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审计局工作总结

发布时间: 2019.10.30

2020年审计局工作计划。

时间伟大的作者,蓦然回首。这一阶段的工作即将过去,我们又要准备撰写总结报告,我们需要写一份工作总结。总结是指对某个阶段的工作、学习或思想中的经验或情况进行分析研究,更好的帮助我们发现问题,解决问题,提高效率。在工作总结中,我们需要重点陈述哪些方面呢?急您所急,小编为朋友们了收集和编辑了“2020年审计局工作计划”,仅供参考,希望能为您提供参考!

20xx将迎来十一届全国人民代表大会胜利召开,是审计署“十一五”规划实施的关键之年,也是市、县、乡三级新一届领导班子的开局之年,审计工作面临着新的机遇和挑战。结合___实际,全市审计工作的基本思路如下:

一、指导思想

坚持以 科学 发展 观统领全市审计工作,牢牢把握“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的审计工作方针,以服务和谐 社会 构建和新 农村 建设为重点,以推动“ 经济 强市、文化强市、生态___、和谐___”建设为目标,以“加快审计转型年”为抓手,努力提升审计工作的谋划力、执行力、创新力、公信力和 影响 力,在推动___经济、 政治 、文化和社会建设中发挥审计监督更大作用。

二、工作目标

结合市委五届八次全委会提出的“重创新促发展,重民生促和谐”主基调和署、厅有关精神,20xx全市审计工作基调是:服务大局、突出重点、立足创新、提升素质、推进转型。

在坚持上述工作基调的基础上,20xx全市审计工作目标是加快“四个推进”:一是深化绩效审计探索,提高财政资金使用效益和资源利用效率,推进科学发展观的落实;二是突出民本审计理念,围绕关系国计民生的重点 问题 开展审计和审计调查,推进社会主义和谐社会构建;三是结合财政收支分类改革,持续强化财政审计一体化理念,推进公共财政管理体制的建立和规范;四是坚持以真实性、合法性和效益性为基础,全面加强审计监督,严肃查处重大违法违规和重大损失浪费问题,推进惩防体系构建。

20xx,全市计划安排250个审计项目,市本级安排60个审计项目。其中,绩效审计和专项审计调查项目占到一半左右。强力推进 计算 机技术与审计业务的融合,全面实施审计署6号令,逐步扩大审计结果公告面。

三、工作要点

围绕上述指导思想、工作基调和工作目标,20xx年全市审计工作重点是“突出一个主题、破解两大难题、深化三大审计、实现四个提升”:即突出和谐社会建设主题;破解绩效审计和计算机审计两大难题;深化财政审计、政府投资项目审计和经济责任审计;提升审计质量、审计成果、队伍素质和管理水平。具体要努力提升“五个力”:

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(一)以服务大局为根本,努力提升审计工作谋划力

在坚持依法独立审计的前提下,始终把服务大局作为全市审计工作的出发点和落脚点,着眼于增强服务大局的能力和水平,不断提升审计工作谋划力。

1.围绕形势任务 发展 要求抓谋划。党的十六届六中全会对构建 社会 主义和谐社会作出了全面部署,中央 经济 工作会议明确了20xx年工作目标和重点,全市审计机关要充分把握自身在落实 科学 发展观、构建社会主义和谐社会中的职责和任务,紧紧围绕和谐社会构建的重点、热点和难点 问题 ,结合自身工作特点进行深入 分析 研究 ,明确审计机关应该做些什么、怎样去做等方面问题,理清具体工作思路和举措,努力在和谐社会构建中凸显作为。

2.围绕党委政府工作中心抓谋划。把党委政府满意作为审计工作的重要诉求,自觉主动地将审计工作融入___经济发展和社会稳定的大局。围绕市委五届八次全委会确定的转变经济增长方式、提升城市综合功能、加快新 农村 建设、深化改革开放、促进文化繁荣、改善生态环境、加强法治建设、解决民生问题、加强党的执政能力建设九大任务,精心谋划和实施审计工作,做___经济社会又好又快发展的推动者和实践者。

3.围绕坚持服务民本民生抓谋划。突出社会公平正义和改革成果共享,以促进人民群众最关心、最迫切、最现实的利益问题解决为重点,从关注公共服务、公共政策和公共财政等入手,紧紧抓住“十网”建设和“助业、助居、助学、助医、助困、助行、助安”的“七助”行动相关资金,从审计角度认真研究确保这些资金安全和效益的办法。针对老百姓的这些“活命钱”,切实加大审计监督力度,保证专款专用,促进我市经济社会和谐发展。

4.围绕上级机关规划目标抓谋划。按照审计署最新发布的《20xx至20xx年审计工作发展规划》、省审计厅出台的十三个指导意见,深入领会和把握精神实质,并紧密结合___实际,在已经出台___市审计工作“十一五”发展规划的基础上,进一步因地制宜研究贯彻措施和办法,真正把审计署和省厅事关审计事业未来发展的各项规划目标抓在手中、落到实处、取得成效。
(二)以绩效审计为核心,努力提升审计工作执行力

把绩效审计作为考量审计工作执行力的重要标准。以全部政府性资金的绩效审计为目标,以审计调查和专项审计为主要手段,进行审计综合评价,为提升政府资金的使用效率、效果和效益服务。
 1.进一步深化财政绩效审计。按照构建和谐社会的总体要求,结合财政收支分类改革,努力探索和深化对全部政府性资金实施审计监督的办法与措施,推进公共财政管理体制的建立和规范。根据___经济社会发展的特点,认真组织好财政“同级审”和“上审下”,努力摸清市、县两级政府的家底,对全部政府性资金的使用绩效进行审计评价,并加强对政府负债、部门预算、财政转移支付、政府采购、收支两条线的审计力度。
2.进一步推动基于经济责任的绩效审计。继续贯彻“积极稳妥、量力而行、提高质量、防范风险”的方针,结合中组部《体现科学发展观要求的地方党政领导班子和领导干部综合考核评价试行办法》的有关要求,把领导干部科学民主决策、推动发展、严格管理、政策执行以及廉洁自律等 内容 列为审计重点,进一步探索科学的经济责任绩效评价体系,力求客观公正地评价领导干部的经济责任。同时,认真搞好领导干部离任经济责任交接审计监督,着力强化对下属单位领导人员经济责任审计的指导力度。

3.进一步深化政府投资项目绩效审计。着眼促进投融资体制改革,提高政府投资效益,规范建设领域经济秩序,以“全过程、全覆盖、全绩效”为目标,认真 总结 近年来政府投资项目绩效审计做法和经验,不断深化投资绩效审计。尤其要针对当前建设领域突出存在的体制、机制和管理问题以及重大损失浪费问题,如招投标、超概算、监理不到位等情况,深化造价竣工决算审计,探索代建制政府投资项目审计监督办法,突出抓好古城保护等重大工程项目审计。

4.进一步推动各类专项资金(基金)绩效审计。紧密结合___市“十一五”发展规划和市委五届八次全委会精神,根据公共财政配置重点优先向 科技 自主创新、新农村“十网”建设、社会保障、义务 教育 、环境保护、公共安全等方面倾斜的趋势,努力做好这些资金的经济性、效率性、效果性的审计探索。重点抓好新农村“十网”建设资金、土地出让金、城中村改造资金、乡镇财政运行情况和村级财务管理等审计和审计调查。

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2020年审计局年度审计工作总结


20**年,我局紧紧围绕县委、县政府提出的努力打造“一路、两区、三基地”的目标,狠抓机关效能建设,突出审计重点,全面提高审计人员的素质,规范审计行为,圆满完成了上级审计机关xx县委、县政府交办的各项审计任务。全年共完成审计(调查)项目185个,其中:署定项目2个、省定项目3个、自定xx县委、县政府交办审计项目共计180个,移送市、县纪委监察查处案件3个。审计查出违纪违规资金8563.90万元,决定收缴和罚款金额81万元,应调账1113万元。政府投资工程建设项目审计送审金额18808万元、审减金额1594万元、追回收缴多付工程款2.17万元,审减率达8.5%。有效地保障了开江经济秩序的健康发展。其主要工作表现在以下几方面:

一、审计业务工作取得的主要成绩

(一)突出财政预算执行和地税税收征管的审计,为政府决策提供依据。根据《审计法》的规定,对县财政20**年度预算执行情况进行了审计,查出问题资金6177.61万元。主要问题是:预算没细化到具体单位和项目、未及时调整使用预算资金、专项资金未及时拨付等问题。通过审计,进一步促进财政部门在预算编制、调整、执行的刚性,增加了财政收支的透明度,从而有力促进了财政资金良性运转。地方税务局20**年税收征管存在对房地产开发企业税收征管、税收稽查力度不够,造成多年来房地产开发企业14户不按规定纳税,大量税收流失。目前,已对14户房地产项目进行了清算(还有3户正在清算),应缴税收485.02万元、已入库139万元。针对存在的问题我局已按照《审计法》进行了处理处罚,并提出审计建议。有效地促进了财政部门进一步加强对资金的管理,推进公共行政管理体制及公共财政体制的建立和完善,促进了财政管理水平的提高。

(二)狠抓重点部门预算执行的审计监督,促进部门规范预算管理行为。20**年,我局对县党校、县劳动保障局、县安监局、县环保局、县畜牧局、县计生委、靖安小学等单位预算执行情况进行了审计,共查出问题资金1915.28万元。通过审计发现有的预算管理不够规范、财政财务管理不够严格,截留预算收入、违规收费、挤占挪用、损失浪费、招待费超支等问题。如:有的单位内控制度不健全,至使单位在费用单据报销过程中存在记帐凭证大、报销票据少,造成原始凭证与记帐凭证严重不符,有的金额相差达万元以上,涉及好几个经办人。对存在的问题我局依法进行了严肃处理,并提出了审计建议。

(三)抓好乡镇财政决算审计,进一步规范了财务收支行为。20**年,我局对灵岩乡、新太乡等四个乡镇20**年至20**年财政决算以及其他财政收支进行了送达审计,共查出问题资金471.01万元,其主要问题:不按规定取得发票、违规收费、支出票据不足、应缴未缴预算收入、白条支付、违规列支、招待费超支、坐收坐支、违规采购、应缴未缴财政专户款、专项资金未按照规定使用、私自下银行存款等十四个方面的问题。针对违纪违规的性质、原因,我们依法进行了严肃处理,并向有关县级领导、部门、乡镇发出了《堵漏必须注重报销票据附件的审核》、《乡镇隐性债务应重视》、《费用报销应加强对票据的监管》、《政府投资建设项目须接受审计机关的监督》、《白条付款现象要坚决禁止》等审计信息,县主要领导都作了重要批示,分管的县级领导、部门、乡镇高度重视,县财政局根据《乡镇隐性债务应重视》、《白条付款现象要坚决禁止》等审计信息,拟制了规范性的机制文件,促进了各部门、各单位内部控制制度的健全。

(四)重点抓好民生工程审计,民生审计的意识进一步得到加强。根据市局安排,我局突出重点对抗震救灾款物分别进行了就地和送达审计,按时完成了失业保险基金和就业补助资金专项审计调查、20**年乡镇及部门化债审计调查、20**年至20**年度扶贫专项资金审计。着重抓好了全县农村中小学校舍维修改造资金使用、管理及项目实施情况的审计调查。通过审计发现相当多的学校财务不规范,工程不搞决算验收和审计,工程预付款、债务余额、已偿还资金等重要数据在财务上反映不健全。如:在全县农村中小学维改资金审计调查中,我们审计查出有7所学校已经向债权人支付了86万元资金,但在财政锁定债务时又进行了重复登记,排除了可能造成重复支付甚至严重的违纪违法事件。

(五)抓好效益审计,为地方经济建设作出贡献。一是开展了抗震救灾款物就地审计。对xx县慈善会、红十字会进行审计,对所有接收捐赠的抗震救灾款物和上级财政、本收财政安排的抗震救灾资金弄清了来拢去脉,未发现违纪违规挤占挪用抗震救灾资金的问题。二是开展了扶贫项目效益审计调查。通过扶贫项目的审计调查显示,广大农民确实得到了好处。主要表现在:交通状况大改观,燃料条件大改变,用电质量大提高,社会事业明显进步,农网改造全面完成,贫困山区农民生活水平大大提高、人均纯收入增加250元以上。

(六)突出抓好投资项目预算决算审计。根据县委、县政府安排,我局对政府投资的工程建设项目的预算和竣工决算进行了审计。年初局计划安排45个,县委、县政府临时交办111个,共计156个,政府投资工程建设项目审计送审金额18808万元、审减金额1594万元、追回收缴多付工程款2.50万元,审减率达8.5%。

(七)认真抓好领导干部经济责任审计,为地方党委政府正确使用干部提供了可靠依据。20**年,我县调整了经济责任审计领导小组,召开了领导小组及成员单位的联席会。完成了七位领导干部经济责任审计工作,其中政府组成部门主要领导干部3人、乡镇党委书记2人、企业领导人2人的任期(届中)经济责任。查出截留预算收入、收支和固定资产不入帐、违规收费、挤占专项资金、生活费严重超标等违纪违规问题资金2459.9万元。决定收缴18.1万元、罚款11.3万元,责成自行完善缴款手续830万元,已全部收缴入库。其他均作出归还原资金渠道、调整帐务和自行纠正的处理。

经济责任审计工作主要特点:

1、对较大的问题在处理之前先向政府主要领导和分管领导汇报,得到领导的支持。如在对某乡党委书记审计时,由于该乡煤炭资源丰富,小煤窑患难成灾,县里花了大量的精力和财力进行整治,该想没有任何依据收取私营煤炭企业的打击非法小煤窑费用数十万元,并且白条列支问题比较严重,向领导汇报后,指示我局要对该乡的资金用途进行解剖,以便政府今后合理安排对打击非法小煤窑的资金。通过查证,用数据反映了资金的使用情况,给政府决策提供了依据。

2、注意隐性问题的披露,特别是涉及农民切身利益的事。在对某镇的党委书记进行经济责任审计,该镇的主要领导在介绍该镇情况时,反映该镇债务不实有100余万元,形成的原因是修某条县级公路由村民集资,当时没到位,由施工方垫支,后来取消了农民负担,该集资款一直无法收取,造成100余万元的缺口,当时为支付施工方的欠款,由欠集资款的所在村的村干部找有钱的村民借款支付,但在锁定债务时没有纳入,归还此款没有了资金来源,债权人达数百人,长期下去将会引发群众闹事,我们将次情况用《审计信息》向县政府报送,得到了高度重视,县长王成对此信息批示常务副县长组织有关部门专题调查研究,拟定办法提交政府研究。财政专门组织力量对全县的类似情况进行了调查了解,并已将了解的情况报县政府。

3、客观公正评价干部。在审计实施过程中,注重收集涉及领导干部责任的经济事项,以便正确划分经济责任,客观评价领导干部。如在xx县国土资源局原局长的审计中,通过资产负债表发现该局长任职期间净资产负增加245.54万元,其中事业结余负增加1163.56万元,通过分析,主要是该局事业人员经费严重不足、新增建设用地有偿使用费等开支应由财政拨款而未拨所造成,对此我们给予了客观公正评价。

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(八)审计成果的运用,促进了党委政府宏观决策和行业主管部门机制完善。一是审计建议和审计工作报告被县委、县人大、县政府采用,并形成机制性和政策规范性措施,对加强宏观管理、维护经济秩序、促进廉政建设、发展经济和维护稳定方面发挥了积极作用。①审计报告的采用,形成了政策规范性措施。县人大常委会在听取《关于xx县20**年度财政预算执行和其他财政收支的审计工作报告》后,拟定规范性文件,下发了《xx县人大常委会关于印发〈xx县人民代表大会常务委员会关于加强财政预算审查监督的暂行办法〉的通知》(开江人发[20xx]9号),规范了财政预算执行。②审计建议采用,形成了机制性文件。在对全县各乡镇计生办20xx、20xx两年财务收支审计时,针对存在的违规发放奖金、津补贴,白条收费,坐收坐支等问题我局拟制了《进一步加强对乡镇社会抚养费资金管理的建议意见》引起了县领导的高度重视,并形成机制性文件转发全县抓好贯彻落实。③《审计信息》被县领导批示后,形成了机制性和政策规范性措施。全年我局发出审计信息29期,有17期信息被县委、县政府主要领导批示抓落实。如:《乡镇隐性债务应重视》的审计信息,县领导批示后,县财政局立即对乡镇债务展开调查,形成专题报告向县政府回复,并于年底利用决算时机对全县隐性债务再次进行清理。二是审计建议和审计信息,有效地促进被审计单位所在行业主管部门调整政策、修订制度、完善机制。①《白条付款现象要坚决禁止》审计信息,促进了县财政局形成了机制性文件,拟制了《关于规范财政收支行为禁止白条付款的规定》(开财办[20xx]41号);②审计建议的落实,促进了行业整改。我局发出的《关于采纳规范电价执行的审计建议》、《关于修改美食城工程设计的建议》、《关于进一步加强各种树(果)苗购栽管理的建议》等审计建议,被审计单位的行业主管部门修订制度、完善机制,取得了显著成效。如:对电力公司审计过程中提出的 “规范电价申报、审批、监督程序,严肃电价执行纪律和工作秩序”的审计建议。被审计单位积极采纳,向各下属单位发出了《关于进一步规范电价执行工作的通知》,使企业管理更加规范有序。通过整改,使1641户“生活用电户”依法变更为“商业用电户”,仅此一项可带来被审计单位国有电力每月收益增加5.50万元,年度预期收益增加66万元。

(九)大力加强经济案件查处力度,增强了审计的威慑力

1、移送市纪委经济案件1件。根据市审计局的要求,市局组织由我县审计人员参加的审计组对xx县校舍危改资金进行了就地审计。审计查出xx县河市镇中心校虚报套取危改资金、擅自提高建设单价、违规签订“结算清单”等问题,受到市委、市政府领导和市审计局的重视,市委书记李向志、市委副书记胥键、副市长杨刚作了重要批示。此案件已移送市纪委。

2、移送县纪委监察查处经济案件2件。一是移送了新太乡原计生办主任、现xx县任市镇计生办一般工作人员陶志刚同志违纪违规问题。审计中发现陶志刚同志白条收支、重复领取差旅费、虚报套取独生子女费等问题。二是移送了xx县就业服务管理局20**年度就业补助资金的问题。

3、严肃查处经济违规的人和事。我局在对灵岩乡财政决算审计时,发现原财政所所长涉嫌套取资金4.9万元,鉴于该同志已主动予以纠正,为严肃财经纪律,我们对其个人按《审计法》和《会计法》进行了严肃处罚;对靖安乡和新太乡等财政决算审计时发现存在着支出票据不足、白条付款等问题,我局依法对相关领导及会计、出纳进行了处罚,有效地维护了财经纪律和秩序。

(十)抓好审计信息化建设,提高了审计人员业务能力

1、健全了审计信息化建设机制。成立了以局长为组长,以具有计算机专长的业务骨干为成员的审计信息化建设领导小组,并制定下发了《xx县审计局审计审计信息公开实施方案》、《xx县审计局政府信息公开相关制度》(开审发[20xx]19号)等六个审计信息公开制度,并严格按制度落实我局政府信息公开制度。

2、领导重视,保障了审计信息化建设经费。局领导对审计信息化建设相当重视,多次召开党组会研究,共计投入资金10万元用于信息化建设,购买了6台台式电脑、3台笔记本电脑和交换器,安装了服务器、路由器和政府外网,为审计信息化建设和ao系统工程奠定了坚实的基础。目前,我局现有审计人员21人,共配备台式电脑14台,便携式手提电脑9台,激光打印机6台,数码相机2台,扫描仪1台,传真机1台;为每个办公室购买了ao软件及配套资料;建立了审计信息网站、政务外网、机关内部局域网、internet网。实现了和省审计厅和市审计局电子邮件的连接,保证电子文书的正常传输。

3、强化业务培训,提高人员素质。 为加快审计信息化建设步伐,我局两次请来市审计局业务精的领导对全局干部职工进行业务培训,主要开展了审计信息的拟写、ao金审工程审计培训。同时,采取自学和集体学习相结合的方式进行培训,审计人员先根据《常用计算机应用技术》教材和《第二轮全国审计系统计算机基础知识和操作技能培训考试练习题集》以及配套教学光盘进行预习和自学,然后每周五下午利用两个小时的时间由局计算机业务精的同志进行讲课、答疑和具体操作,让全体审计人员及时掌握新的、必要的计算机知识。

4、结合实际开展了ao系统审计。我局对审计信息化建设坚持计划管理、稳步推进的原则,坚持学好用好省、市审计机关推荐的审计应用软件。我们在审计实际业务中积极运用ao系统软件,开展了xx县地方税务局和xx县人民医院审计,提高了审计工作的质量和效率。

5、审计信息的质量得到了提高。目前,我局共发审计信息29篇,有23篇分别被《中国审计报》、《现代审计》、《达州日报》、《达州广播电视报》和省审计厅及市审计局信息刊物采用并转发;有17篇被县委、县政府领导批示抓落实,有7篇被有关部门行成机制性文件规范内控制度。

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(八)审计成果的运用,促进了党委政府宏观决策和行业主管部门机制完善。一是审计建议和审计工作报告被县委、县人大、县政府采用,并形成机制性和政策规范性措施,对加强宏观管理、维护经济秩序、促进廉政建设、发展经济和维护稳定方面发挥了积极作用。①审计报告的采用,形成了政策规范性措施。县人大常委会在听取《关于xx县20**年度财政预算执行和其他财政收支的审计工作报告》后,拟定规范性文件,下发了《xx县人大常委会关于印发〈xx县人民代表大会常务委员会关于加强财政预算审查监督的暂行办法〉的通知》(开江人发[20xx]9号),规范了财政预算执行。②审计建议采用,形成了机制性文件。在对全县各乡镇计生办20xx、20xx两年财务收支审计时,针对存在的违规发放奖金、津补贴,白条收费,坐收坐支等问题我局拟制了《进一步加强对乡镇社会抚养费资金管理的建议意见》引起了县领导的高度重视,并形成机制性文件转发全县抓好贯彻落实。③《审计信息》被县领导批示后,形成了机制性和政策规范性措施。全年我局发出审计信息29期,有17期信息被县委、县政府主要领导批示抓落实。如:《乡镇隐性债务应重视》的审计信息,县领导批示后,县财政局立即对乡镇债务展开调查,形成专题报告向县政府回复,并于年底利用决算时机对全县隐性债务再次进行清理。二是审计建议和审计信息,有效地促进被审计单位所在行业主管部门调整政策、修订制度、完善机制。①《白条付款现象要坚决禁止》审计信息,促进了县财政局形成了机制性文件,拟制了《关于规范财政收支行为禁止白条付款的规定》(开财办[20xx]41号);②审计建议的落实,促进了行业整改。我局发出的《关于采纳规范电价执行的审计建议》、《关于修改美食城工程设计的建议》、《关于进一步加强各种树(果)苗购栽管理的建议》等审计建议,被审计单位的行业主管部门修订制度、完善机制,取得了显著成效。如:对电力公司审计过程中提出的 “规范电价申报、审批、监督程序,严肃电价执行纪律和工作秩序”的审计建议。被审计单位积极采纳,向各下属单位发出了《关于进一步规范电价执行工作的通知》,使企业管理更加规范有序。通过整改,使1641户“生活用电户”依法变更为“商业用电户”,仅此一项可带来被审计单位国有电力每月收益增加5.50万元,年度预期收益增加66万元。

(九)大力加强经济案件查处力度,增强了审计的威慑力

1、移送市纪委经济案件1件。根据市审计局的要求,市局组织由我县审计人员参加的审计组对xx县校舍危改资金进行了就地审计。审计查出xx县河市镇中心校虚报套取危改资金、擅自提高建设单价、违规签订“结算清单”等问题,受到市委、市政府领导和市审计局的重视,市委书记李向志、市委副书记胥键、副市长杨刚作了重要批示。此案件已移送市纪委。

2、移送县纪委监察查处经济案件2件。一是移送了新太乡原计生办主任、现xx县任市镇计生办一般工作人员陶志刚同志违纪违规问题。审计中发现陶志刚同志白条收支、重复领取差旅费、虚报套取独生子女费等问题。二是移送了xx县就业服务管理局20**年度就业补助资金的问题。

3、严肃查处经济违规的人和事。我局在对灵岩乡财政决算审计时,发现原财政所所长涉嫌套取资金4.9万元,鉴于该同志已主动予以纠正,为严肃财经纪律,我们对其个人按《审计法》和《会计法》进行了严肃处罚;对靖安乡和新太乡等财政决算审计时发现存在着支出票据不足、白条付款等问题,我局依法对相关领导及会计、出纳进行了处罚,有效地维护了财经纪律和秩序。

(十)抓好审计信息化建设,提高了审计人员业务能力

1、健全了审计信息化建设机制。成立了以局长为组长,以具有计算机专长的业务骨干为成员的审计信息化建设领导小组,并制定下发了《xx县审计局审计审计信息公开实施方案》、《xx县审计局政府信息公开相关制度》(开审发[20xx]19号)等六个审计信息公开制度,并严格按制度落实我局政府信息公开制度。

2、领导重视,保障了审计信息化建设经费。局领导对审计信息化建设相当重视,多次召开党组会研究,共计投入资金10万元用于信息化建设,购买了6台台式电脑、3台笔记本电脑和交换器,安装了服务器、路由器和政府外网,为审计信息化建设和ao系统工程奠定了坚实的基础。目前,我局现有审计人员21人,共配备台式电脑14台,便携式手提电脑9台,激光打印机6台,数码相机2台,扫描仪1台,传真机1台;为每个办公室购买了ao软件及配套资料;建立了审计信息网站、政务外网、机关内部局域网、internet网。实现了和省审计厅和市审计局电子邮件的连接,保证电子文书的正常传输。

3、强化业务培训,提高人员素质。 为加快审计信息化建设步伐,我局两次请来市审计局业务精的领导对全局干部职工进行业务培训,主要开展了审计信息的拟写、ao金审工程审计培训。同时,采取自学和集体学习相结合的方式进行培训,审计人员先根据《常用计算机应用技术》教材和《第二轮全国审计系统计算机基础知识和操作技能培训考试练习题集》以及配套教学光盘进行预习和自学,然后每周五下午利用两个小时的时间由局计算机业务精的同志进行讲课、答疑和具体操作,让全体审计人员及时掌握新的、必要的计算机知识。

4、结合实际开展了ao系统审计。我局对审计信息化建设坚持计划管理、稳步推进的原则,坚持学好用好省、市审计机关推荐的审计应用软件。我们在审计实际业务中积极运用ao系统软件,开展了xx县地方税务局和xx县人民医院审计,提高了审计工作的质量和效率。

5、审计信息的质量得到了提高。目前,我局共发审计信息29篇,有23篇分别被《中国审计报》、《现代审计》、《达州日报》、《达州广播电视报》和省审计厅及市审计局信息刊物采用并转发;有17篇被县委、县政府领导批示抓落实,有7篇被有关部门行成机制性文件规范内控制度。

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2020年市审计局年度审计工作总结


张家港市审计局20xx年度审计工作总结

市委、市政府、苏州市审计局:

今年以来,我局在市委、市政府和上级审计机关的正确领导下,以科学发展观为指导,全面深入贯彻落实“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的二十字方针,紧紧围绕市委、市政府工作中心,以财政审计、经济责任审计、政府公共工程审计和市领导交办任务为重点,全面履行审计监督职能。共完成审计项目59个(其中:计划项目56个,交办任务3个),查处违纪违规金额1597万元,查出管理不规范金额14.94亿元,上缴财政274万元,节约财政建设资金755万元。根据审计情况和结果,向市委、市政府和上级审计机关提交了60余篇反映经济生活中重点、难点、热点的信息和报告,被上级审计机关和市委、市政府批示及采用80余篇次,较好地发挥了审计对经济生活的监督、反馈和促进作用。

回顾20xx年的工作,主要有以下特点:

一、认真抓好先进性教育,队伍建设迈开了新步伐

我局认真按照市委的部署和要求,在审计任务十分繁重的情况下,统筹安排,周密部署,扎扎实实抓好了保持共产党员先进性教育活动,做到加强领导,落实制度,党员带头,典型引路,进一步促进了机关思想作风建设,审计队伍的素质有了较大提高。正当先进性教育进入整改提高阶段的关键时刻,市长王翔、副市长徐仲高等领导一行四人莅临我局调研指导工作,充分肯定审计成绩,提出更高工作要求,对我局工作将起到巨大的推动作用。回顾1月19日以来我局开展保持共产党员先进性教育活动,主要体现在“七个有”:一是学习全面系统,有深度;二是征求意见诚恳,有收获;三是谈心活动融洽,有气氛;四是党性分析透彻,有深度;五是组织生活活跃,有亮点;六是评议意见中肯,有效果;七是措施具体扎实,有力度。我局开展先进性教育的做法先后被国家审计署网站和市先进性教育办公室录用5篇次,起到了良好的宣传效果。通过开展保持共产党员先进性教育活动,我局面貌一新:

一是领导班子更加坚强团结。通过召开民主生活会,开展批评和自我批评,开展谈心交心活动,班子成员更加坚强团结富有战斗力。班子成员的政治意识、创新意识、责任意识进一步增强,民主作风进一步体现。

二是敬业奉献氛围更加浓厚。全局同志以审计事业为重,工作勤勤恳恳,兢兢业业,局中层干部数年如一日,扎根审计,奉献岗位。大家有较强的集体荣誉感和团结协作精神,只要是任务需要,同志们都能竭尽全力去完成。上半年,利用节假日加班加点就达200余人次。在同创共建文明城市过程中,全局同志踊跃参与,献计献策,尽责尽力,为我文明城市的创建做出了贡献。年初,局领导慰问走访了结帮助困的4户困难家庭,并向每个家庭送去了1000元慰问金;在上半年组织的向贫困地区献爱心活动中,全局同志踊跃参加,共捐款3150元、捐衣26件,奉献精神进一步体现。

三是内外关系更加密切。在先进性教育中,我局设立了意见箱,公布了电子信箱和热线电话,发放100多份征求意见表,走访慰问困难群众,真心诚意征求意见。在局内部召开党员、群众、被审计单位和退休干部等四个座谈会,广泛开展谈心交心活动与创建“和谐机关”大讨论,班子成员之间、领导班子成员与所分管科室负责人之间、党员与党员之间、党员与群众之间进行了普遍的谈心活动。在谈心活动中认真开展批评与自我批评,做到与人为善,坦诚相见,沟通思想,增进团结,找准问题,形成共识。充分运用谈心这一有效形式,把能在谈心中解决的问题通过谈心解决,在谈心中解开疙瘩、化解矛盾,互相帮助、共同提高,营造了一种讲真话、讲实话、讲心里话的良好氛围,真正形成了团结一致、勤奋工作、心情舒畅、生动活泼的工作局面。

四是理想信念更加坚定。通过对照《党章》及新时期审计部门保持党员先进性的10条具体要求,实事求是地查找出了理想信念有些淡化,理论学习有些淡忘,群众观念有些淡化,工作实绩不大,创新不够、按部就班、求稳怕乱等不足。对此,全体党员纷纷表示,要进一步坚定理想信念,树立强烈的事业心和工作责任心,无论在什么情况下,都要以事业为重,爱岗敬业;要增强精益求精的责任感,强化岗位责任,以更高的工作标准,尽职尽责地完成各项工作;要确立苦干务实的作风,不管在什么时候,都要以实实在在的付出,求得实实在在的效果为根本宗旨;要牢固树立服务意识,以实际行动体现共产党员的先进性,为审计事业和谐发展作出自己应有的贡献。

五是努力方向更加清晰。局班子成员根据收集到的群众意见和建议,认真撰写党性分析材料,召开了专题组织生活会。局班子成员和全体党员根据专题民主生活会和专题组织生活会的情况,认真修改了党性分析材料,进一步明确了努力方向,即要在三个方面下功夫:一是要在提高自觉性上下功夫。要自觉保持共产党员先进性,勤政廉政,让人民群众真切地看到党员的先锋模范作用;要自觉维护党的整体利益,与党中央保持高度一致,维护稳定、改革和发展大局;要自觉维护人民群众的根本利益,无论是做决策还是干具体工作,心里想着、念着的始终是人民群众。二是要在创造和谐审计机关上下功夫。要注意把握原则性与和谐性的关系,既要坚持党纪和原则,敢于动真碰硬,又要维护班子团结,加强联系沟通,形成班子合力;要把握团结与进取的关系,既要讲班子团结,保持步调一致,上下顺畅,更要讲自我加压,开拓进取,发扬成绩,争先进位;要把握全局与局部的关系,既要保护本部门、本地区的利益,又要胸怀全局,注意维护全局利益和整体利益。三是要在提高行政水平上下功夫。要正确处理学习与工作的关系,加强学习,吸收新知识,拓宽新视野,提高行政能力;要正确处理审计与服务的关系,转变工作方式,坚持以人为本,寓管理于服务之中;要正确处理规范与开拓的关系,在审计和改革上既要讲规范、讲程序,确保稳健、稳妥,又要与时俱进,加强创新,提高依法审计的能力、水平和效率。

二、努力抓好业务工作,审计质量有了新提高

今年来,我们顺应全市经济形势需要,咬定年度工作目标,克服人员少任务重带来的困难,加班加点,发奋工作,顺利完成了上级赋予的各项工作任务。

(一)“同级”财政审计进一步深化。我局于20xx年12月20日至20xx年3月28日对我市20xx年度财政预算执行及其他财政收支情况进行了就地审计。在对市财政、地税、金库和保税区财政进行审计的同时,对市文广局、体育局、张家港日报社等一级预算执行单位以及市新型农村合作医疗基金进行了审计,抽审了部分财政性资金基建工程项目,首次对市省级经济开发区、市保税区进行预算执行审计,并将其作为同级审的重要内容。另外,还对我市金茂投资发展有限公司、市直属资产经营公司、江苏华昌集团有限公司等七家市属国有资产经营公司(国有企业)的资产、负债、损益情况进行了审计,并对其十多家对外投资企业进行了延伸审计调查。揭示了市财政预算收入反映不完整、追加指标的下达不严谨、新型合作医疗基金指标安排不标准、会计核算不规范、财政资金外借及借款单位未按约定还款,对企业欠交房屋转让款催收不力、“小两金” 超收返还无依据等问题。通过首次对保税财政进行审计,揭示了保税区财政会计资料不能真实地反映财政财务收支情况、财政财务收支基本符合财经法规的规定、会计基础工作薄弱、内控制度不健全等问题,引起了市领导的关注,已批示保税区财政进行整改。通过对市文广局、体育局、张家港日报社等一级预算执行单位以及市新型农村合作医疗基金进行审计,披露了张家港电视台和张家港有线电视台已下单播出的广告应收款未记账核算、市文广局和张家港日报社下属企事业单位存在隐瞒收入漏交税金32.65万元、市体育局部分预算外资金游离于财政监督等问题,已分别发出审计决定予以纠正或责成相关单位进行了整改。同级财政审计报告获得市人大常委会一致通过。

(二)镇财政决算审计全面实施。下半年,我局对全市八个镇20xx年度财政决算及其他财政收支情况进行了就地审计,对镇财政的审计覆盖率达到了100%。除了对各镇财政预算内、预算外收支、财政预算外资金管理中心进行审计外,我们还进一步扩大审计范围,审计了镇资产经营公司、镇农工商总公司等镇有资金账户的有关情况,并对部分企业税收上缴情况进行了延伸审计。通过审计,基本摸清了20xx年度各镇财政和其他财务收支情况以及20xx年底各镇资产、负债情况,共查处违纪违规金额1040万元,管理不规范金额39238万元,促使有关企业补交税金239万元。针对审计中发现的部分镇账外负债和隐性负债较多、少数镇农民养老保险补贴款未到位、部分镇工程项目建设支出未严格履行招投标手续等问题,分别提出了审计建议,得到了被审计单位的采纳。综合报告提交市委、市政府后,得到了上级领导的肯定,促使各镇进一步规范财政收支、农民养老保险、工程建设招投标等方面的管理。

(三) 国有企业审计卓有成效。根据年度审计工作计划,年初我局对市金茂投资发展有限公司(含市属工业公有资产经营公司)、市直属资产经营有限公司、江苏华昌集团有限公司、江苏国泰国际集团有限公司、市建设资产经营公司、市交通公有资产经营有限公司和市能源投资发展有限公司等七家单位20xx年度资产、负债及损益情况进行审计,并对十多家重点对外投资企业进行了延伸审计调查。揭示了上述公司存在着政企不分、已转制企业占用资产严重、隐性负债严重、部分企业存在损害国有资产利益的行为、部分资产经营公司财务管理薄弱、资产运作情况仍不理想等问题,提出了相应审计建议。市主要领导极为重视,市委曹书记在综合报告上作出了重要批示,表示赞同审计建议,并责成相关部门和领导分析商议,研究对策。市财政局会同相关部门专门向市长上报整改意见,对完善公有资产管理体制,促进保值增值发挥了审计重要作用。

(四)经济责任审计稳步推进。全年,我局受市委组织部、市纪委委托,先后对22名领导干部进行了经济责任审计,其中任中审计7名,占全年经济责任审计项目的32%。审计中审计人员注重运用客观写实的方法,对被审计人作出客观公正的评价。通过任期经济责任审计,查出管理不规范金额2.13亿元,为市委组织、纪检部门使用和考察干部提供了审计依据。

(五)公共工程审计进展顺利。今年共完成工程审计项目7个,送审工程造价共计8729万元,核减755万元,平均核减率为8.65%。通过审计,较好地发挥了审计在我市加强政府公共投资工程建设的监督作用。一是有效维护了我市建筑市场运作秩序,揭示了部分工程建设中存在的建设管理机构不健全、财务核算不规范、工程签证手续不严、合同不规范、施工单位资质不够、工程项目没有严格执行招投标制度等问题,及时提出了审计整改意见;二是规范了建设单位对工程的管理,特别是在对第一人民医院易地新建工程跟踪审计过程中,将审计监督关口前移,促进了工程管理中的内部制度建设的不断完善,使事前审计、事中审计和事后审计融为一体,做到未雨绸缪,使审计的有形成果与无形成果结合起来,使审计的监督职能与审计的有效服务结合起来;三是为政府工程建设节约了资金,避免了建设资金的流失,有效地扼止了工程决算中的高估冒算和工程税收外流现象,同时促进了社会中价机构对政府工程审计和工程监理质量的提高。

(六)“一条鞭”审计项目进展顺利。今年,我局精心组织,认真开展了省厅统一组织的农村公路建设专项资金审计、农村合作医疗基金审计、食品药品监督管理局20xx年至20xx年财政财务收支审计。参审人员兢兢业业,认真负责,一丝不苟,保证了审计的进度和质量。在对食品药品监督管理局的审计中,审计组人员通过利用现场审计实施软件、编写计算机审计小程序等,大大提升了审计工作效率,也为今后我局全面开展计算机审计积累了实践经验。审计报告已按时提交上级审计机关,对存在的相关问题我局以《审计情况专报》已报送市主要领导,王市长作了专门批示,必将促进相关单位进一步规范财政财务收支及基金的管理。

(七)成果转化有了新的起色。今年,我局继续把信息工作作为扩大审计影响,转化审计成果,辅助领导决策,服务经济建设,促进审计质量的一项重要工作来抓,修改制定了科研和信息考核奖励规定,把撰写、采用审计论文、信息的数量和质量作为考核各科和个人的重要依据,并制定奖惩措施,把任务分解到科,落实到人。做到人人头上有指标,个个肩上担子。共撰写审计科研论文20余篇、信息100余篇,已分别被国家审计署网站、中国审计报等中央级宣传媒体录用80余篇次,为扩大审计影响、辅助领导决策付出了辛勤劳动。

为了进一步促进审计工作公开透明,提高审计质量,保证各项审计建议落实到位,今年,我局加大了审计结果公告力度,对东南亚海啸捐款资金审计、农村医疗合作基金审计、市体育中心成立以来运行情况审计、市疾病预防控制中心建设项目竣工决算审计、市区三条主要道路街景改造工程建设项目竣工决算审计等5个群众关注的重要审计项目进行结果公告,接受社会和舆论监督,收到了良好的效果。

三、清晰剖析存在问题,认真落实下阶段工作新举措

回顾全年工作,我局精心组织、合理安排、奋力拼搏,为全面完成全年各项工作任务打好了基础。今后的审计工作,群众越来越关注,领导越来越重视,任务越来越艰巨,这就对我们审计工作提出了更新、更高的要求。20xx年,我局的审计工作要以十六届五中全会精神为指针,认真落实科学发展观,弘扬与时俱进的张家港精神,抓紧抓好财政预算执行审计、专项资金审计、公共工程审计和经济责任审计等重点工作,为促进我市改革发展稳定发挥更大作用。加强财政财务收支真实合法审计的同时,积极开拓效益审计等新领域。在查处重大违法违规问题和经济犯罪案件,保障财政资金安全,防止国有资产流失等方面把好关口、当好卫士,为我市早日实现“两个率先”目标和经济社会协调发展提供优质高效服务。主要在以下六个方面做出努力:

一是在财政审计上求深化。要以财政资金运动为主线,围绕财政资金的使用和管理确立审计工作的目标和重点,既要查错纠弊,同时也要注重审查从宏观到微观的管理中存在的问题,把两者在财政审计中有机地结合起来,标本兼治。通过审计促进政府加强财政资金管理,提高财政资金使用效益,健全完善财政管理制度,尽快实现建立社会主义公共财政的目标。首先,要把审计监督贯穿于部门预算的全过程,从预算的编制到执行结果实行全面跟踪,及时发现和纠正预算编制及执行中的问题。部门预算执行审计和对财政部门组织预算情况的审计要结合起来,把从各预算部门审计发现的问题作为线索,沿财政资金的流向追踪审查,揭露财政部门在资金拨付、分配、使用、管理中的问题。其次,强化财政支出中的“国库集中支付”和“政府采购”审计。跟踪财政资金流向,监督财政资金收付和使用的各个环节。对 “政府采购”进行审计主要是对有关政府采购的法律法规的执行情况、采购范围、采购方式和采购程序的执行情况等内容进行审计。把对预算单位的审计与政府采购中心的审计,两者有机地结合起来。重点检查会计结算中心核拨资金及帐务处理情况,注意发现会计集中核算制度实行中存在的问题,以及会计核算中心管理不规范、审核把关不严等方面的问题。全面监督政府采购的各个环节、各项活动及其结果,揭露政府采购运行中的不规范行为,严格财政资金支出管理,提高资金效益。再次,强化对镇财政审计,弄清镇财政现状,找出存在的问题及成因,向政府提出镇财政改革建议,促使乡镇采取得力措施,加大改革力度,完善乡镇财政体制,加快乡镇经济发展。

二是在工程审计上求提高。在选齐配强基建审核中心正副主任和工作人员的基础上,要认真搞好17名工程财务审计人员的管理培训,与财政局经建科和市建筑公务局搞好协调,争取明年年工程审核量达到10至15亿元。为政府节约更多建设资金,促进建筑市场的规范管理。在审计方法上,要继续搞好三个结合:(一)将公共工程审计与财政预算执行情况审计有机结合。将其视同财政预算执行单位,在计划、审计内容、为政府宏观服务上与财政预算执行情况审计相结合,并将其审计结果,纳入财政预算执行情况的审计结果报告。(二)与社会审计相结合。随着区域经济的不断发展公共工程每年均竣工、上马几项甚至十几、几十项,虽然今年我局基建审计中心新聘用了10位业务能手,但只靠审计机关的力量,要系统地了解、掌握全市范围内的公共工程投资状况,抓住一些有倾向性、普遍性的问题进行信息反馈,为政府客观决策提供依据,显然不能满足需要。因此,我局将在加强监督管理的基础上,发挥社会审计的力量,加大公共工程的审计力度。(三)审计检查与建设单位自查相结合。建设单位熟悉建设项目的整个情况,能及时取得广泛信息。审计检查首先应根据建设单位自查报告掌握情况,分析、发现线索,进而确定审计重点。然后从自查问题入手,顺藤摸瓜,横向步步扩展,纵向层层深入,使审计工作条理有序,事半功倍。

三是在经济责任审计上求发展。依托省、市重视和加强经济责任审计的有利条件,不断建立完善经济责任审计程序和审计结果应用制度,继续扩大任中审计的比重,进一步健全经济责任审计工作联席会议制度,努力提高审计成果转化的时效性。对审计中发现的违反财经纪律的问题、违反廉政规定和涉嫌犯罪的行为,及时向有关部门移送或移交,不拖延、不隐瞒,不避重就轻;强化对审计结果落实情况的监督,把领导干部所在单位落实审计决定和审计建议的情况作为重点检查内容;同时进一步加强与市纪委、监察局、组织部等相关职能部门的联系,将经济责任审计结果及时向党委、人大和政府汇报,为管理监督和了解、任免干部提供参考依据,向社会公布或在一定范围内通报重大经济责任审计事项的审计结果,审计结果报告及时抄送纪检监察机关、干部管理部门或有关主管部门,以共同监督和督促审计结果的落实。

四是在专项资金审计和审计调查上求创新。围绕健全社会保障体系,加大养老、失业、低保、医疗等专项资金和救灾救济款物使用情况的审计力度,确保专款专用,维护群众切身利益。为提高审计的效率,我局拟在苏州市局统一组织下参与审计软件的开发,在市政府支持下实行与社保、财政、税务等单位的联络审计,进一步。同时,我局从今年开始对7家市属资产经营公司经营状况及市体育中心经营状况等项目进行了审计调查,明年我局将对农村医院转制情况进行审计调查,每年开展1至3个项目,为市领导提供决策依据。

五是在审计决定上求落实。明年一季度,我局要与纪检、财政等部门一起组织开展一次审计决定落实情况“回访”,督促相关单位认真落实审计决定,并视情况予以通报。

六是在审计软件的开发运用上求突破。在省厅培训和考级的基础上,我局准备邀请沙洲工学院的电脑老师对局电脑骨干进行深化培训,争取全局同志在电脑开发运用上有所突破。

为保证上述任务的圆满完成,今后一个时期我局要采取多种途径、利用多种方法认真抓好审计人员培训教育,建立、健全审计干部的学习制度、考核制度、业务培训制度、思想汇报制度和民主评议制度,继续鼓励审计人员参加法律、计算机、英语的培训,把我局改造成学习型机关,造就一支拉得出、打得赢的高素质的审计队伍,以不断适应建设现代化港城对审计的更高要求,以审计之职来促进我市经济健康快速发展。

张家港市审计局

二○○五年十一月十八日

2020年审计局2020年工作总结及2021年工作计划


审计局二oo五年工作总结

(20xx年12月10日)

二oo五年,在市委、市政府和上级审计机关的正确领导下,以“三个代表”重要思想为指导,认真贯彻党的十六届四中全会精神,坚持科学发展观,认真履行审计职责,坚持“依法审计、服务大局、突出重点、求真务实”的审计工作方针,在促进宏观调控、推进依法行政、维护群众利益、加强廉政建设、服务经济发展等方面发挥了积极作用,审计工作取得明显成效,圆满完成了市委、市政府和上级审计机关下达的各项工作任务。1到11月,共完成审计项目36个,占年初计划数的112%,查处违规金额7638.5万元,上交财政66.7万元。

一、坚持“全面审计,突出重点”的指导思想,从四个方面强化自身业务工作,审计工作重点更为突出,整改效果更为明显。

(一)深化预算执行审计,强化对有资金分配权部门的监督。根据《审计法》和《河北省各级人民代表大会常务委员会预算审查监督条例》以及《审计署关于印发20xx年至20xx年预算执行审计工作发展规划的通知》的规定,我局于20xx年3月2日至3月27日对我市20xx年度市本级和地税预算执行情况进行了审计,这次审计我们继续贯彻“摸清家底、揭露问题、规范管理、促进改革、制约权力、提高效益”的总体思路,以财政、税务部门审计为龙头,以部门预算执行审计为基础,以项目预算和资金活动审计为主线,以延伸审计专项资金使用情况为重点,以推进依法理财、规范财政分配秩序、构建公共财政框架为目标,以预算编制的完整性和预算执行的真实性、合法性和效益性为重点,紧跟财政改革的步伐,以建设和谐**为宗旨开展工作。通过审计发现:20xx年市本级和地税预算执行情况总体来说是比较好的,财税部门在强化收入管理、规范预算分配、保障重点支出、增强宏观调控、提高资金效益等方面做出了大量的工作,但也存在一些不可忽视的问题,主要表现为:财政预算编制不够细化、财政收支形势严峻,预算平衡难度逐年加大、部分行政性收费及罚没管理未纳入财政预算管理、虚列支出、财政预算内往来款项未及时清理,长期挂账等十个方面的问题。我局根据审计过程中发现的共性问题,提出了具有较强操作性的六条审计建议。受政府委托向市人大所做的预算执行审计工作报告经市人大5届常委会第18次会审议通过,得到了与会委员的好评。

(二)积极开展任期经济责任审计。按照市委要求,本着“准确定位、突出重点、积极稳妥、量力而行”的原则,我局完成了物价局、骅西街道办、人事局等十九个行政事业单位党政领导干部任期经济责任审计工作,并与组织部、人事局、监察局共同出台了《领导干部届中审计暂行办法》。通过经济责任审计,对促进我市领导干部增强法律意识、责任意识、廉政意识、提高管理能力和水平起到了积极的推动作用,强化了对在职领导干部的审计监督。

(三)圆满完成了关系人民切身利益的七项专项资金审计。按照省委、省政府关于20xx年在全省集中开展专项资金综合治理工作的部署,我局于今年8月底完成了救济救灾、扶贫、中小学危房改造及布局调整、疾控中心、人畜饮水、计生药具、农村劳动力转移培训等七项专项资金审计。在审计实施中,坚持从帐户入手以资金运行为主线,以项目实施为落脚点的工作思路。通过审计,我们发现在专项资金的使用和管理上存在有以下问题:1、由于财政资金不足,配套资金尚未完全到位。2、个别项目进度缓慢,未按期完成,如部分学校工程建设。3、有资金滞留现象。4、项目实施与原计划不符。5、部分项目相关手续或资料不完备。6、支付工程款大额使用现金。7、为了节省建设资金,部分学校使用了没有资质的建筑队施工。

七项专项资金审计共涉及专项资金总额1633万元,不规范管理金额332万元,对其中违纪违规金额进行了处理处罚和纠正,通过七项专项资金的审计,发现了专项资金使用中存在的缺陷和漏洞,规范了专项管理资金管理,提高了专项资金的使用效益,为促进社会事业的发展,保障社会弱势群体,维护群众利益,促进社会公平,构建社会主义和谐社会,树立政府良好形象发挥了积极作用。

(四)尝试开展重大投资项目审计,促进完善投资管理体制,提高投资效益。一是实行国家财政投资建设项目申报制度。依据市政府颁发的黄政字[20xx]169号文“关于加强对建设项目进行审计监督的通知”,要求凡是由我市财政资金投资的建设项目必须申报审计部门备案,全面掌握投资建设项目开工情况;二是克服基建审计人员不足,力量薄弱的状况,尝试采取聘用审计制。由我局对我市具备基建审计资格的专业人士发放聘任证书,组建基建投资项目审计工作组,开展重大投资项目审计。今年我局开展了教育局办公楼竣工决算及资金管理、使用情况审计。

二、牢固坚持以经济建设为中心,以促进我市经济社会全面协调可持续发展为目标,以维护广大人民根本利益为出发点,我局全面完成了市委、市政府交办的工作任务。

(一)扎实开展保持共产党员先进性教育活动。我局积极开展学习培训工作,认真完成每项规定动作,积极进行回头看及整改落实,组织群众进行对审计工作满意度测评打票,群众满意率达99%。通过活动,我局党员学习意识、先进性意识和实践“三个代表”重要思想的自觉性进一步增强,工作素质进一步提高,党支部建设得到加强,党的信念更加坚定,找准了解决影响审计事业发展的突出问题,为审计工作的顺利开展奠定了基础。

(二)做好财务大检查工作,促进我市经济及各项社会事业健康发展。年初,我局配合监察、财政部门对全市88个行政事业的财务管理情况进行了清查。一是对历年的审计死角死面,没有审计过的单位进行了彻底清查,规范了其财务管理行为。二是重点对部分职能部门执行的收费、罚款项目和标准是否符合有关规定,有无擅自设立项目、扩大范围、提高标准收费和罚款问题;有无私存私放的财政资金或其他公款等问题进行了检查。共查处各类违纪资金2068万元,涉及55个单位,对纠正财经违法行为,维护财政经济秩序,促进我市经济及各项社会事业健康稳定发展起到了良好的作用。

(三)围绕深化经济体制改革,加强国有企业审计。今年完成了市委交办的**市财政培训中心、自来水厂和污水处理厂的资产清查审计工作。通过对企业资产负债损益的审计,摸清了这几家企业的家底,核实了企业的盈亏情况,监督了国有资产的保值增值。

(四)为创建我市良好宽松经济环境服务。我局就税费问题延伸审计了耀华商厦、石油公司、昌骅汽车改装公司、市办盐场、广信建安公司等多家企业,重点就制约我市民营经济发展存在的问题进行了审计调查,帮助企业完善财务管理制度,降低财务管理成本,建立健全内控制度,真正发挥审计为企业排忧解难,促进经济发展的作用。

(五)多办事,办实事,转后工作结硕果。在今年的转后工作中,我局思想到位,措施得力,今年的转后工作效果明显突出。一是在二麻村走访慰问六户特困户,送去米、面、油、现金等慰问品,把党的温暖送到了群众的炕头上;二是投资3000元,修缮该村村两室,健全各项规章制度,提供部分桌椅等办公设施,为该村提供了较好的办公条件;并购买电视、vcd等电教器材,帮该村建立健全了远程教育网络;三是出资1万元,为该村维修、铺设400米自来水管线,解决了饮水问题;四是利用该村行业优势,由审计局在该村任职的包村干部为村办企业定期讲解财务管理知识,帮助企业健全内控制度;五是协调交通局等相关部门,为该村新修柏油路1000米,解决了群众交通不便的问题。

(六)完成市委交办的招商引资任务。一是由我局牵线,大港区陈先生投资现金110万元,在我市羊三木乡和当地业主刘占先合资兴建化工涂料厂,已于八月份投产,并于当年缴纳税费10余万元;二是由我局牵头,天津东丽区佟振栋对在**投资建设的众宝果蔬有限公司进行增资扩建,土地投入176万元近期即可到位。

(七)认真完成新上项目审核把关,确保招商引资不走过场。完成了新上300万元以上和引进无偿资金共计121个项目的考核审计任务。

三、“以人为本”,是科学发展观的本质和核心,“全面、协调、可持续发展”是实现审计事业发展的关键所在,20xx年,我局内强素质,外树形象,着力打造过硬队伍,机关自身建设取得新进展。

(一)抓学习培训,提高审计人员政治理论和业务技能。为适应新形势下的审计工作需要,提高审计干部队伍的业务素质和能力,我局强化知识培训和更新。一是制定20xx年学习培训计划,每周五下午进行政治理论和业务知识学习。二是派业务骨干到审计署及省厅系统学习了《财政违法行为处罚处分条例》和《审计新技术和新方法》等业务知识。在学习方式上我们坚持四个结合,提高学习效果,即:集中培训与自学相结合;走出去与请进来相结合;请专家讲课与各业务科室交流经验相结合;定期考试与平时检查学习笔记相结合。通过学习培训,实现了审计人员工作能力和业务素质的双提高。

(二)抓制度建设,健全对审计人员的内部约束机制。为强化机关管理,规范审计人员行为,今年出台了《岗位责任制目标管理办法》,对机关工作、业务工作、精神文明创建工作都做了明确细致的规定和要求,建立了完整的内部约束奖惩机制,实行百分制考核办法,量化工作目标,落实责任风险到人,切实调动审计人员的工作积极性。领导班子对制度的执行带头作出表率,严格遵守机关工作纪律,工作作风焕然一新。

(三)抓质量建设,打造审计项目精品。一是对04年在沧州市精品评比中获得名次的项目兑现奖励,激励审计人员抓质量,出精品的积极性。二是树立精品意识,在审计过程中贯穿质量就是审计生命线的思想,严格按照《审计项目质量管理办法》进行审计。三是出台《审计质量责任制实施细则》,健全审计作业程序每个环节的监督机制,严格执行审计公示制、审计回访制、审计业务会议制、审计机关执法过错追究制等制度,切实加强审计质量管理,努力实现“严谨细致,提高审计质量”的工作目标。四是加强法制复核力度。为确保审计质量,今年特别向编制部门申请了法制科的编制,明确专人负责法制工作,严格执行三级复核工作制度,对审计质量的保证提供有力保障。

(四)抓基础设施建设,为审计人员创造良好工作环境。为适应扩权后与省厅的信息交流及实现办公自动化的需要,今年我局投资建立了宽带办公网络,初步实现了网上查询、信息传输、网上办公等现代化办公手段,使信息交流更为便捷直接。同时,进一步改善办公环境和办公条件,为审计工作水平的提高提供必要的保证。

(五)抓审计队伍建设,培育复合型审计人才。一是坚持正确的人才观。局党组坚持审计领导人才、审计管理人才和审计专业人才三支队伍一起抓,着力培养复合型审计人才。二是在业务工作中逐步推行竞争上岗、轮岗交流等制度,完善审计人员业绩考核制度。整合审计资源,注重审计组的人源搭配,并于今年实行了审计组长轮流制。三是加强了审计机关的文化建设,努力在全局创造和谐、向上的工作氛围和环境。

(六)抓行风建设,树公正廉洁审计形象。一是加强廉政建设,建立健全廉政工作体系,严格执行审计工作“十不准”和各项廉政规定,通过政务公开、廉政反馈卡、特邀监督员、由局纪检、办公室组成回访小组定期到被审单位回访座谈,实地了解审计人员廉洁从审计情况等办法,对审计工作实行全程监督,规范审计行为,树廉洁审计形象。二是加强机关效能建设。推行首问负责制、审计承诺制、公示公告制、责任追究制等措施积极加强机关效能建设,出台《机关服务公约》,推广“您好、谢谢”等文明用语,树文明审计形象;三是在电视台、今日黄骅等媒体向社会做出“依法审计、廉洁审计”等五条阳光承诺,公布举报和监督电话,置审计权力与社会和大众的监督之下,树依法审计形象。四是开展了“如何发挥好审计职能,服务经济发展”的大讨论,教育和引导广大审计干部从科学发展观和加强党的执政能力建设的高度把握审计工作,积极投身于我市经济建设的大潮中。行风建设工作开展扎实有效,树立了审计良好的社会形象。

20xx年的审计工作虽然取得了一些的成绩和效果,但与市委、市政府和上级审计机关的要求相比还有一定差距,主要表现为:审计队伍的专业结构、知识结构、年龄结构和思想业务水平与工作发展的要求不相适应,审计任务重与审计力量不足的矛盾更为突出,审计管理和审计质量控制还比较薄弱,审计服务全市经济发展大局,发挥谋士作用仍有差距。这些问题都需要在今后的工作中不断改进。我们要增强忧患意识和历史责任感,不断开拓进取,为推动我市经济社会全面协调可持续发展发挥更大的作用。

黄骅市审计局20xx年工作计划

20xx年审计工作的总体思路是:以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,认真贯彻十六大、十六届四中全会精神,全面落实科学发展观,继续贯彻“二十字”方针,在严肃查处重大违法违规问题和经济案件的同时,加强专项审计调查,进一步提高依法审计能力和审计工作质量,为推进依法治国、依法行政,加强宏观调控,保证经济社会全面协调可持续发展发挥更大作用。

一、围绕推进依法行政,继续加大对政府部门预算执行的审计力度,促进规范财政财务管理。同时,要进一步加大对预算执行税费的延伸审计,保证国家财政税收政策和宏观调控措施得到认真贯彻落实。

 二、围绕加强宏观调控,进一步加强重大投资项目审计,促进完善投资管理体制,提高投资效益。

三、围绕维护群众切身利益,强化专项资金审计和专项审计调查,促进社会和谐稳定发展

四、围绕加强和完善领导干部监督机制,进一步加强经济责任审计,促进依法履行职责

五、牢固坚持以经济建设为中心,以促进经济社会全面协调可持续发展为目标,围绕中心,服务大局,完成好市委、市政府交办的中心工作。

六、进一步加强“人、法、技”建设,为审计事业持续发展打下其实基础。

二oo五年十一月十四日

2020年审计局工作总结及2021年工作计划


20xx年审计局工作总结及20xx年工作计划

20xx年以来,××县审计局在县委、政府以及上级审计机关的正确领导下,以 科学 发展观为统领,不断加强机关自身建设,紧紧围绕县委、县政府中心工作和上级项目安排,认真履行审计监督服务职能,圆满完成了全年各项工作任务。现将一年来的工作情况 总结 如下:
一、 统筹协调,认真履行审计监督职责
截止10月20日,××县审计局在审计业务人员只有3人的情况下,统筹安排,加班加点,完成审计及审计调查项目共17个,在审1项,协助上级审计机关开展的审计项目7个,参与县上相关工作监督检查多项。共查出违规违纪金额 4 597万元,其中违规金额269 万元,管理不规范金额 4 328万元。审计决定处理处罚金额256万元,其中上缴财政 187万元,归还原渠道资金8万元,调帐处理61万元。通过各项审计业务工作的开展,使审计在维护地方经济秩序,严肃财经法纪,促进科学发展,构建和谐社会等方面发挥了重要作用。具体开展了以下几个方面的审计工作。
一是安排专人负责20xx年和20xx年新增中央预算内投资项目资金管理使用情况的日常监督,做好相关资料的收集上报工作,并协助省厅派出的审计组对××县20xx年新增中央预算内扩大内需专项资金进行了审计调查。
二是对××县20xx年支农资金管理使用情况进行了审计,对审计发现的问题进行了相应处理。对相关部门挤占支农资金用于办公及其它支出62 816元,责令冲转有关账目,追回被挤占的支农专项资金;对虚列支出、套取现金私存私放的资金593 203元中的464 883元,责令相关单位上交县级国库;对违反规定,以虚报、冒领手段骗取国家财政资金362 648元,责令相关单位上交县级国库;对未兑现农村务工人员引导培训经费6 900 元,在县审计的监督下,及时进行了兑现。
三是对县统计局、县环保局、中城镇等3个部门预算执行情况进行了审计。查出中城镇违规金额142 341.4元,其中上缴财政115 876.7元。
四是开展县财政预算执行情况和税收 计划 执行情况审计,并协助市局派出的审计组对××财政决算的审计、税收计划执行情况的审计和县政府张县长的任期经济责任审计。
五是开展20xx年城镇职工基本养老保险基金审计,查出管理不规范金额1 891 458.90万元,违规金额420 187.95万元,其中上缴财政420 187.95万元。
六是开展地税局20xx年至20xx年财政财务收支情况审计,查出管理不规范金额3 874 484.3万元,违规金额1 101 311.09万元,其中上缴财政499 966.49万元。
七是开展了扶贫、水利、 教育 等部门的专项资金审计项目9项。
八是分别抽出1人次协助省厅开展长江中上游两污治理情况调查,协助市局开展“5.12”地震资金审计调查和20xx-20xx年度农村中小学校舍维修改造专项资金审计工作。
九是积极派人参与县上开展的各种监督检查工作。如抽出1人长期参加移民指挥部工程管理工作;派人参加了粮食清仓查库工作;积极配合参与县纪检、扶贫、水利、采购中心等部门开展工作。
二、加强机关建设,提高服务水平
(一)完善相关制度,强化内部管理
一是建立完善考核奖惩机制。制定了《××县优秀审计项目评选办法(试行)》和《××县审计局 信息 宣传工作考核奖惩办法(试行)》;完善了审计工作目标管理责任书,将所有工作都纳入责任书,年终对股室和人员进行考核。
二是结合××审计实际,研究拟定出××县审计局实施“云审工程”具体方案,并报县政府。
(二)加强干部职工的教育培训,提高素质能力
一是在全体干部职工中开展了深入学习实践科学发展观活动。通过半年的学习实践活动,有力地促进了干部职工的思想作风建设,促进了审计业务工作的协调发展,收到了良好的效果。
二是结合单位实际,主要采取以自学为主,自学和集中学习相结合,参与具体业务现场学习,以及送出去等多种方式开展学习培训。通过学习培训,强化了党员干部队伍的宗旨观念和服务意识,提高了党员干部队伍的政治思想素质和业务工作水平。
(三)加强党风廉政建设,从源头提高审计质量
一是强 化学 习教育。组织干部职工学习党风廉政建设相关规定和审计“八不准”等审计纪律制度,观看法制教育片《马背上的法庭》、廉政警示教育片《高墙悲歌》,学习了反面案例《××县问责办关于顾坤、王顺德同志行政问责的通报》、《昭通市审计局关于高明同志违反审计“八不准”纪律的通报》。通过学习教育与宣传,使全体干部职工充分认识到党风廉政建设的重要性,从而统一了思想,提高了认识。
二是强化审计工作纪律。审计组每次在进点前,不仅要学习和熟悉相关的审计业务,而且还要组织学习有关的审计工作纪律和廉洁自律的有关规定,时刻绷紧反腐败这根弦,拒腐防变。工作中,严守审计工作纪律,把住思想和道德底线,做到不该去的地方不去,不该做的事不做,不该说的话不说,努力做到勤政廉政,维护好审计机关在人民群众中的形象,努力提高审计公信力。
三是强化监督检查,确保审计质量。设立举报电话和信箱,发挥群众对审计组工作的监督检查,确保审计人员认真遵守审计纪律,工作中对审计情况必须做到完整记录,如实反映,如实汇报,不隐瞒实情,不避重就轻;对审计查出的问题,必须实事求是地进行处理,做到处理处罚客观公正恰当。如经反映属实有违上述情况的人员,将严肃处理。
(四)加强宣传和精神文明建设,提升审计形象
一是修定了《××县审计局信息宣传工作考核奖惩办法(试行)》,鼓励干部职工积极撰写审计稿件。同时把信息撰写工作纳入《审计工作目标管理责任书》进行考核。全年共编印《××审计信息》12期。
二是以创建“昭通市审计文明行业“为目标,通过加强日常管理,做好“省级文明单位”创建成果的项固工作,并开展了一系列文明活动。如6月在职工中开展“爱心包裹”捐赠活动,共捐1 000元;9月在职工中开展“普九”巩固提高捐资助学活动,共捐1 800元;开展挂钩村百千万帮扶工程结对帮扶效益情况入户调查,并投入经费6 000余元帮助解决竹苗款和工作经费;开展移民挂钩帮扶入户调查工作;组织职工体检和义务献血活动等。
三、存在的困难和问题
一是审计局人员严重不足,特别是审计业务人员严重不足,不能满足日趋加重的审计任务的需要。审计局编制13人,现审计局在岗的干部职工只有8人,其中领导3人(1名副局长负责办公室,1名副局长负责审计业务),驾驶员1人,办公室1人(耳朵有点残疾,只能负责收发等简单工作),审计业务人员只有3人。
二是审计工作人员的业务素质有待进一步提高。由于人员少,审计业务工作和中心工作任务又非常繁重,有时顾此失彼,审计人员没有足够的时间进行系统的培训学习,审计人员的知识有老化和不适应的情况。如各级要求开展投资审计,而我局目前没有这方面的人才,难以开展工作。
三是审计工作经费紧缺。随着各级对审计工作重要性认识的不断加深,安排的各种审计项目特别是专项审计不断增多,并且上级审计部门来检查政府相关工作由审计负责协调的事项也越来越多,而工作经费却没有得到相应的增加,导致审计工作开展困难。
四、下年工作打算
一是按照上级审计机关的安排,统筹兼顾、协调配合,灵活调配审计力量,开展好上级安排的各项审计任务。
二是按照本级政府的安排,认真组织完成各项审计任务和各项中心工作。
三是主动争取县委、政府的领导,解决审计人员和经费不足的问题。
四是进一步加强审计人员的培训力度,不断提高审计干部的业务技能和水平。
五是进一步加强理论学习,用科学发展观来指导审计工作,不断增强审计队伍的综合素质,提高文明执法和服务的能力。
六是积极争取各级的支持,组织实施好我局的基础设施建设,为审计工作的发展打好坚实的基础,创造更好的条件。

"审计局季度工作总结"延伸阅读