天可补，海可填，南山可移。日月既往，不可复追。在某一段时间之中，我们经历了很多的事，我们一般会在事情结束之后写一篇总结，总结就是将一个人的所作所为简单阐述，那么，大家有写过关于总结的范文吗？下面，我们为你推荐了2018年风险控制部年度总结范文，还请你收藏本页以便后续阅读。
****年，风险控制部在公司领导的关怀和各部门同事的大力支持下，按照公司总体工作思路和部署，努力工作，克服人员调整频繁给工作带来的不便，完成了申保项目保前实质性考察、法律文件审核及签署、组织项目论证会、拓展新业务品种、不良项目的处臵等一系列工作。现将一年来的主要工作总结如下：
一、主要工作内容
(一)引入专业人才，加强风控制度建设
1、****年，我部顺利引进两名专业人才，为建设高效的风控团队、为提高风控工作质量奠定了基础。
2、通过与领导、投资部同仁的多次沟通以及实践中的不断探索，风险控制工作目前已经形成较为完整的流程。我部根据实际情况修订了《风险控制制度》，进一步规范了风险控制流程，完善了流程中的格式文本，包括《风险评估报告》、《投资部项目质量分析自评表》等。
3、在投资部门的配合下修订了《项目投资管理制度》，将《风险控制制度》所制定的风险控制流程与措施融入《项目投资管理制度》，使风险控制工作变得更加日常化与具体化，在进一步规范公司项目投资工作的同时，完善了公司的风险控制体系。
(二)揭示拟投资项目风险
1、汇总各投资部门的立项申请表，及时收集项目立项资料并进行初步风险分析，及时与投资部门交流意见以便更好地筛选项目。
2、督促投资经理及时提交项目具体资料，并做进一步的风险分析，向项目组列示问题清单，向公司内审会出具拟投资项目的风险评估意见，为内审会提供决策依据。
3、对拟投资项目进行现场风控调查，实时与项目经理沟通，落实项目可能存在的风险点，在此基础上撰写项目风险评估报告提交至投资决策委员会与风险控制委员会，作为项目判断依据。
4、负责风险控制委员会的会务工作，及时向风险控制委员会提交项目资料，汇总委员评审意见。按月向风险控制委员会报送工作简报，以便委员及时了解公司投资情况。
(三)关注已投资项目情况
1、收集、汇总2010年已投资项目的资料，对每一家企业2010年的经营情况都进行了具体的分析，并撰写《2010年已投项目经营情况报告》，以便管理层更好地了解已投项目的进展。
2、实时关注已投资项目风险点，多次与项目负责人、企业方沟通情况，并提出相应的建议，必要时与律师商议解决措施。撰写相关的专项情况报告。如港海建设的资产注入问题、鑫达银业重大问题等。
(四)加强法务事项管理
1、按公司管理制度的要求进行常规的合同审核。
2、与法律顾问沟通协调，督促其及时为我公司处理法务事项，包括合同的审核与出具法律意见、项目投资的法律风险咨询等。
3、建议聘请了法律服务机构指派律师在公司坐班，有效提高公司法务事项的处理效率。
(五)协助各部门的工作
1、根据项目调查的需要，为投资部门在投资过程中涉及的财务、税务问题提供咨询，并联系中介机构进行法务与财务尽职调查。
2、为公司基金募资事宜提供财务、税务相关协助工作，并督促法律顾问提供法务支持。
3、就公司资产评估、审计、验资等事宜联系事务所并就相关问题进行沟通协调。
总结过去的一年，风险控制部做了一些工作，但与公司领导要求以及公司业务的发展需要相比，我们清醒的认识到还有较大差距，主要表现在以下几个方面：
(一)风控业务工作流于形式，甚至成为业务部的附属部门。 由于两个部门人员紧张，业务量大，有时工作出现两个部门交叉进行，许多项目为了赶进度导致风控部许多审核工作无法按时有序进行。我们认为严格完备的业务流程和手续是我们最后的风险屏障，我们每一个业务人员都应该遵守，不应流于形式、颠倒顺序。回顾以往的工作，我们部门的工作人员出现与业务部门人员沟通少，发现问题碍于怕影响工作效率而没有及时提出。严格完备的业务流程和手续在短时间内可能会影响工作进度和效率，但是这种工作习惯的养成正是我们工作可以大胆有序开展的前提和保证。
(二)未及时督促业务部门开展保后检查。
今年以来，受担保业务压力和人员变动影响，在保项目的常规保后管理基本停止，风险控制部也没有及时督促业务部门做好保后检查工作。导致没有及时发现风险的存在，发生了不良项目的代偿。
(三)风控人员自身理论水平和专业知识有待进一步提高。 随着公司业务的开展，对高素质专业人才的需求越来越大，风险控制部今年人员调整频繁，从制约了风控业务的全面开展。至今缺少备律师资格或有实际法律工作经验的法学毕业生，来处理法律文件的审核等法律事务。现有人员相关知识面较窄，应该加强理论知识、国家政策、业务技能等方面的学习和提高。
(四)制度虽有，执行欠佳。
今年，风险控制部根据实际情况相继制定了相关的制度和表格。但是执行力度不够，迫使一些制度成了摆设。好的制度重在执行,如果执行力度不够,再好的制度也等于零。我们反思执行力不够的原因有两方面：
1、制度本身的缺陷：制度与企业现实脱节，缺乏执行基础;
2、执行制度的人的问题，人对制度的重视程度不够，缺乏执行的动力。
总之，在新的一年里，我们将按照公司的安排，尽最大努力来完成各项决策的具体实施，加强业务学习，认真开展工作，不断提高加强风险防范的能力，为公司的加快发展贡献一份力量。
风险控制部
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风控部门年度工作总结
总会有些事情是不能控制的，风险总是存在的。做为管理者会采取各种措施减小风险事件发生的可能性，或者把可能的损失控制在一定的范围内，以避免在风险事件发生时带来的难以承担的损失。风险控制的四种基本方法是：风险回避、损失控制、风险转移和风险保留。以下是工作总结之家整理的相关资料，希望帮助到您。
公司领导及各位同事，大家好：
20xx年是不平凡的一年，也是我们华夏汇通公司业务大力扩展、更上一个台阶的一年。在经历了20xx打基础、20xx谋发展的阶段后，20xx年公司根据市场、政策及时调整了方向，进而迎来了企业的高速发展阶段。
众所周知，20xx年，我公司经历了一些变化，既有外部的，信贷行业市场环境以及政策方面的变化，也有内部的，人员和经营管理方面的变化。变化，这两个字既是危机也是机遇，古人云“打铁还需自身硬”，在公司领导支持下，在公司各部门同事的通力协助下，我们经受住了考验，履行了公司赋予的职责，完成了20xx年度的答卷。借此机会，我个人想向各位领导、各位同事，在日常工作中对我风控工作的支持与协助表示衷心的感谢。
20xx年，我部按照公司所制定业务理念和工作方针，结合我部实际情况，克服了人员少、工作量大的实际问题，对风控制度进行了梳理重建、依据公司新时期业务需要重新完善了流程体系；对业务报批、岗位职责的确立、贷前实地考察、组织评审上会、资料文件审核、贷中监管、贷后检查等各项工作进行了重新规范。在与各部门的相互配合与共同努力下，克服了种种困难，在政策及市场环境急剧变化的情况下，圆满、优质地完成了今年我部的各项工作。现将一年来的主要工作总结如下：
第一大点加强制度建设、重新梳理流程体系
20xx年下半年度，我部针对原有的业务及风控体系在实际操作过程中所产生的问题，进行了规纳、梳理和修改，形成了更加符合业务需要及公司风控要求的新流程体系。新流程体系设计的目标是：
1.在新政策、新市场环境下，依托公司提出的业务导向，对业务操作流程重新做出定义和规范；
2.促进公司业务的规范发展，在有效控制风险的前提下，提升业务部门及风控部门的运营能力及运营效率；
3.依据新业务规范的要求，对业务实行分层管理并确立管理责任体系。
据此，为了更好的完成上述目标，我部编写了《20xx年信贷风险指引及业务指导意见》。在《指引》中，首次确立了正常业务与非标准业务的分类标准，明确了对不同类型业务的管理责任划分。同时，《指引》也对业务流程进行了重新规划，对今后开展的业务亦具有规范和指导意义。
第二大点、对其它风控相关事项的管理
本年度，我部除了风控日常工作之外，还完成了一些其他与风控体系相关的管理的工作，具体有以下：
（一）法律法规及业务规范
1.规范合同文本
针对对以往检查中出现的贷款合同和法律文件不统一的情况，风控部配合法务部门，根据公司以及法律法规方面的要求，重新进行了合同文本的修订，向业务部门提供了统一规范的合同文本。
2.规范过桥业务流程
20xx年度，除了进一步做好传统的抵押、信用贷款业务的风险管理之外，风控部还针对已有的过桥业务，进行了流程和操作上的梳理和规范。针对过桥业务各环节的风险点，制定出一系列业务细则和风控要求，建立起一套贴合业务需求且符合公司风控要求的模式。
3.拟定股权业务流程、完善手续
由于公司业务发展的需要，我司又拓展出了股权类业务。风控部通过对新业务的了解及研究，配合业务部制定了针对股权质押及股权转让类业务的法律范本，拟定了新业务办理流程，并完善整理了针对上市公司/非上市公司股权质押的业务办理流程及相应的登记手续。
（二）日常业务培训
除法律专题培训外，风控部还组织了多次的培训解答会，培训解答了例如上会审批、股权登记办理等新的业务及操作流程规范等等。通过这些培训解答，业务部门在工作中可以更好、更快地了解掌握相应的工作要点。
（三）问题业务的处置
本年度，在做好法务管理工作的基础之上，风控部对一笔已进入诉讼阶段的贷款进行了处置，处置情况如下：
1.刘玲庭借款本金13万元违约的处理结果
借款人刘玲庭2015年4月向我司申请租金贷18万元用于经营，到期后对其中的借款本金13万元及欠息逾期不还。借款人于2016年2月办理了商铺转让，我司收回转让租金及押金共计￥124,220元用以冲抵其所欠的本息，并对剩余的借款本金￥26,528元继续向借款人追讨。由于2016年5月之后开始无法联系上借款人，在联系未果的情况下，风控部于2016年9月12日正式向朝阳法院下辖的南磨房法庭提起民事诉讼，并于20xx年2月3日开庭审理。20xx年3月20日南磨房法院公告判决，判处刘玲庭及郑春锦在判决公告的7日内归还我司借款￥25974.21，以及以此为基数的借款利息及滞纳金（按利率2%/月，从2016年8月17日起至实际支付完毕之日止），另外判处刘玲庭夫妻承担我司预缴的案件受理费464元及公告费560元。
同时，我部对刘玲庭留弃在天雅女装市场的货品进行了处置，共取得处置款￥3,480元整。截止到该款项缴纳到财务之时，我司已收回总计金额20万4354元。
第三大点风控部门20xx年计划
综上所述，我部在20xx年度做出了一些工作，有针对性的重新梳理了公司业务整体的流程、规范。与此同时，也发现了一些问题和有待改进的不足之处。我部在即将来到的20xx年中，关注的问题有以下几点：
1.文本尚未规范
经过重新修订后，相关法律文件和内部文件已做到规范统一。但一些具体条款、委托书、决议、补充协议等函件类文件还可能存在适用性的问题。因为业务需要，此类函件经常需要依据业务进行修改，因此存在遣词造句不规范、自主修改不报风控、法务审核等问题。又因此类函件属于贷款资料中比较重要的要件，因此这种未能进行统一规范的现状带来了一定的操作和管理上的风险。后期我部将以各部门意见及客户反馈，根据工作中实际发现的问题，协调法务部门对相关文件进行修改优化，早日拿出泛用性较强、规范化的样本。
2.有待加强部门之间的沟通协调
在贷前及贷中，各部门的沟通协调依然存在一定问题，下一步应做好业务部门、风控部门、各级领导的信息传递和协调沟通，做到流程的真正畅通。另外，我部重新编写的《指引》也明确了业务分类标准以及管理责任，对各类业务的分级及管理责任的适用性还有待观察。
总结
上述是我部发现的，并计划将在20xx年度重点完善的问题。我部将联合、协调其它部门，针对上述问题进行研究摸索，争取早日拿出一套贴合业务实际操作并且行之有效的解决方案。
【保密风险评估管理制度】10.2.1风险评估管理制度
本页是工作总结之家最新发布的《【保密风险评估管理制度】10.2.1风险评估管理制度》的详细范文参考文章，觉得应该跟大家分享，这里给大家转摘到工作总结之家。
10.2.1风险评估管理制度编号：
版本：
发布日期：
xxx汽车修理厂
风险评估管理制度
实施日期：
风险评估管理制度
1目的
为了识别、影响xxx汽车修理厂职业健康的源，确定、更新《重大危险源清单》，为公司职业安全健康目标的制定和危险源的控制提供依据。
2适用范围
本制度适用于xxx汽车修理厂在各项管理、生产和服务过程中风险评估与控制。
3编制依据和术语
3.1编制依据
（1）《职业健康体系规范》
（2）《生产过程危险和有害因素分类及代码》 （3）《企业职工伤亡事故分类标准》 （4）《事故伤害损失工作日标准》
（5）《企业职工伤亡事故经济损失统计标准》 （6）其他依据
3.2术语
（1）事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其它损失的意外情况。
（2）事件：造成或可能导致事故的情况。
（3）危险源（危害）：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
（4）相关方：关注组织的职业安全健康状况或受其影响的个人或团体。
（5）风险：某一特定危险情况发生的可能性与后果的组合。
（6）风险评估：评估风险大小及确定风险是否可允许的全过程。
（7）安全：免除了不可接受的风险的状态。
（8）可容许的风险：组织根据法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。
4.机构与职责
4.1组织机构
（1）设立风险评估小组 组 长：总经理
副组长：分管安全生产副总经理
成 员：安全管理、设备管理部门、生产管理部门、技术管理部门、工会有关人员。
4.2职责
1）各部门负责人组织本部门进行危险源的识别、评价、确定和更新，并将结果填入《危险源辨识及评价表》，书面报送安全管理部门。
2）安全管理部门负责对全公司的危险源做进一步辩识、汇总、登记及评价。
3）安全管理部门负责组织各部门负责人、安全生产管理人员以及熟悉工艺、设备、电器仪表等相关专业技术人员进行风险评价。
4）安全管理部门负责确认重大危险源清单。
5详细规定
5.1评价时机
（1）常规活动每年一次（一般不超过12个月）。
（2）非常规活动开始之前及遇有下列情况应在开始之前：
1）新建、改建、扩建项目；2）技术改进项目；3）生产设施的变更项目。
5.2评价依据
（1）有关安全生产法律、法规 （2）设计规范、技术标准
（3）企业的安全管理标准、技术标准 （4）企业的安全生产方针和目标
5.3风险评估方法
（1）安全评价表法，该评价方法，适用于所有部门员工。
(来自: 在 点 网)（2）风险的定量评价采用《重大危险源辨识》（GB18218-2009）中4.3条款和LEC评价法进行，LEC评价法适用于安全管理部门及危险辨识人员。
风险级别D=L×E×C
L——发生事故的可能性大小（见表1）。
E——人体暴露在这种危险因素中的频繁程度（见表2）。
C——如果一旦发生事故会造成的损失后果（见表3）。
D——评价危险性大小（见表4）。
D值越大，说明危险性越大，需要增加安全措施。当风险评估的最终危害性分值D≥160时，评价为重大风险，必须加以整改。
下页 余下全文(转载于: 在点 网)以上就是这篇范文的全部内容，涉及到评价、危险、部门、安全管理、安全、事故、风险评估、风险等范文相关内容，希望对网友有用。
廉政风险防控工作总结范文
廉政风险防控
为进一步规范干部职工的廉洁从政，加大从源头预防和治理腐败的力度，为板桥经济社会又好又快发展提供有力的纪律保障，我镇按照县委办公室、县政府办公室《关于进一步推进全县廉政风险防控工作实施方案〉的通知》部署，在全镇范围内开展廉政风险排查防控工作，取得了明显成效。现将工作情况总结如下：
一、加强领导，制定工作方案
县廉政风险防控工作会议后，镇党委主要负责人主持召开了党委专题会议，传达县廉政风险防控工作会议精神，研究布置我镇廉政风险防控工作。成立了由镇党委书记任组长，镇长、纪委书记任副组长，镇领导班子其他人员为成员的廉政风险防控管理工作领导小组。领导小组下设办公室，镇纪委书记兼任办公室主任。制定了《**廉政风险管理防控工作实施方案》，使该项工作有计划、分步骤有序开展和落实。
二、提高认识，做好宣传发动工作
召开廉政风险防控工作动员会议，镇党委主要负责人作了动员讲话，宣讲廉政风险防控工作的重要意义，让每一位干部尤其是领导干部充分认识到开展廉政风险防控工作的重要意义。镇纪委负责人传达了县廉政风险防控工作会议精神，并根据《**廉政风险管理防控工作实施方案》对今年的廉政风险防控工作进行了安排部署；要求全体干部职工认真领会会议精神，明确任务，确保廉政风险防控工作顺利开展。
三、突出重点，认真查找廉政风险点
我镇于8月上旬开始在全镇各站所室全面开展廉政风险防控工作，通过召开动员会议，成立领导小组，广泛宣传推进廉政风险防控工作的重要意义和基本要求，在全镇领导、干部中营造出积极支持和主动参与推进廉政风险防控工作的良好氛围。
（一）规范职责权限，优化权力结构。为使岗位职责明确、权责明晰，打好廉政风险排查基础，镇上利用干部工作例会，开展了3次业务，使干部深刻理解职权涵义，结合"三定方案"确定的职责，进一步清权确责。对本单位各岗位的职能职权进行重新梳理，摸清权力底数及行使权力的依据、程序和时限，并将各项权力运行过程以流程图的方式进行了明确。目前，共梳理职权52项，其中单位29项、内设机构23项，绘制流程图52张，其中内部流程图30张，外部流程图22张。
（二）抓住关键环节，扎实开展廉政风险排查与等级评定。紧紧围绕事权、人权、财权等涉及到的重要领域、重点部位和关键环节、关键岗位，采取自己找、同事帮、领导提、组织审的工作方法，按照规定的程序、环节、要素从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境五个方面，深入查找和分析筛选廉政风险，切实找准风险点，确保廉政风险排查工作层层推进、全员覆盖。镇上12名科级领导、10个站所、47名干部分别从单位、岗位、业务流程等方面进行了两轮廉政风险排查。
（三）区别情况，评定等级风险。风险点排查后，全镇领导干部按照风险点评定标准，按照"高、中、低"三个档次进行了风险点等级评定，对各自风险点防控措施进一步进行了完善。通过廉政风险排查、风险等级评定工作，基本掌握了我镇廉政风险底数，()为建立廉政风险预警系统、廉政风险分级管理和风险动态监督打下了良好的基础。
四、完善防控措施，建立风险防控机制
在查清、查全、查深廉政风险的基础上，对可能在行政、业务、管理、岗位等环节上发生的廉政风险情况进行常态化分析。在认真梳理职责权限、业务流程基础上，结合效能风暴行动的开展，建立健全"三重一大"议事规则，制定防范措施20条，修订15项，实行了廉政风险承诺公示，全体领导干部针对各自岗位风险面向社会进行公开承诺。
五、查找不足，努力做好今后工作
尽管我镇在廉政风险防范管理工作中取得了一定成绩，但仍存在一些不容忽视的问题：一是有些领导干部、党员对开展廉政风险防范管理工作的目的、意义及任务不甚了解，存在抓不抓廉政风险防范管理工作无关紧要的思想。有的同志认为这是领导干部的事，自己无职无权与我关系不大；有的部门负责人认为单位没钱没有腐败的条件。二是廉政风险防范管理工作各项制度还有待进一步完善，还没有一套科学、合理，适合不同岗位的考核标准。今后，我镇将继续按照县纪委的工作要求，紧密结合我镇实际，创新工作措施，扎扎实实地把廉政风险防控工作抓紧抓实，通过有效地防控，确保实现干部队伍素质不断提高，打造廉洁高效政府，为推动全镇科学发展、和谐发展、跨越发展、更好更快发展提供保证。
