2020年市审计局度行政执法案卷评查工作总结。
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xx市审计局：
为进一步贯彻《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》以及《中华人民共和国审计法》，保证法律法规的正确实施，根据xx市审计局转发省审计厅、省人民政府法制办公厅《关于开展行政执法案卷评查工作的通知》（遵市审办〔20xx〕18号）的要求，我局领导上下高度重视，及时进行研究，就全局20xx年度行政执法案卷评查工作的组织形式、重点内容、实施方案等事项作了统一部署，用近1个月时间对20xx年的行政执法案卷进行了评查。现将评查情况汇报如下：
一、领导重视、组织严密
接 到xx市局关于开展行政执法案卷评查工作的通知后，我局局领导高度重视，专门研究部署此项工作，结合我局审计行政执法工作实际提出，要以全面宣传落实新修订的《中华人民共和国审计法》、贯彻执行审计署六号令为契机，把20xx年行政执法案卷评查工作抓好，作为进一步规范审计机关执法行政的重要举措；作为进一步落实依法行政执政为民的重要体现，作为检验一年以来全局审计行政执法工作成绩的总结的要求。经局长办公会研究，[本文作者申明:仅提供给.！]专门成立了以局长任组长，分管业务副局长任副组长，各科股室负责人为成员的行政执法案卷评查工作组，就检查的组织形式、重点内容、实施方案等事项进行了统一安排，在1个月的时间内对全局各业务科室20xx年度的审计项目案卷进行了仔细评查。评查主要分为三个阶段：第一阶段的评查为各业务科室自查自纠，上报自查报告；第二阶段为我局审计项目复核委员会重点抽查，各业务科室交叉检查。抽查组采取听取汇报、实地检查、个案剖析等方法，点面结合，检查到具体审计项目；第三阶段为总结整改提高。
二、自查自纠落到实处
各业务科室自查自纠阶段，采取了科室负责人全面把关，审计组长、审计组成员互相检查的方法，认真对照xx市审计局下发的《优秀审计项目评分标准》（试行），对本科室一年来所有审计项目进行归档，对所有审计项目从编制审计方案、收集审计证据、编写审计日记和审计工作底稿、出具审计报告到归集审计档案等全过程进行检查。自查注重四个方面：一是审计实施方案确定的审计目标是否实现；二是事实是否清楚；三是审计证据是否充分；四是适用法律、法规、规章是否正确；五是评价、定性、处理、处罚和移送处理是否恰当。通过各业务科室认真自查，主要存在个别审计证据取证日期和编制审计工作底稿日期不一致；个别审计事项审计证据不充分、反映事实不清楚；甚至个别审计项目存在定性不准确等问题。
三、交叉检查不走过场
重点抽查，各业务科室交叉检查阶段，主要抽查了xx市局下达的计划项目和部分我市自定项目。采取了审计项目复核委员会重点抽查，各业务科室负责人全面互相交叉检查的方法，在各科室自查的基础上，重点对各项目实施的审计程序、审计项目质量、深度等进行了检查，并对个别项目进行了案例分析。严格按照审计署《审计机关审计项目质量控制办法（试行）》规定，注重对以下几个方面进行检查：一是主要事实的表述是否清楚；二是适用法律、法规、规章是否正确；三是评价、定性、处理、处罚和移送处理是否恰当；四是审计程序是否符合规定等。[找文章到.-范文资讯网！大=秘=书=网=站]检查发现主要存在部分审计项目的审计业务文书未严格按公文处理国家标准进行处理，业务文书未完全统一。如审计证据、审计工作底稿等字体大小均未完全统一。
四、整改提高注重实效
20xx年我局实施并完结的审计项目共31个，涉及处理处罚的审计项目28个，处理处罚总金额295万元，其中收交财政资金68万元 ，处以罚款11万元，其他处理11万元；移送有关单位处理事项1项。
通过重点抽查和交叉检查，一是所有审计项目均严格按规定按标准进行了归档。二是涉及处理处罚的审计事项均符合《中华人民共和国行政处罚法》要求，即主体合法，违法事实清楚，证据充分，适用法律法规准确，行政处罚决定适当，审计行政处罚程序合规。三是所有涉及审计处罚的审计项目无一出现错审及行政复议。四是被审计单位对审计决定的执行率达100%；审计收缴、罚款均在规定时间内缴入国库，入库率100%。
通过评查，我局在落实新修订的《中华人民共和国审计法》基础上，今后将全面统一审计业务文书执行国家公文处理标准，全面贯彻执行审计署六号令，严格按照审计署《审计机关审计项目质量控制办法（试行）》规定，强化审计项目质量控制，进一步提高审计项目质量和强化审计监督工作。
这次案卷评查，评出我局20xx年度优秀审计项目案卷x个。通过评查，进一步加强了依法行政、执政为民的观念，更加规范了审计人员执法行为，进一步提高了审计机关审计执法水平和审计工作质量。
二○○六年十一月十七日
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2020年市审计局度指导内审工作总结
___市审计局：
二oo六年，我局在认真履行国家审计职能的同时,加大了对全市内审工作的指导力度,努力探索新形势下内审工作的新路子,有力地促进了全市的内审工作并取得较好的成绩。
一、 提高认识，高度重视和全力加强内审基础工作
我局党组把内部审计作为审计工作的重要组成部分，并充分认识到内部审计是国家审计的基础，抓好内审工作，既可以促进审计工作整体水平的提高，还可以提高整个审计的地位和形象，尤其是在当前审计对象多、审计任务重的情况下，通过服务内审机构，交流内审情况，宣传内审经验，指导内审工作，对于促进全市经济快速健康发展有着十分重要的战略意义。根据《中华人民共和国审计法》及遵市审办〔20xx〕5号通知，我局专门下文《关于加强我市内部审计工作有关问题的通知》，要求依法属我局审计监督对象的机关、企事业单位等必须建立健全和完善内审机构，[找文章到.-范文资讯网！大=秘=书=网=站]并要求应切实履行工作职责。我市各机关、企事业单位相继成立了内审机构34个，从事内部审计人员（含兼职）239人，各机关、企业事业单位内审工作已全面展开。
二、准确定位，加大内审工作的指导
(一)要求各内审机构一是在指导思想上要突出“内向性”，就是要紧紧围绕本部门、本单位的中心工作，围绕领导关注的问题开展工作。二是在审计目标上要突出“效益性”，要在保证本单位财务收支真实、合法的基础上，努力促进增收节支，提高经济效益。三是在审计内容上，要从过去以检查会计资料为主，逐步向以检查内部控制制度和风险管理情况为主转换。四是在审计手段上，要从过去以翻账本为主的手工审计方式，逐步向计算机审计和计算机辅助审计方式转换。
(二)要求各内审机构认真贯彻“全面审计，突出重点”的方针。一是要围绕本单位生产经营目标和工作重点，积极开展绩效审计、管理审计。二是对下属单位多，比较大的系统要围绕加强干部管理，促进廉政建设，搞好经济责任审计。三是要围绕领导关心的重点、难点问题和职工关注的热点问题进行审计。
(三)要求各内审机构要努力提高审计成果质量。要放宽视野，站在本单位发展的全局来开展工作，研究思考问题，不仅要及时反映审计查出的问题，而且要对这些问题进行认真分析，从制度上提出解决和防范的措施，为领导决策提供依据。
三、注重“四抓”，提高内审项目质量
一是抓增强内审质量意识。明确了专职内审指导工作人员，由一名副局长亲自管，建立了我局各科室负责人为成员，相关单位内审负责人参与的内审质量考评小组，同时，明确各内审机构负责人为内审质量责任人，明确其责任。使内审质量的宣传有人抓，指导有人管，检查有人评，事务有人做，确保了内审工作质量。
二是抓审计质量内控的管理。我局把强化审计质量内部控制管理作为加大内部审计力度的重要一环，要求各内审机构对内审项目的每一个环节每一个程序从审计质量上必须按照审计署4号令《审计署关于内部审计工作的规定》、内部审计基本准则、内部审计具体准则等进行实务操作，进一步规范了内审质量的指导管理。
三是抓内审项目的复核。[本文作者申明:仅提供给.！]我局把内审项目的复核作为抓好内审质量的中心环节。参照国家审计项目复核有关规定，要求各内审机构要明确复核人员及其复核责任,强调分管领导复核内容,规定审计组长复核范围，实行三级复核，确保了内审项目质量。
四是抓审计质量的检查评比。为防范各内审机构在审计程序上、执法上出现的错弊和审计风险，我局每季度开展一次内审项目质量检查活动，年终综合评比，对内审工作开展出色的部门及优秀审计项目实行奖励等。
四、内审工作有声有色，并取得显著成效
由于我局的高度重视和强化了对内审工作的指导，各内部审计机构在本部门本单位领导的重视和支持下，充分发挥内审监督服务的作用，不断创新工作内容，拓宽审计领域，内审工作搞得有声有色，并取得显著成效。全市34个内审机构共完成内审项目x个，审计总金额x万元，查出违规资金x万元，损失浪费x万元，核减基建工程款x万元，提出可行性意见建议x条。如财政局和教育局的内审做到有计划，有安排，审中有证据，审后有档案，使内审项目质量提高到了一个新的水平。其中市财政局内审项目11个，审计总金额4723万元，查出违规金额1.9万元（已收缴入库），提出可行性意见5条；市教育局内审机构审计项目22个，总金额729万元，查出违规资金5.2万元，损失浪费0.9万元，促进增收节支0.3万元，核减基建工程款14.68万元，提出可行性意见建议21条。
通过内部审计，提出了适合单位和行业的管理意见，规范了行业管理，强化了内部审计监督，为领导的管理和决策提供了依据。
五、存在不足
一是对内审工作宣传不够，部分单位和部门对内审工作的积极作用认识不够，致使个别内审机构形同虚设，未能切实开展工作。
二是对各内审机构、内审人员业务培训不够，部分单位、部门内审机构工作开展无计
划，审计程序不严，操作实务未遵循相关审计准则，法律法规把握不够，有的存在定性不准等。三是对内审工作指导缺乏相应的经费支持，使内审工作宣传不到位。
六、下步工作计划
一是要加强对内部审计工作和经验的宣传。要积极宣传内部审计在建立和完善社会主义市场经济体制中的重要地位和作用，宣传国家对内审工作的法律、法规、规章和有关要求，宣传内审为加强经营管理、提高经济效益、促进改革发展和稳定做出的积极贡献，宣传内审工作涌现出的先进典型，总结宣传内审好的技术、方法，使之交流、推广，进一步扩大内审工作影响，为内审事业不断发展创造良好的环境。
二是要进一步加强对内部审计工作的指导。要定期听取各内审机构工作汇报，帮助解决遇到的困难和问题，促进各项工作的有效开展。要重视运用内部审计力量，利用内审的工作成果，充分调动内审人员积极性。要结合审计业务，在检查单位财务收支情况的同时，注意检查内审工作开展情况，促进建立健全内审制度。
三是要争取一定的资金，加强对内审人员的业务培训，加强内审机构的基础设施建设，加强对内部审计工作和经验的宣传及交流，保证内审工作的正常开展。
2020年市审计局年度审计工作总结
张家港市审计局20xx年度审计工作总结
市委、市政府、苏州市审计局：
今年以来，我局在市委、市政府和上级审计机关的正确领导下，以科学发展观为指导，全面深入贯彻落实“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的二十字方针，紧紧围绕市委、市政府工作中心，以财政审计、经济责任审计、政府公共工程审计和市领导交办任务为重点，全面履行审计监督职能。共完成审计项目59个（其中：计划项目56个，交办任务3个），查处违纪违规金额1597万元，查出管理不规范金额14.94亿元，上缴财政274万元，节约财政建设资金755万元。根据审计情况和结果，向市委、市政府和上级审计机关提交了60余篇反映经济生活中重点、难点、热点的信息和报告，被上级审计机关和市委、市政府批示及采用80余篇次，较好地发挥了审计对经济生活的监督、反馈和促进作用。
回顾20xx年的工作，主要有以下特点：
一、认真抓好先进性教育，队伍建设迈开了新步伐
我局认真按照市委的部署和要求，在审计任务十分繁重的情况下，统筹安排，周密部署，扎扎实实抓好了保持共产党员先进性教育活动，做到加强领导，落实制度，党员带头，典型引路，进一步促进了机关思想作风建设，审计队伍的素质有了较大提高。正当先进性教育进入整改提高阶段的关键时刻，市长王翔、副市长徐仲高等领导一行四人莅临我局调研指导工作，充分肯定审计成绩，提出更高工作要求，对我局工作将起到巨大的推动作用。回顾1月19日以来我局开展保持共产党员先进性教育活动，主要体现在“七个有”：一是学习全面系统，有深度；二是征求意见诚恳，有收获；三是谈心活动融洽，有气氛；四是党性分析透彻，有深度；五是组织生活活跃，有亮点；六是评议意见中肯，有效果；七是措施具体扎实，有力度。我局开展先进性教育的做法先后被国家审计署网站和市先进性教育办公室录用5篇次，起到了良好的宣传效果。通过开展保持共产党员先进性教育活动，我局面貌一新：
一是领导班子更加坚强团结。通过召开民主生活会，开展批评和自我批评，开展谈心交心活动，班子成员更加坚强团结富有战斗力。班子成员的政治意识、创新意识、责任意识进一步增强，民主作风进一步体现。
二是敬业奉献氛围更加浓厚。全局同志以审计事业为重，工作勤勤恳恳，兢兢业业，局中层干部数年如一日，扎根审计，奉献岗位。大家有较强的集体荣誉感和团结协作精神，只要是任务需要，同志们都能竭尽全力去完成。上半年，利用节假日加班加点就达200余人次。在同创共建文明城市过程中，全局同志踊跃参与，献计献策，尽责尽力，为我文明城市的创建做出了贡献。年初，局领导慰问走访了结帮助困的4户困难家庭，并向每个家庭送去了1000元慰问金；在上半年组织的向贫困地区献爱心活动中，全局同志踊跃参加，共捐款3150元、捐衣26件，奉献精神进一步体现。
三是内外关系更加密切。在先进性教育中，我局设立了意见箱，公布了电子信箱和热线电话，发放100多份征求意见表，走访慰问困难群众，真心诚意征求意见。在局内部召开党员、群众、被审计单位和退休干部等四个座谈会，广泛开展谈心交心活动与创建“和谐机关”大讨论，班子成员之间、领导班子成员与所分管科室负责人之间、党员与党员之间、党员与群众之间进行了普遍的谈心活动。在谈心活动中认真开展批评与自我批评，做到与人为善，坦诚相见，沟通思想，增进团结，找准问题，形成共识。充分运用谈心这一有效形式，把能在谈心中解决的问题通过谈心解决，在谈心中解开疙瘩、化解矛盾，互相帮助、共同提高，营造了一种讲真话、讲实话、讲心里话的良好氛围，真正形成了团结一致、勤奋工作、心情舒畅、生动活泼的工作局面。
四是理想信念更加坚定。通过对照《党章》及新时期审计部门保持党员先进性的10条具体要求，实事求是地查找出了理想信念有些淡化，理论学习有些淡忘，群众观念有些淡化，工作实绩不大，创新不够、按部就班、求稳怕乱等不足。对此，全体党员纷纷表示，要进一步坚定理想信念，树立强烈的事业心和工作责任心，无论在什么情况下，都要以事业为重，爱岗敬业；要增强精益求精的责任感，强化岗位责任，以更高的工作标准，尽职尽责地完成各项工作；要确立苦干务实的作风，不管在什么时候，都要以实实在在的付出，求得实实在在的效果为根本宗旨；要牢固树立服务意识，以实际行动体现共产党员的先进性，为审计事业和谐发展作出自己应有的贡献。
五是努力方向更加清晰。局班子成员根据收集到的群众意见和建议，认真撰写党性分析材料，召开了专题组织生活会。局班子成员和全体党员根据专题民主生活会和专题组织生活会的情况，认真修改了党性分析材料，进一步明确了努力方向，即要在三个方面下功夫：一是要在提高自觉性上下功夫。要自觉保持共产党员先进性，勤政廉政，让人民群众真切地看到党员的先锋模范作用；要自觉维护党的整体利益，与党中央保持高度一致，维护稳定、改革和发展大局；要自觉维护人民群众的根本利益，无论是做决策还是干具体工作，心里想着、念着的始终是人民群众。二是要在创造和谐审计机关上下功夫。要注意把握原则性与和谐性的关系，既要坚持党纪和原则，敢于动真碰硬，又要维护班子团结，加强联系沟通，形成班子合力；要把握团结与进取的关系，既要讲班子团结，保持步调一致，上下顺畅，更要讲自我加压，开拓进取，发扬成绩，争先进位；要把握全局与局部的关系，既要保护本部门、本地区的利益，又要胸怀全局，注意维护全局利益和整体利益。三是要在提高行政水平上下功夫。要正确处理学习与工作的关系，加强学习，吸收新知识，拓宽新视野，提高行政能力；要正确处理审计与服务的关系，转变工作方式，坚持以人为本，寓管理于服务之中；要正确处理规范与开拓的关系，在审计和改革上既要讲规范、讲程序，确保稳健、稳妥，又要与时俱进，加强创新，提高依法审计的能力、水平和效率。
二、努力抓好业务工作，审计质量有了新提高
今年来，我们顺应全市经济形势需要，咬定年度工作目标，克服人员少任务重带来的困难，加班加点，发奋工作，顺利完成了上级赋予的各项工作任务。
(一)“同级”财政审计进一步深化。我局于20xx年12月20日至20xx年3月28日对我市20xx年度财政预算执行及其他财政收支情况进行了就地审计。在对市财政、地税、金库和保税区财政进行审计的同时，对市文广局、体育局、张家港日报社等一级预算执行单位以及市新型农村合作医疗基金进行了审计，抽审了部分财政性资金基建工程项目，首次对市省级经济开发区、市保税区进行预算执行审计，并将其作为同级审的重要内容。另外,还对我市金茂投资发展有限公司、市直属资产经营公司、江苏华昌集团有限公司等七家市属国有资产经营公司（国有企业）的资产、负债、损益情况进行了审计,并对其十多家对外投资企业进行了延伸审计调查。揭示了市财政预算收入反映不完整、追加指标的下达不严谨、新型合作医疗基金指标安排不标准、会计核算不规范、财政资金外借及借款单位未按约定还款，对企业欠交房屋转让款催收不力、“小两金” 超收返还无依据等问题。通过首次对保税财政进行审计，揭示了保税区财政会计资料不能真实地反映财政财务收支情况、财政财务收支基本符合财经法规的规定、会计基础工作薄弱、内控制度不健全等问题，引起了市领导的关注，已批示保税区财政进行整改。通过对市文广局、体育局、张家港日报社等一级预算执行单位以及市新型农村合作医疗基金进行审计，披露了张家港电视台和张家港有线电视台已下单播出的广告应收款未记账核算、市文广局和张家港日报社下属企事业单位存在隐瞒收入漏交税金32.65万元、市体育局部分预算外资金游离于财政监督等问题，已分别发出审计决定予以纠正或责成相关单位进行了整改。同级财政审计报告获得市人大常委会一致通过。
(二)镇财政决算审计全面实施。下半年，我局对全市八个镇20xx年度财政决算及其他财政收支情况进行了就地审计，对镇财政的审计覆盖率达到了100%。除了对各镇财政预算内、预算外收支、财政预算外资金管理中心进行审计外，我们还进一步扩大审计范围，审计了镇资产经营公司、镇农工商总公司等镇有资金账户的有关情况，并对部分企业税收上缴情况进行了延伸审计。通过审计，基本摸清了20xx年度各镇财政和其他财务收支情况以及20xx年底各镇资产、负债情况，共查处违纪违规金额1040万元，管理不规范金额39238万元，促使有关企业补交税金239万元。针对审计中发现的部分镇账外负债和隐性负债较多、少数镇农民养老保险补贴款未到位、部分镇工程项目建设支出未严格履行招投标手续等问题，分别提出了审计建议，得到了被审计单位的采纳。综合报告提交市委、市政府后，得到了上级领导的肯定，促使各镇进一步规范财政收支、农民养老保险、工程建设招投标等方面的管理。
(三) 国有企业审计卓有成效。根据年度审计工作计划，年初我局对市金茂投资发展有限公司（含市属工业公有资产经营公司）、市直属资产经营有限公司、江苏华昌集团有限公司、江苏国泰国际集团有限公司、市建设资产经营公司、市交通公有资产经营有限公司和市能源投资发展有限公司等七家单位20xx年度资产、负债及损益情况进行审计，并对十多家重点对外投资企业进行了延伸审计调查。揭示了上述公司存在着政企不分、已转制企业占用资产严重、隐性负债严重、部分企业存在损害国有资产利益的行为、部分资产经营公司财务管理薄弱、资产运作情况仍不理想等问题，提出了相应审计建议。市主要领导极为重视，市委曹书记在综合报告上作出了重要批示，表示赞同审计建议，并责成相关部门和领导分析商议，研究对策。市财政局会同相关部门专门向市长上报整改意见，对完善公有资产管理体制，促进保值增值发挥了审计重要作用。
（四）经济责任审计稳步推进。全年，我局受市委组织部、市纪委委托，先后对22名领导干部进行了经济责任审计，其中任中审计7名，占全年经济责任审计项目的32%。审计中审计人员注重运用客观写实的方法，对被审计人作出客观公正的评价。通过任期经济责任审计，查出管理不规范金额2.13亿元，为市委组织、纪检部门使用和考察干部提供了审计依据。
（五）公共工程审计进展顺利。今年共完成工程审计项目7个，送审工程造价共计8729万元，核减755万元,平均核减率为8.65%。通过审计，较好地发挥了审计在我市加强政府公共投资工程建设的监督作用。一是有效维护了我市建筑市场运作秩序，揭示了部分工程建设中存在的建设管理机构不健全、财务核算不规范、工程签证手续不严、合同不规范、施工单位资质不够、工程项目没有严格执行招投标制度等问题，及时提出了审计整改意见；二是规范了建设单位对工程的管理，特别是在对第一人民医院易地新建工程跟踪审计过程中，将审计监督关口前移，促进了工程管理中的内部制度建设的不断完善，使事前审计、事中审计和事后审计融为一体，做到未雨绸缪，使审计的有形成果与无形成果结合起来，使审计的监督职能与审计的有效服务结合起来；三是为政府工程建设节约了资金，避免了建设资金的流失，有效地扼止了工程决算中的高估冒算和工程税收外流现象，同时促进了社会中价机构对政府工程审计和工程监理质量的提高。
（六）“一条鞭”审计项目进展顺利。今年，我局精心组织，认真开展了省厅统一组织的农村公路建设专项资金审计、农村合作医疗基金审计、食品药品监督管理局20xx年至20xx年财政财务收支审计。参审人员兢兢业业，认真负责，一丝不苟，保证了审计的进度和质量。在对食品药品监督管理局的审计中，审计组人员通过利用现场审计实施软件、编写计算机审计小程序等，大大提升了审计工作效率，也为今后我局全面开展计算机审计积累了实践经验。审计报告已按时提交上级审计机关，对存在的相关问题我局以《审计情况专报》已报送市主要领导，王市长作了专门批示，必将促进相关单位进一步规范财政财务收支及基金的管理。
（七）成果转化有了新的起色。今年，我局继续把信息工作作为扩大审计影响，转化审计成果，辅助领导决策，服务经济建设，促进审计质量的一项重要工作来抓，修改制定了科研和信息考核奖励规定，把撰写、采用审计论文、信息的数量和质量作为考核各科和个人的重要依据，并制定奖惩措施，把任务分解到科，落实到人。做到人人头上有指标，个个肩上担子。共撰写审计科研论文20余篇、信息100余篇，已分别被国家审计署网站、中国审计报等中央级宣传媒体录用80余篇次，为扩大审计影响、辅助领导决策付出了辛勤劳动。
为了进一步促进审计工作公开透明，提高审计质量，保证各项审计建议落实到位，今年，我局加大了审计结果公告力度，对东南亚海啸捐款资金审计、农村医疗合作基金审计、市体育中心成立以来运行情况审计、市疾病预防控制中心建设项目竣工决算审计、市区三条主要道路街景改造工程建设项目竣工决算审计等5个群众关注的重要审计项目进行结果公告，接受社会和舆论监督，收到了良好的效果。
三、清晰剖析存在问题，认真落实下阶段工作新举措
回顾全年工作，我局精心组织、合理安排、奋力拼搏，为全面完成全年各项工作任务打好了基础。今后的审计工作，群众越来越关注，领导越来越重视，任务越来越艰巨，这就对我们审计工作提出了更新、更高的要求。20xx年，我局的审计工作要以十六届五中全会精神为指针，认真落实科学发展观，弘扬与时俱进的张家港精神，抓紧抓好财政预算执行审计、专项资金审计、公共工程审计和经济责任审计等重点工作，为促进我市改革发展稳定发挥更大作用。加强财政财务收支真实合法审计的同时，积极开拓效益审计等新领域。在查处重大违法违规问题和经济犯罪案件，保障财政资金安全，防止国有资产流失等方面把好关口、当好卫士，为我市早日实现“两个率先”目标和经济社会协调发展提供优质高效服务。主要在以下六个方面做出努力：
一是在财政审计上求深化。要以财政资金运动为主线，围绕财政资金的使用和管理确立审计工作的目标和重点，既要查错纠弊，同时也要注重审查从宏观到微观的管理中存在的问题，把两者在财政审计中有机地结合起来，标本兼治。通过审计促进政府加强财政资金管理，提高财政资金使用效益，健全完善财政管理制度，尽快实现建立社会主义公共财政的目标。首先，要把审计监督贯穿于部门预算的全过程，从预算的编制到执行结果实行全面跟踪，及时发现和纠正预算编制及执行中的问题。部门预算执行审计和对财政部门组织预算情况的审计要结合起来，把从各预算部门审计发现的问题作为线索，沿财政资金的流向追踪审查，揭露财政部门在资金拨付、分配、使用、管理中的问题。其次，强化财政支出中的“国库集中支付”和“政府采购”审计。跟踪财政资金流向，监督财政资金收付和使用的各个环节。对 “政府采购”进行审计主要是对有关政府采购的法律法规的执行情况、采购范围、采购方式和采购程序的执行情况等内容进行审计。把对预算单位的审计与政府采购中心的审计，两者有机地结合起来。重点检查会计结算中心核拨资金及帐务处理情况，注意发现会计集中核算制度实行中存在的问题，以及会计核算中心管理不规范、审核把关不严等方面的问题。全面监督政府采购的各个环节、各项活动及其结果，揭露政府采购运行中的不规范行为，严格财政资金支出管理，提高资金效益。再次，强化对镇财政审计，弄清镇财政现状，找出存在的问题及成因，向政府提出镇财政改革建议，促使乡镇采取得力措施，加大改革力度，完善乡镇财政体制，加快乡镇经济发展。
二是在工程审计上求提高。在选齐配强基建审核中心正副主任和工作人员的基础上，要认真搞好17名工程财务审计人员的管理培训，与财政局经建科和市建筑公务局搞好协调，争取明年年工程审核量达到10至15亿元。为政府节约更多建设资金，促进建筑市场的规范管理。在审计方法上，要继续搞好三个结合：（一）将公共工程审计与财政预算执行情况审计有机结合。将其视同财政预算执行单位，在计划、审计内容、为政府宏观服务上与财政预算执行情况审计相结合，并将其审计结果，纳入财政预算执行情况的审计结果报告。（二）与社会审计相结合。随着区域经济的不断发展公共工程每年均竣工、上马几项甚至十几、几十项，虽然今年我局基建审计中心新聘用了10位业务能手，但只靠审计机关的力量，要系统地了解、掌握全市范围内的公共工程投资状况，抓住一些有倾向性、普遍性的问题进行信息反馈，为政府客观决策提供依据，显然不能满足需要。因此，我局将在加强监督管理的基础上，发挥社会审计的力量，加大公共工程的审计力度。（三）审计检查与建设单位自查相结合。建设单位熟悉建设项目的整个情况，能及时取得广泛信息。审计检查首先应根据建设单位自查报告掌握情况，分析、发现线索，进而确定审计重点。然后从自查问题入手，顺藤摸瓜，横向步步扩展，纵向层层深入，使审计工作条理有序，事半功倍。
三是在经济责任审计上求发展。依托省、市重视和加强经济责任审计的有利条件，不断建立完善经济责任审计程序和审计结果应用制度，继续扩大任中审计的比重，进一步健全经济责任审计工作联席会议制度，努力提高审计成果转化的时效性。对审计中发现的违反财经纪律的问题、违反廉政规定和涉嫌犯罪的行为，及时向有关部门移送或移交，不拖延、不隐瞒，不避重就轻；强化对审计结果落实情况的监督，把领导干部所在单位落实审计决定和审计建议的情况作为重点检查内容；同时进一步加强与市纪委、监察局、组织部等相关职能部门的联系，将经济责任审计结果及时向党委、人大和政府汇报，为管理监督和了解、任免干部提供参考依据，向社会公布或在一定范围内通报重大经济责任审计事项的审计结果，审计结果报告及时抄送纪检监察机关、干部管理部门或有关主管部门，以共同监督和督促审计结果的落实。
四是在专项资金审计和审计调查上求创新。围绕健全社会保障体系，加大养老、失业、低保、医疗等专项资金和救灾救济款物使用情况的审计力度，确保专款专用，维护群众切身利益。为提高审计的效率，我局拟在苏州市局统一组织下参与审计软件的开发，在市政府支持下实行与社保、财政、税务等单位的联络审计，进一步。同时，我局从今年开始对7家市属资产经营公司经营状况及市体育中心经营状况等项目进行了审计调查，明年我局将对农村医院转制情况进行审计调查，每年开展1至3个项目，为市领导提供决策依据。
五是在审计决定上求落实。明年一季度，我局要与纪检、财政等部门一起组织开展一次审计决定落实情况“回访”，督促相关单位认真落实审计决定，并视情况予以通报。
六是在审计软件的开发运用上求突破。在省厅培训和考级的基础上，我局准备邀请沙洲工学院的电脑老师对局电脑骨干进行深化培训，争取全局同志在电脑开发运用上有所突破。
为保证上述任务的圆满完成，今后一个时期我局要采取多种途径、利用多种方法认真抓好审计人员培训教育，建立、健全审计干部的学习制度、考核制度、业务培训制度、思想汇报制度和民主评议制度，继续鼓励审计人员参加法律、计算机、英语的培训，把我局改造成学习型机关，造就一支拉得出、打得赢的高素质的审计队伍，以不断适应建设现代化港城对审计的更高要求，以审计之职来促进我市经济健康快速发展。
张家港市审计局
二○○五年十一月十八日
2020年市审计局上半年工作总结
今年上半年，全市审计机关按照省审计厅和市政府常务会议对审计工作提出的要求，紧紧围绕经济建设中心，围绕全面建设小康社会这一目标，认真开展审计监督，取得较好成绩。至6月底，全市共完成审计项目189个，查出违规行为金额10308万元，审计处理应交财政594万元，应减少财政拨款或补贴275万元，归还原资金渠道260万元，调帐处理2265万元，应自行纠正金额1109l万元，向纪检机关移交案件1起，移送处理1人，提交审计工作或调查报告46篇。
一、认真贯彻“全面审计、突出重点”的方针，全面落实年度审计工作任务。召开了全市审计工作暨领导干部经济责任审计工作会议，传达贯彻了全国全省审计工作会议精神，部署并落实了年度审计工作任务，表彰了审计工作和经济责任审计工作先进集体和个人。今年我市统一组织的审计项目有226个，其中省定项目114个，市定项目112个；市本级62个，县(市、区)审计局164个。较重要的审计事项有：同级财政预算执行审计12个、县级财政决算审计6个、乡镇财政决算审计63个、县级财政负债情况审计调查12个、省重点中学财务收支审计10个、计划生育专项资金审计和审计调查12个、农业综合开发资金审计12个、县乡公路建设项目审计12个、水库移民资金审计5个、水库移民及粮食补贴审计调查7个、国外援贷款项目审计18个、县长经济责任审计1个、市直单位领导干部经济责任审计18个、国家建设项目审计10个。这些审计项目早已全部落实任务，有的已经结束审计，有的正在审计或准备实施审计之中。
二、抓好财政预算执行和其它财政财务收支审计。市本级和各县(市、区)审计局都认真开展了财政预算执行和其它财政收支审计，审计单位22个。财政预算执行审计对于加强财政监督和税收征管，深化财政改革，推行国库集中支付制度，强化支出管理，调整支出结构，保证重点支出，加强财源建设，加大政府采购监管力度，完善政府采购制度等起到了很好的作用。市局受上级审计机关委托，完成了原xx医专附属医院的财务收支审计，为其合并组建湘南学院澄清了财务家底。完成了xx汽车运输集团有限责任公司财务收支审计，正确评价了该集团组建两年来的资产负债和所有者权益情况，向股东代表大会通报了审计结果，为公司的下一步发展奠定了基础。湘南技工学校财务收支审计已经结束，市委党校、xx驾校、市烟草办、市食品总公司的财务收支审计正在进行中。
三、突出审计重点，加强了对重点项目、重要行业、重点资金和领导交办项目的审计
(一)、围绕服务“三农”问题，认真开展审计监督。全市共安排农业综合开发专项资金审计、水库移民资金专项审计、非部省属水库水淹区移民口粮补贴专项审计等涉农项目24个，其中市局安排了本级和北湖区农业综合开发审计、非部省属水库水淹区移民口粮补贴专项审计3个项目。目前，这些审计项目已大部分结束，根据审计情况，我局向市政府和省审计厅提交了有情况、有问题、有分析、有建议的审计综合报告，得到领导重视和好评。在农业综合开发审计中，我们组织全市40名审计人员，分成12个审计组，对市本级及11个县(市、区)农业综合开发办、财政局等单位管理、分配、使用的第五期(2000—20xx年)资金进行了就地审计，审计资金总额1．08亿元。在肯定工作成绩的同时，查出项目单位变更项目计划、以拨作支、将借款虚列支出、不合规发票报帐、虚列工程支出等违规行为金额467．5万元，提出了有针对性的整改建议。
(二)、国外援贷款项目审计已全部结束。今年全省统一安排的农业种子商业化项目国外援贷款、第九个卫生发展项目国外援贷款、结核病控制项目国外援贷款等审计项目已全部完成，审计资金总额1．2亿元，查出各类违规金额1660元，提交有情况、有分析、有意见和建议的利用外资综合报告18篇，引起各级领导高度重视。如针对卫生发展、结核病控制等项目存在的没有完成计划指标、配套资金到位不足、管理费超支、上级项目办和财政部门下发物资分割单不及时等问题，提出了层层落实责任，搞好项目管理，确保配套资金到位，充分发挥国外援贷款项目作用等整改意见，得到采纳。
(三)、切实抓好教育转移支付资金审计和省属重点中学审计。按照省审计厅的统一部署，在教育转移支付资金审计中，全市审计机关抽调了52名审计人员，组成12个审计组，以财政部门为基础，有选择、有重点地延伸调查了教育局、计委等职能部门24个，抽查了学校等用款单位130个。总的认为我市教育专项资金管理比较规范，但仍查出违规金额1053万元，主要问题有：管理不规范、改变专项资金用途、有的项目未按规定实行政府集中采购和公开招投标、配套资金未落实、危房改造资金安排分散重点难以保证等。针对存在的问题，我局向省厅和市政府提交了审计综合报告，提出改进工作的意见和建议，市政府办第20期《每周要情》以“应加强对转移支付教育资金的监管”为题，摘要刊载了审计报告的内容。全市10所省属重点中学审计正在进行，主要是监督教育收费的收入、管理和使用情况，重点查处学校乱收费加重群众负担的问题。
(四)、重点建设项目投资审计取得好成绩。全市共完成重点建设项目投资审计31个，审核投资总额7050万元，核减工程款1159万元。其中市审计局开展的市政府搬迁工程3个子项目的竣工决算审计，送审金额2183．6万元，核减420．4万元，核减率达19．3％。市本级和11个县(市、区)审计局安排的25条县乡公路建设项目审计正在进行，审计人员不辞辛苦，深入现场，从工程质量和建设资金投入等方面认真进行审计，以实际行动服务基层，服务农民。
5、尽力完成领导交办的工作任务。今年来，市本级在编制少、任务重的情况下，顾全大局，先后完成了3项市领导交办的重要任务。其中有：市纪委到我局抽派3人，历时1个多月，协助查处原市住房公积金管理中心负责人的经济大要案工作；市领导临时交办增加的xx华明电厂财务收支及厂长经济责任审计工作；长期抽派1人，协助有关部门从事企业改制工作等。
四、加强了经济责任审计，注重审计成果运用。全市完成经济责任审计项目41个，审计经济责任人58名，查出领导干部负有主管责任的违规行为金额1192万元。市本级正在进行的领导干部经济责任审计项目有市编办、市中医院、市交通局、xx技术学院、原xx医专、市农机局、市工业学校、市科技局、市医药总公司、市食品总公司、xx华明公司、市环卫处等12个单位。领导干部经济责任审计对于加大干部监督力度，拓宽干部监督渠道，增强领导干部任职期间的经济责任意识，做到科学决策，依法行政，自觉遵守财经纪律和各项廉政纪律起到了很好的促进作用，同时为各级党委、政府管好用好干部提供了依据。
五、加强了审计队伍和领导班子建设。年初，市审计局和各县(市、区)审计局普遍进行了春季集中整训，开展了多种形式的业务学习和培训。5—6月，市局根据全市统一布置，认真开展了整顿机关作风活动。通过学习动员、查摆问题、剖析原因，单位和个人都制定了切合实际的整改措施。特别是局领导班子成员在整风敢于动真格，结合党内民主生活会，开展了认真的批评与自我批评，正确评价了班子的现状，找出了8个方面需要进一步加强和改进的问题，提出了6条改进工作的措施，并向全局副科长以上干部通报党组民主生活会的情况，受到普遍欢迎。
2020年度区统计局案卷评查的工作总结
20xx年度区统计局案卷评查的工作总结
为了认真贯彻执行市统计局下发的《关于开展统计行政处罚案卷评查工作的通知》(#统办[20xx]24号)及省统计局下发的《关于开展统计行政处罚案卷评查工作的通知》(湘统办〔20xx〕61号)等文件精神,结合我局行政执法工作实际,进一步规范统计行政执法行为,提高全区统计行政执法案件办案质量,推进依法行政工作。现将20xx年1月1日至20xx年6月30日期间行政执法案卷自查自评工作开展情况 总结 如下:
一、领导高度重视,认真开展案卷自查自评
一是为了切实做好我区的统计行政处罚案卷评查工作,根据省、市统计部门的要求,我局成立了以局长###为组长,杨英雄、曹小毛、李启林、许琳为副组长,法规股负责人和其它相关专业人员为成员,领导小组下设办公室,由法规股负责人和办公室主任具体负责统计行政处罚案卷评查工作的日常工作。二是先后召开了局党组会议、局务会议和案卷评查领导小组成员会议,认真学习了省、市《关于开展统计行政处罚案卷评查工作的通知》、《行政处罚法》、《行政复议法》、《中华人民共和国统计法》及其实施细则、《湖南省统计管理条例》、案卷评查方案等法律、法规。在会上局长###同志要求:领导小组要把20xx年1月1日至20xx年6月30日期间行政执法案卷评查工作抓好抓落实,作为进一步规范统计行政执法的重要举措。
二、组织自查自纠,严格把好审核关
今年8月上旬,我局各统计执法检查组负责对20xx年所检查的统计违法案卷进行了认真的自查,自查的步骤:一是对照评查方案和细则逐一进行检查,缺什么补什么,错什么纠什么。自查内容为:检查程序是否到位,事实是否清楚,定性是否准确,是否正确行使统计行政自由裁量权具有法律依据。适用的法律、法规、规章是否正确,评价、定性处理、处罚是否恰当, 文书 格式是否规范等等。二是由各检查组自查完后,由组长签字审核把关,最后交法规股人员审核,合格后再一案一卷装订归档。
三、认真复查核实,不断完善统计执法案件
今年9月23日在市统计局法规科组织的案卷评查会议中,我们吸收了市局的建设及借鉴了其他县的经验,如:送执法检查书必须七天之内送达被检查单位,同时有送达回证书,一式两份;调查笔录及现场检查笔录中未记载完的要注明以下为空白,若是复印件必须写明此件与原件一致;所有需要被检查单位盖章的执法文书必须是该单位的行政公章,财务公章均无效;执法检查回来对被检查单位要写检查结论书,包括被检单位基本情况、检查内容、检查过程、检查结果、处理建议;对需要立案的被检单位需有立案审批表,下达权利告知书等。
按照#州市统计执法案件评审工作会议的要求,我局召开了局党组和统计行政处罚案卷评查领导小组会议,查漏补缺,认真总结统计执法检查全过程的成功经验,找准问题的所在并及时纠正和完善,真正做到准确无误。
四、存在的问题
(一)案件查处程序不到位。有的案卷待调查结束后无执法检查情况的报告;有的案卷无卷内文书目录和证据材料;有的案卷证据材料复印件没有注明“与原件相符”等确认字样,并未加盖提供单位印章;有的案卷无责令整改通知书和统计执法检查意见书;有的案卷被检单位没有祥细的地址。
(二)执法文书填写不规范。调查笔录有空格;部分被检查单位没有盖行政公章;调查时间填写不完整,没有具体到时、分。
(三)统计执法人员业务素质有待加强。统计执法要求“全员参与,齐抓共管”,统计执法人员仍存在业务水平参差不齐,造成工作被动,因此,需多参加业务培训,增强业务素质,提高执法能力。 五、整改措施
(一)加强行政执法人员培训,不断提高行政执法水平。区人事局、司法局、法制办拟结合工作实际,于明年初组织
全区行政执法人员培训并组织考试。
(二)进一步强化执法监督,切实落实行政执法责任制。结合依法行政考核工作,进一步加强对执法人员的资格认定和审验工作;继续开展好案卷评查工作,完善评查办法。
(三)加强对行政执法过程中不断出现的新情况、新问题的研究,及时提出解决问题的办法和措施,总结推广各部门行政执法的好经验,及时发现各部门行政执法中存在的问题,充分利用省、市、区三级政府法制办的网站平台加强 信息 和经验交流,推动全区行政执法水平的总体提高。
(四)结合效能建设,加大对《行政许可法》的宣传力度,进一步清理规范全区的行政许可事项。
我局在行政执法案卷评查工作中虽取得了一点成效,但离市局要求还差之距离,仍存在一些不足之处,在今后依法行政管理和依法行政的工作中,我局进一步结合局中心工作和内部管理,认真落实各项行政执法制度,规范行政执法行为,提高认识,促进依法行政管理和依法行政工作水平的进一步提升。