公平、有效的激励机制改革,充分调动一切积极因素,最大限度地激发了队伍活力,形成强大的合力,推动公司整体目标的实现。二是成功举办合规知识电视大赛,有效提升了合规管理工作水平;三是成功进行了网络与信息系统安全应急演练,赢得业内专家和监管机构的高度赞扬,有力保障了公司的安全稳定运营。

(五)抓学习,学习实践科学发展观活动成效显著。通过六个关键环节、十二项重点工作的深入开展,圆满完成了学习实践科学发展观活动学习调研、分析检查、整改落实等三个阶段的工作。一是学习调研贴近实际。坚持把理论学习作为学习科学发展观的重要方法,教育引导公司员工进一步深化对科学发展观精神实质、深刻内涵的认识和理解,努力在吃透精神、领会实质、武装头脑、提高认识上下功夫。先后组织全体人员集中学习《毛泽东邓小平江泽民科学发展观论述》、《科学发展观重要论述摘编》、胡锦涛等中央领导同志有关重要讲话及其他相关学习资料。大家在认真参加公司统一组织的集中学习同时,坚持集中学习与个人自学相结合,学习文件与撰写读书笔记相结合,学习讨论与集中交流相结合,努力提高学习效果。学后,都写出心得体会,并相互交流。二是分析检查深入透彻。在深入学习调研的基础上,领导班子召开了专题民主生活会,深入查找了领导班子和个人在思想观念、体制机制、精神状态、工作作风等方面的不足,开展了严肃认真的批评与自我批评,提出了进一步推动证券科学发展、加强领导班子自身建设的工作思路。充分运用专题民主生活会成果,形成了高质量的分析检查报告,查找出了公司在贯彻落实科学发展观方面的突出问题并进行了深入剖析。三是整改落实重点明确。为抓好整改落实工作,公司制定了《关于深入学习实践科学发展观整改落实方案》,针对查找的突出问题,制定了整改措施,做到了每个问题都有着落。对每一条整改措施,都明确了整改目标、时限要求以及主要责任人和责任部门,确保整改措施真正落到实处、见到效果。同时,本着边学边改、边查边改的原则,在活动期间,办成了几件群众普遍期待的好事实事,群众满意率达99.84%,确实体现了“党员干部受教育、科学发展上水平、人民群众得实惠”的总体要求。使学习实践活动收到了初步成效。

(六)抓融资,平台功能有效发挥。作为南京区域经济重要的金融机构,公司始终将促进南京区域经济建设发展为己任,不遗余力地发挥总部经济力量。始终高度重视创新业务的发展,把它作为改善公司盈利模式的关键点和突破口。重点做好融资融券业务资格申请、股指期货IB业务的准备、股权直投业务研究和资格申请工作,积极关注融资融券业务的政策动向,及时掌握动态,力争在第一时间内抢占市场,并确保不出任何大的风险。一是先后为南钢、南京交通集团成功发行债券总计35亿元,帮助企业解决了资金困难;二是担任高淳陶瓷重组财务顾问,为企业的后续发展贡献力量;三是竭力推动南京高科技园区试点申报工作,为南京创新型企业融资搭桥铺路。

(七)抓文化,“三个文明”建设协调发展。为进一步促进公司企业文化的知行合一,变为员工的自觉行动,公司注重发挥党政工团齐抓共管的整体作用,组织了多层次多样化的文体活动,进一步活跃了公司氛围,全体员工士气振奋,对公司目标、发展战略有了高度认同,形成了“比上进,比创利,比贡献”的积极向上的良好内部文化氛围。以隆重庆祝建国六十周年为契机,举行“唱响辉煌六十年文艺汇演”,赞美六十年来祖国建设的辉煌成就,展现南京证券良好的精神风貌和丰厚的文化底蕴,活跃了员工文化生活,增强了团队凝聚力、战斗力。深入开展了“爱岗敬业、遵纪守法”职业道德教育、反腐倡廉教育和保密教育活动,全年未发生一起违法违纪案件。广泛开展“争先创优”活动,公司荣获2008年度“建设新南京有功单位”、南京市“A级纳税信用等级”,上海西藏南路、南京热河路、吴忠裕民大街、银川文化东街、银川凤凰北街、银川福州南街等6家营业部被评为省级“青年文明号”,连云港营业部和银川民族北街营业部荣获国家级“青年文明号”。体现了南京证券逢旗必夺、争先进位的企业文化,成为全国金融行业群众性精神文明创建活动的典范。

告别2014年,回首载浮载沉、激荡变换的业界风云,我们可以毫无愧色地说,南京证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过,众志成城、满怀喜悦收获过。过去的一年,经过全体干部员工的共同努力,公司经营业绩保持良好,行业地位、社会形象日渐提升,员工精神面貌奋发向上,各项工作全面发展。所有这些成就的取得离不开各级领导机构的关心和支持,更离不开全体干部员工的辛勤努力和无私奉献。在此,我代表公司董事会、总裁室和党委,向长期关心支持南京证券发展的各级政府、监管机构和社会各界表示衷心的感谢,向公司全体干部员工致以崇高的敬意,并通过你们向你们的家属表示诚挚的慰问!

二、工作中存在的问题和不足

虽然我们一年来取得了较好的成绩,但我们要保持清醒的头脑,要熟悉到公司整体的业务实力还不强,与竞争对手还存在一定差距,对与公司战略目标的实现还有相当的距离,还存在一些不足和问题。一是资源整合与业务协同的力度尚需加强。尚未建立有效的跨部门业务合作的机制。业务协作的操作流程、成本分摊、收入分配等无章可循,导致业务协作的动力不足,效率偏低。缺乏统一的协调治理。资源整合与业务协作主要仍局限于部门自发地推动,公司整体层面上没有进行系统的规划和组织,推动资源共享、资源调度的力度还不够。

二是客户综合开发与服务进展缓慢。在业务开发与客户服务的过程中,主要还是各部门各自为阵,没有形成“兵团作战”的优势,非凡是对于核心客户的综合需求把握不足,信息沟通和协调机制不畅,在挖掘经纪业务客户的投行业务价值,对投行业务客户提供企业综合理财服务方面,还需要进一步探索和推动。

三是对创新业务的前瞻性研究不足,对市场的快速反应与应变能力有待提高。随着市场创新力度加大,新产品、新业务会越来越多,对券商的业务模式和竞争格局可能产生深远的影响。各相关部门对新产品、新业务的敏感度不高,缺乏前瞻性的研究,对业务人员的新产品培训没有到位,也没有进行必要的人员和项目的储备,对市场的快速反应和应变能力不足。四是内部管理仍需改进。公司的管理总体上还比较粗放,不够精细。公司缺乏统一的、有组织的品牌宣传与推广。品牌建设跟不上业务发展的需要。尽管有些工作还不尽如人意,尽管前程还颇多艰险,但路是一步步走出来的,过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。

三、坚定信心,科学管理,再创又好又快发展新辉煌

一元复始,万象更新。2015年,是全面贯彻中共十七大精神,深入落实科学发展观的重要一年,也是实施“十一五”规划的最后一年,做好今年的工作意义重大。展望2015年,南京证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言?这是由外围环境和内在因素综合决定的。刚刚闭幕的中央经济工作会议指出,要保持宏观经济政策的连续性和稳定性,继续实施积极的财政政策和适度宽松的货币政策,可以预见,今年全国经济将会保持一个平稳较快增长的态势。随着国务院“一揽子”计划的深入推进,不仅为整体经济发展,也将为证券业的发展带来难得的机遇。中国资本市场在波浪起伏中正逐步走向成熟,建设和发展强大而又稳定健康的资本市场已越来越成为各级领导机构的一致共识。在中国经济率先复苏、发达经济体复苏暗流涌动的大背景下,预计2015年的中国资本市场将会演绎更加精彩美妙的乐章。南京证券初步具备了抓住机遇的素质,充分具备抓住机会的智慧和魄力。实现南京证券又好又快的发展,为南京社会经济作贡献,是一个崇高而伟大的使命。2014年末,公司组织力量针对券业发展趋势深入探讨解决公司资源整合、业务转型等事关未来生存发展的深层次问题,为2015年的发展绘就了攻坚图。可以预见,新的一年,公司将实施一系列在南京证券发展史上具有深远影响的变革和创新,新一年的新希望,即将现出曙光。我们决心团结一心、抢抓机遇,把创新发展的劲头鼓得更足、氛围造得更浓、思路理得更清、工作干得更实,努力创造无愧于历史、无愧于时代、无愧于未来的业绩,逐步将南京证券建设成为规模适度、平台完整、业绩显著、特色鲜明的现代金融企业。在券业资源整合的关键时刻,公司又显示出抢抓机遇的智慧和魄力。

2015年工作的指导思想是:坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,全面贯彻科学发展观,在市委、市政府和市国资委的领导下,密切关注宏观经济走势的新变化,准确把握证券行业发展的新态势,审时度势、抢抓机遇,坚定不移地推进公司“三步走”发展战略,坚定不移地发展中介业务,拓展平台和渠道建设,健全完善体制机制,推动公司上市,建设企业文化,科学管理、合规经营,切实保证企业安全运营、持续发展,再创南京证券的新辉煌。经营目标任务是:证券交易量5000亿元,利润4亿元。其中,经纪业务利润5亿元,证券投资业务收入5000万元,投资银行业务收入3000万元,固定收益业务收入3000万元,资产管理业务收入2000万元。主要工作思路和具体措施是:

(一)坚定不移地发展中介业务,改善盈利模式

只有牢牢把握资本市场中介服务这一基本定位,大力发展证券经纪、资产管理、承销保荐等“卖方”业务,严格控制证券投资等“买方”业务,才能抵御变幻莫测的市场风险,避免公司遭受重大的经济损失。

一是以转型和培育核心竞争力为抓手,巩固经纪业务的支柱地位。实现由通道模式向服务模式的转变,建立客户服务管理的长效机制;建立和完善经纪业务标准化服务平台,整合服务资源,形成整体优势;规范和壮大证券经纪人队伍建设,构建宏大的证券营销网络,提升核心竞争力。

二是以壮大队伍和承揽项目为抓手,做大做强“大投行”业务。围绕争创效益,做好“重点项目推进”这篇文章,特别是要努力抢抓国家大力发展创业板、新三板的机遇;;围绕增强后劲,做好“项目开发和储备”这篇文章,特别是要加大南京高新区试点工作力度和南京企业融资工作力度;要以打造固定收益业务特色为抓手,在债市相对低迷期争取在可转债项目和项目区域拓展两个方面取得突破,并积极做优、做强债券二级市场和银行间市场,从而实现“大投行”业务发展规模化,2015年达到全行业中位线水平,获取直投业务资格;围绕打牢基础,做好“加强基础管理”这篇文章。进一步明晰投行管理组织架构,健全完善日常管理、业务流程、风险控制等规范建设,建立一套科学的、有竞争力的薪酬激励机制;围绕提升水平,做好“打造团队核心竞争力”这篇文章。打破保代人员紧缺瓶颈,不惜代价壮大保代队伍,2015年公司保荐代表人要达到10名以上。同时要加大专业骨干和“三板”人才的引进和培养力度,不断提升员工的执行力、专业能力和管理能力。

三是以做优产品、做大规模为抓手,多发资产管理业务理财产品。集中精力做好“神州1号”、“神州2号”产品,努力为投资者创造更多的回报,打造南京证券品牌;多途径想办法加强营销、投资、研究三支队伍建设,全面提高资产管理综合水平;以设立资产管理业务分公司为方向,采取有效措施做大做强资产管理业务规模,2015年争取发行2个理财产品。

四是以控制风险、稳健操作为抓手,审慎做好证券投资业务。注重加强技术分析和研究,注意节奏、控制风险,提高资金的使用效率和投资回报率。重点围绕经济复苏、通胀预期中的投资热点,加强对公司分支机构周边上市公司调研的广度和深度,抢先别人一步,注重价值挖掘,把握买进时机,享受成长收益。

与此同时,高度重视创新业务的发展。一方面及时把握政策动向,积极做好股指期货IB业务和融资融券业务资格申请的准备工作;另一方面将在全公司开展股指期货实战演练,加强融资融券内部测试工作,确保这两项业务一旦推出,万无一失。

(二)坚定不移地拓展平台和渠道建设,完善发展平台

一是支持南证期货公司建设和发展,通过开设新的营业网点、引进专业人才、健全完善基础管理等措施,增强其核心竞争力,早日实现与公司现有营业渠道的有益补充。二是集中精力、投入人力和财力抓紧基金公司的筹建工作,争取早日发行基金产品,逐步形成生产力。三是加强对已升级营业部的业务发展和基础管理的指导和扶持,使他们早日迈上正常的发展轨道。并加强市场调研,有针对性地适时调整网点布局,最大限度地发挥每一个营业部的最大作用。四是根据业务需要和区域实际情况,分门别类、建章立制,有效发挥宁夏分公司、深圳分公司应有职能。与此同时,建立上海分公司,促进上海区域的业务发展。

(三)坚定不移地健全完善体制机制,促进可持续发展

一是实行新的组织管理体系和激励机制。将已经确立的新的组织管理体系付诸实施,实行更加科学合理的薪酬管理制度,增强机制活力和吸引力,促进公司持续发展。二是加强合规管理和风险控制。通过风险控制系统监测、合规和稽核检查,强化风险管理和合规管理,切实防范经营风险、法律和合规等“小概率”风险,保证公司安全运营。三是完善网络与信息技术保障机制。时刻牢记“网络与信息技术是证券公司的‘心脏’,一刻也不能停止跳动”的道理,采取有效措施保证大集中模式下信息技术系统安全运行。与此同时,注重加强技术研究和开发,为公司业务发展提供行业领先的、可靠的技术支撑。

(四)坚定不移地推动公司上市,实现第三步发展战略

上市,不仅能有效地弥补公司资本金的不足,建立长效的资本补充机制,提升公司规模扩张能力和风险防范能力,而且可以促进治理结构的完善、运行机制的健全。目前中国证券行业已进入了资本为王的新时代,“资本扩张-业绩增厚-估值提升-资本扩张”的发展机制越来越成为证券公司持续发展的基本模式。我公司资本实力还不够大,在监管机构以净资本为核心的监管模式下,改制上市不仅是公司进一步壮大资本实力的需要,也是证券行业竞争的必由选择。因此,我们将抓紧时间清理规范公司股权,加快公司改制上市工作进程,争取早日实现上市的目标,为公司发展赢得更多的机会和更广阔的平台。与此同时,进一步扩大对外交流,深入研究对外开放以后券商竞争的格局、未来发展模式和运行方式,积极寻求国际交流和合作,研究引入海外战略投资者、设立境外机构的可行性,为下一步启动国际化战略、发展海外业务做好准备。

(五)坚定不移地建设企业文化,实现基业长青

打造百年老店,必须有一个广泛认同、具有强大生命力的企业文化作为精神支柱和力量源泉。新的一年,要通过以下几方面加强企业文化建设:要以学习贯彻十七大四中全会精神为契机,进一步加强领导班子建设,不断提高思想政治素质和政策理论水平,完善决策程序,提高决策能力。要发挥党群部门作用,增强思想政治工作的针对性和实效性,大力开展理想信念教育、形势与任务教育,及时化解改革过程中的矛盾与困难。要广泛动员员工开展企业文化的学习讨论活动,时刻铭记公司经营理念、价值观念和传统作风,集中创新创效智慧,凝聚方方面面力量,艰苦奋斗,勤俭创业。要以群众喜闻乐见的业余文化生活为载体,寓教于乐,增强员工的集体荣誉感和归属感。要深入开展公司形象宣传和先进集体、先进个人事迹宣传,让全体员工牢记公司光荣而艰难的成长历程,以及公司员工的奋斗足迹,在共同事业的感召下进一步促进思想观念的和谐、整体利益的和谐、共同事业的和谐。深入开展创建“文明单位”、“青年文明号”等活动,推动群众性精神文明建设的蓬勃发展。

同志们,新的一年,机遇与挑战并存,机遇大于挑战;我们面前有困难,更有战胜困难的信心和方法;征途之中有风险,更有应对风险的经验和力量。我们面临着难得的市场发展机遇,既要巩固前期的经营业绩和优势,又要积极培育新的利润增长点,为明年的各项工作打好稳固扎实的基础。新起点、新希望。站在2015年的起点,让我们满怀信心,以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更奋发的姿态、更勤奋敬业的精神和更充沛的干劲,向我们的既定目标进发!

证券公司年度报告


证券公司年度报告内容与格式准则

第一章 总则

第一条 为规范证券公司年度报告的编制及信息披露行为,保护公司股东和债权人的合法权益,提高证券公司财务信息质量,根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《企业会计准则》等法律、法规,及中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的有关规定,制订本准则。

第二条 凡根据《公司法》、《证券法》规定经批准设立的证券公司(以下简称公司)应按照本准则的要求编制年度报告,并在每个会计年度结束之日起4个月内向中国证监会报送。

已公开发行证券的公司除执行本准则外,还应按照公开发行证券的公司信息披露有关规定编制与披露年度报告。

未公开发行证券的公司还应按照本准则第四章要求编制并向社会公开披露信息。

第三条 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并就其承担个别和连带的法律责任。

第四条 本准则是对公司年度报告编制和披露的最低要求。

对年度报告使用者有重大影响的信息,公司均应披露。

在不影响披露内容完整性和妨碍阅读的前提下,公司可采用相互引证的方法,对各相关部分的内容进行适当的处理,以避免不必要的重复。

第五条 公司年度报告中的财务报表应经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计,有关审计报告应由该所盖章,并由两名注册会计师签名盖章。

编制合并财务报表的公司,纳入合并范围的企业和特殊目的主体的年度财务报表,以及对公司财务报表有重大影响的联营企业、合营企业的年度财务报表,也应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计。

中国证监会要求的其他专项报告也应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计。

第六条 公司必须在年度报告中全文转载注册会计师的审计意见,不得随意修改或删节会计师事务所和注册会计师已签发意见的财务报表。

第七条 公司在编制年度报告时还应遵循如下一般要求:

(一)年度报告中引用的数字应采用阿拉伯数字,有关货币金额除特别说明外,指人民币金额,并以元、千元、万元、百万元或亿元为单位。

(二)公司可根据有关规定或其他要求,编制年度报告外文译本,同时应保证中外文文本的一致性,并在外文文本上注明:;本报告分别以中、英(或其他语种)文编制,在对中外文文本的理解上发生歧义时,以中文文本为准。

(三)年度报告封面应载明公司名称、;年度报告的字样、报告期年份,也可载有公司的外文名称、徽章、图案等。

年度报告的目录应编排在显著位置。

年度报告目录应标明各章、节的标题及其对应的页码。

(四)公司编制年度报告时可以图文并茂,采用柱状图、饼状图等统计图表,以及必要的产品、服务和业务活动图片进行辅助说明,提高报告的可读性。

第八条 编制合并财务报表的公司,年度报告正文中披露的数据应以合并报表数据为基础。

按照监管要求需用母公司数据计算和编制的内容除外。

第二章 年 度 报 告

第一节 重要提示、目录和释义

第九条 公司应在年度报告显要位置作出如下(但不限于)重要提示:

;本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并就其承担个别和连带的法律责任。

如有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整的,应当声明:;×××无法保证本报告内容的真实、准确、完整,并说明理由。

同时,单独列示未出席董事会审议年度报告的董事姓名及原因。

公司负责人、主管会计工作的负责人及会计机构负责人(会计主管人员)应声明并保证年度报告中财务报表的真实、准确、完整。

如果执行审计的会计师事务所对公司财务报表出具了非标准审计意见,重要提示中应增加以下陈述:

;××会计师事务所为本公司出具了带强调事项段的无保留意见(或保留意见、无法表示意见、否定意见)的审计报告,本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明,请注意阅读。

第十条 公司应对可能造成报告使用者理解障碍以及特定含义的术语做出通俗易懂的解释,年度报告的释义应在目录次页排印。

第二节 公 司 概 况

第十一条 公司应披露如下简介:

(一)公司的法定中、外文名称及缩写;

(二)法定代表人、总经理;

(三)注册资本、净资本和各单项业务资格;

(四)公司注册地址,公司办公地址及邮政编码,公司国际互联网网址、电子信箱;

(五)公司董事会秘书的姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱。

第十二条 公司应简要介绍其历史沿革,主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况。

第十三条 公司应采用图表或其他有效形式,简要介绍其组织机构,包括公司总部的主要职能部门、境内外分公司、境内外子公司等。

还应披露境内外重要分公司、子公司的地址、设立时间、注册资本(或营运资金)、负责人、联系电话等。

第十四条 公司应披露其证券营业部的数量和分布情况等。

第三节 财务和业务数据摘要

第十五条 公司应采用数据列表方式,披露合并财务报表和母公司财务报表主要项目的期末数(本年数)、期初数(上年数)和增减百分比。

主要财务数据和指标的排列应从左到右,左起为报告期的数据。

第十六条 公司应披露的主要财务数据包括但不限于:资产总额、负债总额、所有者权益总额、营业收入、净利润(归属于母公司所有者的净利润)、其他综合收益,以及与期初或上期数据相比变动超过30%的重要项目。

公司应披露的主要财务指标包括但不限于:净资产收益率、每股收益等。

第十七条 公司应按照监管部门的有关要求计算净资本、风险资本准备及相关风险控制指标,并列示期初数和期末数。

若监管部门在报告期内修订相关计算标准,期初数应按照新标准重新计算列示。

第四节 管理层报告

第十八条 公司管理层报告中应对财务报表的数据和其他必要的统计数据,以及报告期内发生和未来发生的重大事项进行讨论、分析,可以采用逐年比较、数据列表或其他方式对相关事项进行列示,便于报告使用者了解其财务状况、经营成果及未来变化情况。

公司披露管理层报告应当遵守以下原则:

(一)披露内容应当可靠,引用数据、资料应当依据充分。

如引用第三方的数据、资料,应当关注其权威性,并注明来源;

(二)披露内容应当具有充分的决策相关性,在全面分析公司各项主要业务的基础上,着重关注公司业务创新、重大投融资等在报告期内的执行情况和未来计划,有利于报告使用者充分了解公司未来变化趋势;

(三)披露内容应当具有充分关联性,结合公司的外部环境(如宏观环境、行业政策、行业地位或区域市场地位等)和内部条件(如业务规模、经营区域、技术、人员等)对公司的经营成果和财务状况进行针对性的讨论、分析,保持内在逻辑的一致性;

(四)鼓励公司披露对业绩敏感度较高的关键业绩指标,分析指标的假定条件、计算方法、选取依据,以及变化原因和趋势;

(五)讨论、分析不应简单重复财务报表的内容,而应当侧重分析重要的经营指标和财务指标,重点披露实质性内容、已知的重要趋势和不确定性;

(六)语言表述平实,清晰易懂,力戒空洞、模板化。

第十九条 公司应分析披露报告期内主要业务的经营概况、业内竞争状况、所处的市场地位和核心竞争力等,以及公司为应对报告期内经济环境和市场状况的变化,对主要业务做出的重大调整。

公司可按照业务条线、区域等原则披露分部报告信息,包括分部的营业收入、成本、营业利润的构成、相对于上一报告期的变化情况及其变动原因。

第二十条 公司应披露报告期内破产重整,兼并或分立情况;子公司、分公司、营业部和特殊目的主体等设立和处置情况;重大的资产处置、收购、置换、剥离情况;重组其他公司情况等,以及这些活动对公司业绩的影响。

第二十一条 公司应披露在报告期内业务创新情况,分析其对公司经营业绩和未来发展的影响,以及如何进行风险控制。

第二十二条 公司应披露其主要的融资渠道、长短期负债结构以及为维持流动性水平所采取的措施和相关的管理政策,同时分析其融资能力、或有事项及其对财务状况的影响。

第二十三条 公司应分析报告期内现金流转情况,包括经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量及其主要影响因素。

第二十四条 公司应针对自身特点,遵循关联性和重要性原则,分析影响其业务经营活动的各项重大风险因素,如政策性风险、业务模式风险、信用风险、流动性风险、市场风险等,以及这些风险因素对本报告期及未来业绩的影响,并说明已经或计划采取的应对措施。

第二十五条 公司应说明动态的风险控制指标监控和补足机制建立情况,报告期内风险控制指标触及预警标准、不符合规定标准的情况及采取的整改措施、整改效果。

第二十六条 公司财务报表被会计师事务所出具非标准审计意见的,公司应就所涉事项作出说明,独立董事、监事会对此说明有不同意见的,还应披露其不同意见。

公司作出会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的,应披露变更、更正的原因及影响,涉及追溯调整的,应当披露对当年和上年度经营成果的影响和财务状况的累计影响。

第二十七条 公司应披露报告期内利润分配政策的制定、执行或调整情况,说明利润分配政策是否符合行业有关规定、公司章程及审议程序的要求。

第二十八条 鼓励公司主动披露积极履行社会责任的工作情况,包括公司在保护债权人、职工、客户等利益相关者合法权益方面所承担的社会责任,以及公司在社会公益事业方面所采取的措施。

公司已披露社会责任报告全文的,仅需提供相关的查询索引。

第五节 其他重要事项

第二十九条 公司应披露本年度被处罚或公开谴责的情况,包括公司及其董事、监事和高级管理人员被证券期货监管机构、相关自律组织采取行政处罚或公开谴责,以及被财税、外汇和审计等部门作出处罚的记录等。

第三十条 公司应按如下要求披露报告期内诉讼和仲裁事项:

(一)对以前年度和本报告期内发生但尚未结案的重大诉讼、仲裁事项,应逐项披露其进展情况、涉及金额、是否形成预计负债及对公司未来的影响。

对已经结案的重大诉讼、仲裁事项,公司应披露其具体内容、审理结果和执行等情况;

(二)如报告期内无重大诉讼和仲裁事项,公司应明确陈述;本年度公司无重大诉讼和仲裁事项。

第三十一条 公司应披露其关联方情况,以及按照日常交易、投资、债权债务等业务类别,简要披露报告期内关联交易相关金额、余额等情况。

第三十二条 公司应披露报告期内各单项业务资格的变化情况。

第三十三条 公司应披露可能影响其财务状况和经营成果的主要表外项目(如担保、抵押、质押、融资合约、重要的承销合同等)的总金额及有关情况。

第三十四条 公司应披露报告期内聘任、变更会计师事务所情况。

若有变更会计师事务所的,应说明变更的原因。

公司应分项披露归属于报告期和报告期内实际支付的年报相关审计费用情况,以及目前的审计机构和签字会计师已为公司提供年度财务报表审计服务的连续年限。

第三十五条 公司应披露如下重大资产负债表日后事项:

(一)公司股东、董事、监事及高级管理人员变动情况;

(二)年度分配预案或决议;

(三)重大投融资行为;

(四)重大诉讼、仲裁事项等;

(五)企业合并或处置子公司;

(六)其他可能对公司的财务状况、经营成果和现金流量发生重大影响的情况。

第三十六条 以合并口径计算,公司的子公司发生的本节所列重要事项,应当视同公司的重要事项予以披露。

第六节 股本(资本)变动及股东情况

第三十七条 公司应详细披露其股本(或实收资本)在报告期内的变动情况,包括增资扩股、重组合并、股权转让等,应披露相应的批准文号、投资者投入或重组置换资产的概要描述等。

第三十八条 公司应披露如下股东情况:

(一)报告期末股东总数;

(二)报告期末持有本公司5%以上(含5%)股份(股权)的股东名称、年度内股份(股权)增减变动情况、年末持股数量(出资金额)及百分比、所持股份(股权)的质押或冻结情况。

若持股5%(含5%)以上的股东少于10名,则应列出至少前10名股东的持股情况。

如前10名股东之间存在关联关系,应予以说明;

(三)对报告期末持股10%(含10%)以上的前5名法人股东,应详细介绍股东单位的法定代表人、总经理、主营业务、注册资本。

若股东为自然人的,应介绍其姓名、国籍、是否取得其他国家或地区居留权、最近5年内的职业及职务等。

第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

第三十九条 公司应披露现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的姓名、性别、年龄、任期起止日期、期初和期末持有本公司股份、股票期权、被授予限制性股票数量、年度内股份增减变动量及增减变动原因。

独立董事应单独注明。

第四十条 公司应披露现任董事、监事和高级管理人员的简要工作经历。

董事、监事和高级管理人员在股东单位及除股东单位外的其他单位任职或兼职情况,包括其职务及任职期间。

第四十一条 公司应披露报告期内离任的董事、监事和高级管理人员的姓名和离任原因。

第四十二条 高级管理人员包括总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书及实际履行上述职务的人员。

第四十三条 公司董事会下设各类专门委员会的,应披露委员会的人员构成情况。

第四十四条 公司应披露董事、监事和高级管理人员薪酬管理的基本制度、决策程序以及薪酬情况,包括报告期末每位现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员在报告期内计提的薪酬金额、实际获得的薪酬金额、薪酬延期支付和非现金薪酬情况。

第四十五条 公司应简要介绍母公司和主要子公司的员工情况,主要包括:员工人数、人员分布(例如研究人员、投行人员、经纪业务人员、资产管理业务人员、证券投资业务人员、财务人员、信息技术人员等)和教育程度等。

第四十六条 公司应披露委托经纪人从事客户招揽、客户服务相关情况,包括管理模式、经纪人人数等。

第八节 公 司 治 理

第四十七条 公司应简要披露报告期内股东会或股东大会、董事会会议、监事会会议情况及决议内容。

第四十八条 公司应披露董事、监事的履职情况,包括报告期内董事、监事参加董事会、监事会会议的次数、投票表决等情况。

公司应简要披露报告期内每位独立董事履行职责的情况,如独立董事出席董事会、股东会或股东大会情况、独立董事曾提出异议的有关事项及异议的内容、独立董事对公司有关建议是否被采纳的说明。

第四十九条 公司应披露董事会下设各类专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议。

第五十条 公司应披露公司合规管理体系建设情况,合规、稽核部门报告期内完成的检查稽核情况。

第九节 内 部 控 制

第五十一条 公司应披露董事会关于内部控制责任的声明,并披露建立财务报告内部控制的依据以及内部控制制度建设情况。

第五十二条 公司应披露经董事会审议通过的内部控制自我评价报告,披露报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况,包括缺陷发生的时间、对缺陷的具体描述、缺陷对财务报告的潜在影响,已实施或拟实施的整改措施、时间及整改效果。

第五十三条 公司应披露会计师事务所对公司内部控制的意见,若与公司自我评价报告意见不一致的,公司应当解释原因。

第三章 财 务 报 表

第五十四条 财务报表至少应当包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益(或股东权益)变动表和附注。

第五十五条 公司财务报表的编制应遵守《企业会计准则》、《企业会计准则——应用指南》和本准则所附的《证券公司财务报表附注编制的特别规定》等有关规定。

第五十六条 编制合并财务报表的公司,除提供合并财务报表外,还应提供母公司财务报表。

第五十七条 公司提供的财务报表中会计数据的排列应自左至右,最左侧为最近一期数据。

表内各主要报表项目应标有附注编号,并与财务报表附注编号相一致。

财务报表的金额单位应为人民币元。

第五十八条 公司提供的财务报表应加盖公司公章,由公司负责人、主管会计工作的负责人及公司会计机构负责人(会计主管人员)签名并盖章。

第四章 年度报告公开披露信息

第五十九条 未公开发行证券的公司应向社会披露按照本章要求编写的年度报告公开信息、审计报告正文以及经审计财务报表(不含附注)。

第六十条 公司应披露如下简介:

(一)公司的法定中、外文名称及缩写;

(二)法定代表人、总经理;

(三)注册资本和各单项业务资格;

(四)公司注册地址,公司办公地址及其邮政编码,公司国际互联网网址、电子信箱。

第六十一条 公司应披露如下股东情况:

(一)报告期末股东总数;

(二)期末持股前5名的股东名称、持股比例。

第六十二条 公司应简要介绍其历史沿革。

第六十三条 公司应简要介绍其组织结构,包括公司总部的主要职能部门、境内外分公司、境内外专业子公司等。

第六十四条 公司应概要披露其证券营业部数量和分布情况等。

第六十五条 公司应简要介绍母公司和主要子公司员工的有关情况,主要包括:员工人数、人员分布和教育程度等。

第六十六条 公司应对其资产质量、流动性情况、负债状况以及重要的投融资活动进行简要分析。

第六十七条 公司应概要披露报告期内各项业务的经营概况和公司所处的市场地位等。

第六十八条 财务报表被会计师事务所出具非标准审计意见的,公司应就所涉事项作出说明。

第六十九条 公司应披露内部控制自我评价报告结论和注册会计师对内部控制的意见。

第七十条 公司应披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,至少包括:

(一)薪酬管理的基本制度及决策程序;

(二)年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况(独立董事需单独列示);

(三)薪酬延期支付和非现金薪酬情况。

第七十一条 鼓励公司主动披露积极履行社会责任的工作情况,包括公司在保护债权人、职工、客户等利益相关者合法权益方面所承担的社会责任,以及公司在社会公益事业方面所采取的措施。

公司已披露社会责任报告全文的,仅需提供相关的查询索引。

第五章 附则

第七十二条 本准则自2014年1月1日起施行。

原《证券公司年度报告内容与格式准则》(证监会公告〔2008〕1号)、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第6号——证券公司财务报表附注特别规定》(证监发〔2000〕76号)、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第8号——证券公司年度报告内容与格式特别规定》(证监发〔2000〕80号)同时废止。

"证券公司季度工作总结"延伸阅读