内控述职报告

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内控管理岗述职报告

尊敬的领导、各位同事：

我是公司内控管理岗的员工，很荣幸有机会在这里向大家汇报一下我的工作情况。

作为内控管理岗，我的主要职责是负责深入各个部门进行内控安排，制定和执行实施计划，确保公司内部的业务流程和风险管理达到规范化、标准化要求。

一、工作内容

1. 制定内控合规规章制度

为确保公司运营过程的合规性，我不断完善各项规章制度。针对公司出现的潜在风险，我会及时制定相应的规章制度，以确保公司的经营行为符合各项法律和业务规定，规范公司内部管理和运营方针。

2. 推进公司内部流程的标准化

我会对公司各项核心业务流程进行分析、评估和重新构建，以制定新的标准化模式，及时消除各类业务风险，确保公司在业务流程中达到最优化的经营效益。

3. 对公司内部管控机制进行跟踪、监督和整改

我负责对公司内部控制机制进行持续跟踪和监督，及时调整和完善公司内部管理办法和流程。例如、加强员工的合规纪律意识，防范内部公司人员违规操作行为，以保护公司各项利益的安全。

二、工作成效

1.有效推进内部管理

我所推出的标准化运营模式和体系，有效提高了公司内部流程的表现和管理，使得公司内部运作更加清晰、高效。

2.强化内部风险防范和管理

通过对公司内部各类风险的详细分析和对策措施的整合，加强了内部风险管控，构建了系统化的内部风险管理机制，实现了对公司内部风险管控和防范的全面和规范化管理。

3.理顺内部管理流程，提升行业竞争力

推出的标准化流程体系，有效提升了公司的运转速度和管理质量，让公司的内部竞争力得到进一步提高。同时，潜在的风险安排和内部体系建设，使得公司的执行力进一步增强。

三、存在的问题

1. 需要持续完善公司内部流程

尽管公司已经取得了不少的业绩提升，但是，在未来的发展中，我会持续完善公司的内部流程和管控体系，以确保公司在竞争中提交出最好的优质资源和创新产品。

2. 持续推广内部规章制度

为了保障公司内部各项规章制度得到实质性的贯彻和实施，我会持续推广内部规章制度，以提升公司员工的合规性意识和纪律性，使得公司在各项社会学指标中进一步提升

按照原则，只有付出努力才能得到回报，在日常工作中报告是必不可少的工具。报告的存在使我们能够分析和学习工作规律，以提高效率。无论是对于初学者还是经验丰富的专家来说，了解“内控述职报告”都是非常必要的。我们的网站将持续更新，欢迎您收藏并关注我们的最新动态！

内控合规是银行稳健运行的内在要求，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障我们自己切身利益的有力武器。做为进行两年多的柜员，我深刻体会到合规意义的重大。进一步认清了岗位职责、净化了思想、提高了业务能力。从而结合我平时在工作中的实际情况，对职业道德诚信，合规操作意识和临督防范意识有了更深一层的学习心得。总结如下：

（1）加强合规文化学习，落实合规制度。形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要。按照“一岗双责”的要求，认真履行岗位职责，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。而内控合规的规章制度是基础框架，是我们柜员进行合规操作的前提，是我们金融几十年经营教训的精华。贯彻落实内控合规制度执行是提升经营管理水平的需要，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。

（2）提高自身业务素质，加强风险象环生防范意识。银行的发展要以合法、合规经营为前提，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，加强自身业务素质的培养，就是从源头上认识内控合规文化。我们柜面制度虽然健全，但我们的经营大持续，我们的业务在拓展，难免有一些制度不完善，这就要求我们不断加强自身的积累，资源共享，第一时间对新业务进行了解认识。做为一线的把关柜员更需要增强内控合规意识，狠抓基础内控管理，促进依法合规经营，利用金融系统身边发生的案例进行现身说法，始终保持清醒头脑，自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。

（3）强化柜面风险象环生管理工作，深入开展内控合规教育，提高风险防范意识和自我保护意识的＇教育。认真学习各项规章制度，严格按照操作规程办理业务，从思想、经营理念，全面风险管理、职业道德和行为习惯上培育良好风险的控制，形成一种风险管理从有责的内控氛围。牢记“银行十大违规”，认真开展规范化服务，对一些细节问题、难点问题要进行专项学习。对当前的业务经营和柜台服务形势

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为全面提升全行内控管理水平，强化全员内控意识，邮储银行铅山县支行按照省市分公司、省市分行有关“内控建设年”活动方案要求，及时成立“内控建设年”活动领导小组，组织全行员工于日前在支行二楼大会议室召开“内控建设年”活动启动会议暨20xx年“内控达标年”活动部署。

会议由县支行行长主持，分三个流程进行。首先由负责“内控建设年”活动的牵头部门传达上级行指导思想，即通过20xx年至20xx年在辖内开展以“内控达标年”、“内控优化年”和“内控提升年”为主题的内控建设活动，有效梳理制度和流程，健全邮银内控管理体系和长效机制。然后由分管领导对全体职工宣读了20xx年“内控达标年”活动实施方案，着重强调“三个对标，一项考试”，即与上市规范对标、与监管要求对标、与内控评价对标和全员内控知识考试。最后，由该支行“一把手”做了全面、详细的活动动员总结发言，发言指出，要高度贯彻上级行活动指导精神，重视内控合规工作，强化内控体系建设，巩固过去三年开展的“合规大讨论”、“合规大行动”和“合规回头看”活动成果，牢牢结合“两个加强、两个遏制”回头看活动、“十条严禁”等合规思想，看好自家门、做好自身事。

会后，该支行按照上级活动安排，积极组织员工认真学习总行下发的《内控达标年学习手册》，用心撰写学习体会，并要求10月20日之前完成不少于3次的集中学习讨论。启动会议让员工知晓活动内容及活动目标，从思想意识上杜绝“屡查屡犯”、“抱存侥幸心”，较好地取得了会议预期效果，为接下来的活动顺利展开奠定下扎实的基础。

为全面提升内控管理水平，更好的履行“普之城乡，惠之于民”的社会责任，邮储银行泰安市分行在全辖组织开展“内控达标年”活动。

该行高度重视此次活动，成立以行长任组长的活动领导小组，并于近日召开活动启动会议，市分行行领导、副总以上及相关人员，各县市区支行领导班子成员、各部室负责人及网点负责人共80余人参加了会议。会议周密部署“内控达标年”活动步骤，对各阶段工作内容、完成时间和质量标准进行充分传达，要求全行充分认清形势，理性分析当前存在的不

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近日，中国邮政储蓄银行召开“内控达标年”活动电视电话会议，决定用3年的时间，在全国邮政金融板块范围内开展“内控达标年”“内控优化年”和“内控提升年”内控建设活动。这是邮储银行继20xx年“合规大讨论”、20xx年“合规大行动”、20xx年“合规回头看”活动取得良好效果后，为进一步提高全行内控合规管理水平采取的重大举措。集团公司副总经理、邮储银行行长吕家进出席会议并讲话。

吕家进充分肯定了过去三年全行合规管理工作取得的重要成绩，指出内控建设活动是合规活动的延续和发展，要提高认识，高度重视，将“内控达标年”活动作为当前一项重点工作来抓，确保活动有效贯彻和全面落地;要全员参与，合力推动，每个单位、每位员工都要积极投身其中，对照活动具体要求，认真学习、对标;要借鉴经验，加强学习，吸收专业咨询机构的先进理念和专业经验，使邮储银行的内控体系建设有一个高的起点;要循序渐进，注重实效，通过3年时间的积累和沉淀，使全行内控工作实现质的飞跃。吕家进强调，在内控体系建设过程中也要注重发展，内控建设和发展如同“鸟之两翼”“车之两轮”，需要统筹兼顾，协调共进。

为贯彻落实《银监会办公厅关于印发＜“银行业内控和案防制度执行年”活动指导方案＞的通知》的精神，进一步提高全行内控和案防制度执行力，解决有章不循、违规操作等问题，提高内控和案防制度执行力，扎实推进案防工作有效开展，促进各项经营业务安全稳健运行，自今年5月底以来，分行通过“三项措施”认真落实“内控和案防制度执行年”活动的开展。现将活动开展情况、取得的效果以及存在的问题和下一步工作安排报告如下：

一、“执行年”活动的全面开展情况

一是加强领导，精心组织。分行对这次活动高度重视，为加强对“执行年”活动的组织领导，分行成立由顾雪金行长任组长，刘洋纪委书记任副组长的内控和案防制度执行年活动领导小组，在分行党委领导下统一协调组织分行内控和案防制度执行年活动。“执行年”活动办公室设在合规部。负责组织、落实和协调分行“执行年”活动。各部门从各自的专业线出发开展内控和案防制度的梳理、健全、